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第 134 / 188 頁- 行政期貨商管理規則 第18-2條 …體改善，並經本會認可者，不在此限：一、最近三個月曾受本會警告處分。二、最近半年曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務之處分。三、最近一年曾受本會停業之處分。四、最近二年曾受本會撤銷或廢止分支機構或部分營業許可之…
- 行政期貨商管理規則 第25-2條 …管機關或自律機構對其總（分）公司處以暫停證券或期貨經紀業務之處分者。三、最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者。證券商或期貨商持股逾百分之五十之海外子公司，經當地主管機關許可經營期貨經紀業務並符合…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …規定者外，應符合下列各款之規定：一、最近三個月未曾受本會警告處分。二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。三、最近一年未曾受本會停業處分。四、最近二年未曾受本會撤銷或廢止分支機構或部分營業許可…
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條所定撤換職務或解除職務處分，未滿五年。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、證券投資信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控…
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近二年未曾受本法第一百條第ㄧ項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款、或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分。前項所定事…
- 行政期貨經理事業設置標準 第24條 …託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近半年未曾受本法第一百條第ㄧ項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及第三款、或證券交易法第六十六條第二款之處分。五、最近一年未曾受本法第一…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 第5條 …委任第三人處理；證券投資信託事業有指示基金保管機構從事保管、處分、收付基金資產之權，並得不定期盤點檢查基金資產。證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 第6條 …產有關之權利。基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為下列處分基金資產之行為：一、因投資決策所需之投資組合調整。二、保證金帳戶調整或支付權利金。三、給付依證券投資信託契約約定應由基金負擔之款項。四、給付依證券投資信託契…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 第59條 …一者，不得擔任基金保管機構：一、經本會依本法第一百十五條規定處分，處分期限尚未屆滿。二、未符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上。信託公司或兼營信託業務之銀行有下列情形之一，除經本會核准外，不得擔任各該證券…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …百。三、最近三個月未曾受本會依本法第六十六條第一款所為之警告處分。四、最近半年未曾受本會命令該發行人解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受本會停業之處分。六、最近二年未…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法或其他有關法令、證券投資信託暨顧問商業同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。三、…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …宣告尚未撤銷。十、受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，或受本法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。十一、曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第11條 …百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以上之處分者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十四條第一款規定之處分者。四、…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善之處分者。五、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款或信託業法第四十四條第一款至…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第24條 …法第一百條第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以上之處分者。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第二款至第四款或信託業法第四十四條第一款至第三款…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第31條 …曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款之處分者。四、曾受前二款之處分，且命令其改善，已具體改善者。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第33條 …曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款之處分者。五、曾受前二款之處分，且命令其改善，已具體改善者。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第37條 …受保險法第一百四十九條第一項糾正或命其限期改善合計三次以上之處分者。三、最近二年未曾受保險法第一百四十九條第一項第一款至第四款、第二項或第四項之處分者。但本會命令解除職員職務之處分，不在此限。四、曾受前二款之處分，且命令…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第41條 …百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以上之處分者。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十四條第一款規定之處分者。五、…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第5條 …率為百分之三以下。四、申請日上一年度無因違反銀行法令而遭罰鍰處分情事，或其違法情事已具體改善，經本會認可。銀行經本會核准辦理衍生性金融商品業務，應於本會銀行局網際網路申報系統營業項目中登錄後，始得開辦。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …列事項：一、股權變動達百分之十以上者。二、因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟或假扣押、假處分之申請或執行事件，對財務或業務有重大影響者。三、董事長、總經理、獨立董事或三分之一以上董事發生異動者。四、外國保險業在臺分公司負責…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 其他記載事項應記載下列事項：一、最近二年經主管機關處分之事項。二、依外國保險業設立許可及管理辦法第十六條向主管機關申報之事項。三、更換簽證精算人員及外部複核精算人員，其至少包含姓名、事實發生日、更換理由及相關說明。四、最…
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 …信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。五、最近二年未曾受本法第一百條第ㄧ項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分。六、最近一年…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …三、最近三個月未曾受主管機關依本法第六十六條第一款所為之警告處分。四、最近半年未曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受主管機關為停業之處分。六、…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第11條 …期限屆滿未償還款項或未依第八條第五項規定期限補繳差額時，應即處分其擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第14條 …人返還款項帳戶、借貸款項及其利息支付方式之約定。九、擔保品之處分。十、契約之生效與存續期間、契約變更及終止之處理方式。十一、爭議事項之處理。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第18條 …保維持率之計算、補繳擔保品之種類、融通計算標準及期限、擔保品處分、認股借貸相關作業及其他經主管機關規定應記載之事項，並由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司擬訂，報經主管機關核定。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第10條 …承諾事項或違反核准時所為之附款，主管機關得撤銷或廢止已核准之處分，並限本人於一定期限內調整其持股比率。主管機關依本辦法核准同一人或同一關係人持有保險公司之股份後，發生不符合第三條、第五條或第七條規定之條件時，該同一人或同…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …百零三條第二款至第五款，或期貨交易法第一百條第二款至第四款之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。前項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無證券交易法第五十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、限期改善三次以上之處分。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及第三款、期貨交易法第一百條第二款或信託業法第四十四條第一款之處分。四、…