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第 134 / 138 頁- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第3條 …產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行…
- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第4條 …農（漁）會信用部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司或期貨商之負責人。但下列情形，不在此限：一、因保險業與該等機構間之投資關係，且無董（理）事長、經理人互相兼任情事，並經主管機關核准…
- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第5條 …不得有利益衝突或違反各兼職機構內部控制之情事。保險業應依據其投資管理需要、風險管理政策及本準則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第5條 …銀行證券部門應以顯著方式於營業櫃檯標示，並向客戶充分告知證券投資非屬存款，不受存款保險之保障，其投資盈虧風險由投資人自負。三、銀行證券部門之營業場所應與其他部門區隔。但下列相同性質業務不在此限，其人員及營業場所得相互共用…
- 行政保險業簽證精算人員及外部複核精算人員管理辦法 第7條 …險業每年作分紅保單之紅利分配前，建議適當的保單紅利分配。四、投資決策評估：簽證精算人員應就保險業之投資對其資產與負債之配合及影響，提供專業分析及意見，予其訂定投資決策之參考。五、清償能力評估：簽證精算人員每年應以不同假設…
- 行政專業再保險業財務業務管理辦法 第9條 專業再保險業國外投資總額，不得超過其資金百分之六十，且不受本法第一百四十六條之四規定之限制。
- 行政外國保險業設立許可及管理辦法 第6條 …Standard&Poor’sCorp.）評等達A-級、穆迪投資服務公司（Moody’sInvestorsService）評等達A3級、惠譽國際評等公司（FitchRatingsLtd.）評等達A級、中華信用評等公司評等…
- 行政外國保險業設立許可及管理辦法 第27-1條 …Standard&Poor’sCorp.）評等達A-級、穆迪投資服務公司（Moody’sInvestorsService）評等達A3級、惠譽國際評等公司（FitchRatingsLtd.）評等達A級、中華信用評等公司評等…
- 行政強制汽車責任保險會計處理及業務財務資料陳報辦法 第3條 …淨變動、其他營業成本及其他營業費用等與本保險有關之損益及各項投資評價項目。二、現金及約當現金、保險合約資產、再保險合約資產、其他應收款、透過損益按公允價值衡量之金融資產、透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產、按攤銷後…
- 行政強制汽車責任保險會計處理及業務財務資料陳報辦法 第11條 …，並按公允價值衡量後之金額填報。但以存款方式存放於金融機構及投資日起三個月內到期或清償之資金，不在此限。前項所稱資金，指本保險之各種準備金、應付款項、暫收及待結轉款項。
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第3條 …營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣，投資人在投資前，請審慎判斷。四、刊印日期。為申請募集設立所編製之公開說明書，應於其封面註明係申請用之稿本。
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第6條 …況及市場分析、營業目標、營業計畫書主要內容及取得不動產或長期投資計畫。四、財務概況：包括會計師查核情形及其他必要補充說明事項。五、財務預測及分析：包括財務預測及財務預測分析。六、特別記載事項。七、重要決議、公司章程及相關…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …企業圖：列明公司與關係企業間之關係、相互持股比例、股份及實際投資金額。三、預定總經理、副總經理、協理及各單位主管：（附表二）（一）姓名、經（學）歷、所認股份及性質：列明姓名、主要經（學）歷、現職、受任（或預任）日期及本人…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 重要契約應記載目前已簽訂足以影響投資人權益之重要契約，載明當事人、主要內容、限制條款及契約起訖日期。（附表九）
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …未來三年度從業員工人數。（附表十二）（四）預計未來三年度直接投資數額：工業銀行應按直接投資之事業別列明預計未來三年度直接投資額及比例。（附表十三）（五）預計未來三年度發行金融債券數額：工業銀行應列明預計未來三年度發行金融…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第18條 取得不動產或長期投資計畫應列示預計取得之不動產或長期投資之名稱、性質、取得之目的及預計購入價格。
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第4條 銀行業及證券期貨業提供投資型金融商品或服務，於訂立契約前，應充分瞭解金融消費者之相關資料，其內容至少應包括下列事項：一、接受金融消費者原則：應訂定金融消費者往來之條件。二、瞭解金融消費者審查原則：應訂定瞭解金融消費者審查…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第5條 前條所稱投資型金融商品或服務，係指下列商品或服務：一、信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品。二、信託業辦理具運用決定權之金錢信託或有價證券信託，以財務規劃或資產負…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第6條 銀行業及證券期貨業提供投資型金融商品或服務前，應依各類金融商品或服務之特性評估金融商品或服務對金融消費者之適合度；銀行業並應設立商品審查小組，對所提供投資型金融商品進行上架前審查。前項金融商品或服務適合度之內容，至少應包…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第9條 保險業在提供金融消費者財產保險及非投資型保險商品或服務前，應考量之適合度事項如下：一、金融消費者是否確實瞭解其所交保險費係用以購買保險商品。二、金融消費者投保險種、保險金額及保險費支出與其實際需求是否相當。三、金融消費者…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第10條 保險業在提供金融消費者投資型保險商品或服務前，應考量之適合度事項如下：一、金融消費者是否確實瞭解其所交保險費係用以購買保險商品。二、金融消費者投保險種、保險金額及保險費支出與其實際需求是否相當。三、金融消費者之投資屬性、…
- 行政國軍退除役官兵輔導條例 第4-1條 輔導會直接主管投資事業業務之人員，退離職三年內不得至輔導會轉投資公司任高階經理人。
- 行政保險代理人管理規則 第6條 …產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、資恐防制法、廢止前之電子票證發行管理條例、電子支付機構管理條例或其他金融管…
- 行政保險代理人管理規則 第33-1條 …期滿後五年或保險業未承保確定之日起五年。金融控股公司或銀行轉投資成立之保險代理人公司準用前四項規定。銀行依人身保險業辦理財富管理業務應注意事項（以下簡稱應注意事項）辦理之業務，其已依所代理之保險業報經主管機關備查或核准之…
- 行政保險代理人管理規則 第35條 …為衡平對稱之揭露等情事。三、授權辦理授信或存匯業務之行員銷售投資型保險商品及具解約金之保險商品（不包括保險期間在三年以下之傷害保險及房貸壽險）並收取佣酬。但銷售對象之要保人或被保險人為其配偶或直系血親者，不在此限。
- 行政保險代理人管理規則 第48條 …得向主管機關申請在國外設立子公司、分公司、代表人辦事處或參股投資：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近一年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。代理人…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第5條 …一億元或其等值外幣。二、創新實驗提供之金融商品或服務，除專業投資機構外，對單一參與者所涉及資金、交易、暴險金額如下：（一）消費信貸金額以新臺幣五十萬元為限。（二）保險商品之保費或保險服務費用以新臺幣十萬元或其等值外幣為限…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第17條 …生風險、交易資訊揭露，及主管機關之核准文號。二、實驗內容涉及投資運用之商品或服務，不得保證運用績效及收益。三、申請人與參與者相互間之權利義務，包括本條例第二十條至第二十二條所定申請人對參與者之責任。四、參與者參加及退出創…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第11條 …五）曾任國內大專以上學校保險、法律科系講授保險法之教師。五、投資人員：投資相關部門主管，並在國內外實際處理金融、證券或其他投資業務三年以上者。六、風險管理人員：風險管理相關部門主管，並在國內外實際處理保險業之財務、投資、…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第12條 …五）曾任國內大專以上學校保險、法律科系講授保險法之教師。五、投資人員：投資相關部門主管，並在國內外實際處理金融、證券或其他投資業務三年以上者。六、保全人員：辦理保險契約內容變更等保全業務相關部門主管，並在國內外實際處理保…