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第 134 / 163 頁- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第10條 …會除章程以外之其他規章及業務部分如有修正或變更，應即申報本會備查。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …商業同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備查：一、期貨業商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行期貨交易相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第13條 …因期貨交易相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會備查，並確實執行之。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第14條 …業公會內部單位之組織、員額編制及職稱，應擬訂組織簡則申報本會備查。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第15條 …作人員。期貨業商業同業公會應擬訂會務工作人員服務規則申報本會備查。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第17條 …及監事之異動，該期貨業商業同業公會應於異動後五日內，申報本會備查。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …業取得分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照者，非向同業公會申報備查，該分支機構不得開始辦理期貨顧問業務。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第5條 …之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經主管機關或期貨相關機構通知變更者，應於期限內變更。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第11條 …載事項。前項之委任契約，由同業公會訂定契約範本，申報主管機關備查；其修正時亦同。期貨顧問事業依第二項訂定之委任契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年。但有爭議者，應保存至該爭議消除為止。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第13條 …、製作及傳播等相關事項，由同業公會訂定管理辦法，申報主管機關備查；其修正時亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。主管機關得隨時抽查期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期貨顧問事業不得拒絕或妨礙。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …配偶從事期貨交易之相關管理規範，由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政國際金融業務條例 第20條 …業年度終了，應將營業報告書、資產負債表及損益表，報請主管機關備查。主管機關得隨時令其於限期內，提供業務或財務狀況資料或其他報告。但其資產負債表免予公告。
- 行政國際金融業務條例 第22條 …第七條、第八條或第九條規定。三、未依第二十條規定報請主管機關備查，或未依同條規定提供業務或財務狀況資料或其他報告。四、未依規定按年繳交特許費。國際金融業務分行經依前項規定處罰後，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至…
- 行政國際金融業務條例 第22-11條 …依第二十二條之八準用第二十條或第二十一條之一規定報請主管機關備查、提供業務或財務狀況資料或其他報告，或報經金管會核准並副知中央銀行者，處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰。主管機關除依前項規定處罰鍰外，並應令其限期…
- 行政國際金融業務條例 第22-19條 …二十二條之十七準用第二十條或第二十一條之一規定，報請主管機關備查、提供業務或財務狀況資料或其他報告，或報經金管會核准並副知中央銀行者，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰。主管機關除依前項規定處罰鍰外，並應令其限期辦理；…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-2條 …補書（附表三之二），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。發行人辦理追補發行新股逾前項規定期間尚未收足款項者，應停止當次追補發行，並於逾期之日起二日內辦理公告。發行人於前條預定發行期間內追補發行新股，有違反第七條…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第23條 …追補書（附表十六），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。發行人於前條預定發行期間內發行公司債，如有變更委任會計師或主辦承銷商之情事，其所委任會計師或主辦承銷商仍應分別符合前條第一項第五款或第六款規定。發行人於前…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第12條 …立、遷移、復業或裁撤者，於開始或停止營業前，應事先報主管機關備查。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7條 …託書徵求資料表、持股證明文件、代為處理徵求事務者資格報經本會備查之文件、擬刊登之書面及廣告內容定稿送達公司及副知財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）。公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 …檢具前二項相關資格證明文件送交本會指定之機構審核後，轉報本會備查，始得辦理徵求事務。本會或本會指定之機構得隨時檢查代為處理徵求事務者之資格條件，代為處理徵求事務者不得拒絕，拒絕檢查者，視同資格不符，且於三年內不得辦理徵求…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第11條 …日起算二日內將異動原因及異動內容，以網際網路資訊系統申報本會備查。前項所稱事實發生日，係指董事會決議日或其他足資確定稽核主管任免之日等日期孰前者。第一項所稱適任之專任內部稽核人員應具備條件，由本會另定之。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第18條 …練等資料依規定格式，於每年一月底前以網際網路資訊系統申報本會備查。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第19條 …之年度稽核計畫執行情形，依規定格式以網際網路資訊系統申報本會備查。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第20條 …缺失及異常事項改善情形，依規定格式以網際網路資訊系統申報本會備查。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第43條 …司委託會計師專案審查公司之內部控制制度，並取具審查報告報本會備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報或未確實執行年度稽核計畫。四、未依期限申報年度稽核計畫實際執行情形。…
- 行政票券金融管理法 第35條 …定之項目，於股東會承認後十五日內，分別報請主管機關及中央銀行備查；年報應記載事項，由主管機關定之。票券金融公司應將資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及其他經主管機關指定之項目，於其本公司所在地之日報或依主管機…
- 行政票券金融管理法 第42條 …應由票券金融商業同業公會依有關法令之規定訂定，並報請主管機關備查。
- 行政票券金融管理法 第55條 …政策及法令。二、訂定共同性業務規章或自律公約，並報請主管機關備查。三、就會員所經營業務，為必要指導或調處其間之糾紛。四、主管機關指定辦理之事項。五、其他為達成公會任務之必要業務。
- 行政票券金融管理法 第57條 …融商業同業公會章程之變更及理事、監事會議紀錄，應報請主管機關備查。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第25條 …就下列事項個別或合併訂定營業規章，分別報請主管機關及中央銀行備查。修正時，亦同：一、營業時間。二、參加人之開設帳戶及註銷帳戶。三、登記形式短期票券之發行登錄。四、債票形式短期票券之保管種類及作業方式。五、債票形式短期票券…