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第 133 / 160 頁- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …目與其計算、繳納方式及受益人會議有關事宜。九、向受益人揭露之資訊：至少應包括依法令與證券投資信託契約規定應向受益人揭露之資訊內容及方式。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第13條 …期交易屬依第八條規定辦理且保險業內部已建置資料庫儲存交易相關資訊之交易。2.前１、任一交易存續期間內之已實現及未實現損失之合計金額，未逾新臺幣五千萬元與該保險業業主權益百分之零點一兩者間孰低者。3.１、全部交易存續期間內…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、運用委託投資資產買賣有價證券及其相關商品時，從事足以損害客戶權益之交易。三、與客戶為投資有價證…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19-2條 …券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …之法律關係及運作方式等事項。二、運用委託投資資產之分析方法、資訊來源及投資策略。三、經營全權委託投資業務之部門主管及業務人員之學歷、經歷及最近二年受本法第一百零四條、期貨交易法第一百零一條或證券交易法第五十六條規定之處分…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知與信託財產有關之資訊，為自己或該信託財產客戶及受益人以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、以信託財產投資於有價證券及其相關商品時，從事足以損害客戶或受益人權益之交易。…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-6條 …事項：一、客戶身分確認機制。二、經營數位保險公司業務所採用之資訊系統，與安全控管、備援作業及業務連續性計畫說明。三、經會計師認證得以滿足未來五年資訊系統及業務適當營運之預算評估。四、具備一定獨特創新經營能力之營運模式、保…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 …經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良。二、經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）委託機構舉辦之證券投…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 …定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易情形。前項應申報之資料範圍及…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …研判分析依據，對不特定人就個別有價證券之產業或公司財務、業務資訊提供分析意見，或就個別有價證券之買賣進行推介。十二、對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，未列合理研判依據。十三、以主力外圍、集團炒作、內線消息或其他不…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第29條 …國外設立子公司或分公司者，該保險業有關國外投資及各項財務業務資訊揭露事宜，除應符合保險業財務報告編製準則規定外，公開發行股票之保險業並應符合證券交易法有關資訊揭露之規定。
- 行政共同信託基金管理辦法 第14條 信託業辦理共同信託基金業務之行銷、訂約、資訊揭露及風險管理等應注意事項，由同業公會擬訂並報請主管機關核定。信託業募集發行共同信託基金，應依前項應注意事項辦理之。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 …所之會員或交易資格。二、具有即時取得前款外國證券交易所之投資資訊及受託買賣之必要資訊傳輸設備。證券商未具前項第一款條件者，得以直接或間接方式委託前項具本會指定外國證券交易所會員或交易資格之金融機構，買賣於本會指定外國證券…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 …或書面確認下列事項：一、於金融商品存續期間，除以英文提供商品資訊及行銷文件外，應另以中文提供重要商品特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品相關資訊予中文需求投資人。二、發生投資爭議涉及發行機構或保證機構之責任者，境內…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 …委託人基本資料異動申報及未申報之免責事項。九、證券商應行提供資訊及服務事項。十、因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之範圍、仲裁及有關事項之處理。十一、因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式。十二、契約條款變更…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 …分揭露並明確告知各項費用與其收取方式，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含最大可能損失金額。其應揭露之資訊及應遵循事項，除法令另有規定外，應依證券商同業公會之自律規範辦理。證券商向非專業投資人提供受託買賣服務之推廣…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …強董（理）事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。五、董（理）事會及經理人之職責。六、審計委員會或監察人（監事）之組成、職責及獨立性。七、審計委員會運作情形或監察人（監事）參與董（理）事會運作情形：開會次…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第8-1條 …符合前條第一項第十五款第三目一定條件之保險業，其永續相關財務資訊之編製及揭露，應依下列各款及有關法令辦理，其未規定者，依主管機關認可之國際財務報導準則永續揭露準則（以下簡稱永續揭露準則）辦理：一、應依永續揭露準則及參考永…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …實驗之創新型保險商品或服務名稱、足資他人辨識其創新範圍之相關資訊，及其他保險公司未經主管機關同意不得申請或辦理相同保險商品或服務之期間。六、經主管機關公告應記載之事項。前項第一款至第五款事項，應依下列規定辦理：一、第一款…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第10條 …績優良者。二、證券機構工作經驗四年以上，成績優良者。三、從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良者。四、有其他學經歷足資證明其具備證券專業知識及經營管理經驗，可健全有效經營證券商業務…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第6條 …之處理措施一併陳報總行或總管理機構之專責單位。三、於銀行內部資訊系統中加以註記，提醒各分支機構加強防範。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第13條 …聯合徵信中心查詢國民身分證領補換資料與通報案件紀錄及補充註記資訊：一、臨櫃申請應實施雙重身分證明文件查核，身分證明文件，應具辨識力。二、網路申請應依中華民國銀行商業同業公會全國聯合會所定並經主管機關備查之實名認證方式查核…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第14條 銀行應以資訊系統整合其全行存款客戶之基本資料及交易資料，供其總分支機構查詢，對於各單位調取及查詢客戶之資料，應建立內部控制程序，並注意資料之保密性。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第16條 銀行應建立以資訊系統輔助清查存款帳戶異常交易之機制，對於交易金額超過一定門檻、交易金額與帳戶平均餘額顯不相當、或短期間內密集使用電子交易功能等狀況，應設立預警指標，每日由專人至少查核及追蹤乙次並作成紀錄，依內部程序送交權…
- 行政證券商財務報告編製準則 第7條 …務報導準則第十八號相關規定辦理。本準則所稱重大，係指財務報告資訊之遺漏、誤述或模糊可被合理預期將影響一般用途財務報告主要使用者以該財務報告資訊所作決策之情形。重大之判斷取決於資訊之量化因素或質性因素，量化因素應考量認列於…
- 行政證券商財務報告編製準則 第10條 …證券商財務狀況、財務績效或現金流量之影響，提供可靠且更攸關之資訊，而自願於新會計年度改變會計政策者，應將變動之性質、新會計政策能提供可靠且更攸關資訊之理由，及改用新會計政策追溯適用變更年度之前一年度影響項目與預計影響數，…
- 行政證券商財務報告編製準則 第11條 …別財務報告內編製第四章之一規定經董事會決議通過之永續相關財務資訊，該資訊得無須經簽證會計師查核或複核；所稱一定條件，由本會另定之。證券商依公開發行公司年報應行記載事項準則編製之年報，並揭露第二十八條至第三十一條及第三十二…
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …定辦理，後續衡量採用公允價值模式者，其評價方式、估價師資格及資訊揭露等，應依證券發行人財務報告編製準則第九條第四項第四款規定辦理。五、無形資產：（一）指無實體形式之可辨認非貨幣性資產，並同時符合具有可辨認性、可被證券商控…
- 行政證券商財務報告編製準則 第16條 …第十二號規定揭露具重大性之非控制權益之子公司及該非控制權益等資訊。他業兼營證券業務者，於依第八條規定編製證券部門財務報表時，應於權益項目下單獨列示指撥證券部門專用之營運資金。證券商得選擇將確定福利計畫之再衡量數認列於保留…
- 行政證券商財務報告編製準則 第20條 財務報告為期詳盡表達財務狀況、財務績效及現金流量之資訊，對下列事項應加註釋：一、公司沿革及業務範圍說明。二、聲明財務報告依照本準則、有關法令（法令名稱）及國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告編製。三、通過財務報…