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第 133 / 188 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第103條 …本法所發布之命令者，除依本法處罰外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、警告。二、命令該事業解除其董事、監察人或經理人職務。三、對該事業二年以下停止其全部或一部之募集或私募證券投資信託基金或新增受託業務。四、對公司或分支機…
- 行政證券投資信託及顧問法 第104條 …執行業務或解除其職務外，並得視情節輕重，對該事業為前條所定之處分。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 …十四、買回開始日。保本型期貨信託基金接受買回之方式及因應買回處分資產之程序。十五、買回費用。十六、買回價格。十七、經理費，保本型期貨信託基金之經理費率及收取方式應以明顯字體列示。十八、保管費（信託業兼營期貨信託事業經主管…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第23條 …變動表。五、受處罰之情形：列示最近二年期貨信託事業受主管機關處分及糾正之時間及詳情。六、訴訟或非訟事件：期貨信託事業目前尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對受益人權益有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的…
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 …足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運重大困難。三、向法院聲請重整。四、董事長、總經理或三分之ㄧ以上董事發生變動。五、變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師。但變更…
- 行政期貨信託事業管理規則 第11條 …金與他人購買股票。二、對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益。三、該他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人。
- 行政期貨信託事業管理規則 第24條 …三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。期貨信託事業減資退回股本後，資本額不得低於依期貨信託事業設置標準第十一條所定最低實收資本額，且減資後之…
- 行政期貨信託事業管理規則 第39條 …及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款規定之處分。三、最近半年未曾受本法第一百條第一項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款、第三款或證券交易法第六十六條第二款規定之處分。四、最近一年未曾受本法第…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …之情況。十七、買回開始日。保本型基金接受買回之方式及因應買回處分資產之程序。十八、買回費用。十九、買回價格。二十、短線交易之規範及處理。二十一、基金營業日之定義。二十二、經理費，保本型基金之經理費率應以明顯字體列示。二十…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …護本金之功能。4.保護型基金應明定，因應受益人提前請求買回而處分資產及到期日時，達成保護本金之控管機制。（二）指數型基金及指數股票型基金：1.指數編製方式及經理公司追蹤、模擬或複製表現之操作方式，包含調整投資組合方式，以…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …變動表。五、受處罰之情形：列示最近二年證券投資信託事業受本會處分及糾正之時間及詳情。六、訴訟或非訟事件：證券投資信託事業目前尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對受益人權益有重大影響者，應揭露其系爭事實、…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …各種預付款項及費用。十四、待出售非流動資產：（一）係指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之非流動資產或待出售處分群組內之資產。（二）待出售非流動資產及待出售處分群組…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …及其他項目。十、與待出售非流動資產直接相關之負債：係指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之待出售處分群組內之負債。十一、其他流動負債：不能歸屬於以上各類之流動負債，…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第18條 …位損益：（一）係指停業單位之稅後損益，及構成停業單位之資產或處分群組於按公允價值減出售成本衡量時或於處分時所認列之稅後利益或損失。（二）停業單位損益之表達與揭露應依國際財務報導準則第五號規定辦理。八、本期損益：本報導期間…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第24條 …不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（四）處分不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五）與關係人交易之手續費折讓合計達新臺幣五百萬元以上。（六）應收關係人款項達新臺幣一億元或實收資本額…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …。包括購併或合併其他公司、分割、轉投資關係企業、重整、購置或處分重大資產、經營方式或業務內容之重大改變等。二、董事、監察人、總經理、副總經理等及自期貨商或其關係企業退休之董事長與總經理回任期貨商顧問之酬金及相關資訊：（一…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第5條 …、最近一年曾受證券交易法第六十六條或本法第一百零三條警告以上處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。二、未具備研究與投資海外有價證券市場之能力且未藉由與國外投資顧問公司之合作關係，獲取全球投資之技術，以增進…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12-1條 …二次以上，其後首次募集案件。三、因受本法第一百零三條警告以上處分或內部控制制度之設計或執行有重大缺失，其違法情事已具體改善並經本會認可後之首次募集案件。四、依本會規定應取得國外主管機關或其他機構之聲明或書函之募集案件。前…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …規定或金融消費者保護法第十二條之一第一項第二款至第五款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分或其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。三、辦理基金銷售業務應有適足之業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人…
- 行政期貨商設置標準 第4條 …零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務處分，未滿五年者。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受罰…
- 行政期貨商設置標準 第13條 …二、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為之警告處分者。但因合併或受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，而增設分支機構者，不在此限。三、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人…
- 行政期貨商設置標準 第19條 …全者。三、最近一年在其本國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分者。
- 行政期貨商設置標準 第24條 …、最近三個月未曾受本會依證券交易法第六十六條第一款所為之警告處分者。三、最近半年未曾受本會依證券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。四、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三…
- 行政期貨商設置標準 第43條 …一、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為之警告處分者。二、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。三、最近一年…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …糾紛所遭受之損失（包括勞工檢查結果違反勞動基準法事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反法規內容、處分內容），並揭露目前與未來可能發生之估計金額及因應措施，如無法合理估計者，應說明無法合理估計之事實。八、重要契…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第5條 …足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運重大困難。三、向法院聲請重整。四、董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動。五、變更公司或所經理證券投資信託基金之簽證會計師。但…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第17條 …三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。證券投資信託事業減資退回股本後，資本額不得低於依證券投資信託事業設置標準第七條所定最低實收資本額，且減資後…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第25條 …曾受本法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款規定之處分。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款或證券交易法第六十六條第二款規定之處分。四、最近一年未曾受本法第一百零三條第四款或證券交易法第六十六條第三…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第29條 …三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。四、董事、監察人及持有已發行股份總數百分之五以上之股東，最近一年無大量股權移轉情事。證券投資信託事業申請合…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第29-1條 …十六條第二款至第四款或期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。三、證券投資信託事業應符合證券投資顧問事業設置標準所定申請兼營證券投資顧問業務之條件。證券投資信託事業申請…