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第 132 / 188 頁- 行政境外基金管理辦法 第19條 …八款或金融消費者保護法第十二條之一第一項第二款至第五款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分或其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。三、辦理募集及銷售業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所…
- 行政境外基金管理辦法 第24條 …全權委託帳戶。二、最近二年未因辦理資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案，且迄未改善者。三、成立滿二年以上者。四、基金管理機構或其集團企業對增進我國資產管理業務有符合本會規定之具體貢獻，且經本會認可者。但基金註冊地與…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …管理法，經主管機關命令撤換或解任，尚未逾五年者。十二、受感訓處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣告，尚未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年者。十三、擔任他票券金融公司、銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第3條 …人於委託書違規案件未經主管機關發覺前，向主管機關檢舉，經行政處分確定者，給與檢舉獎金（以下簡稱獎金）。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第5條 …向主管機關提供第二條所列案件之違法事實資料因而查獲者，經行政處分確定後，給與檢舉人獎金。二、檢舉獎金經審核後，主管機關應即通知檢舉人具領。如檢舉人死亡者，由其繼承人依民法相關規定具領。
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …會規定之標準。三、守法、健全經營，且申請時無下列重大違規遭受處分紀錄，或受處分而其違法情事已具體改善並經金管會或中央銀行認可：（一）最近三年曾受金管會依證券交易法第一百七十八條之一規定處法定罰鍰最高額二分之一以上之罰鍰。…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第28條 …包含因同一原因所引起之證券或期貨事件而為強制執行、假扣押、假處分、參與重整或破產程序及其他為實現權利所必要之權限。第一項及第二項仲裁或訴訟實施權之授與，應以書面為之。仲裁法第四條及證券交易法第一百六十七條之規定，於保護機…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第34條 保護機構依第二十八條規定提起訴訟，聲請假扣押、假處分時，應釋明請求及假扣押、假處分之原因。法院得就保護機構前項聲請，為免供擔保之裁定。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …金融法規，經主管機關命令撤換或解任，尚未逾五年。十二、受感訓處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣告，尚未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年。十三、擔任參加人之負責人或職員。但經主管機關核准，或參加人因投資關係…
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第2條 …條例第二十一條第一項規定將支付款項交付信託，受託管理、運用及處分支付款項之銀行。六、跨行業務基金專戶：指金融資訊服務事業於清算銀行開立，提供專營電子支付機構自其清算帳戶撥存資金，充當金融資訊服務事業逐筆結計該電子支付機構…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第8條 …一、任公務員而受免除職務、撤職、剝奪退休（職、伍）金或休職之處分者。二、任會計師而受證券交易法第三十七條第三項第二款、第三款或會計師法第六十二條第四款、第五款之處分者。三、任律師而受律師法第四十四條第三款或第四款之懲戒處…
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。五、董事、監察人、經理人或業務人員有本法第二十八條所定之情事。六、依本法第二十五條規定所為之處分。七、依本法第四十一條規定應行申報事項。八、期貨集中…
- 行政期貨交易所管理規則 第22條 期貨交易所應擬訂取得或處分不動產及設備處理程序，報經本會核定；其修正時亦同。期貨交易所取得或處分不動產及設備，其每筆交易價格超過新臺幣五千萬元者，應依前項所定程序辦理；其一年內分次與同一相對人為買賣，累計交易金額達新臺幣…
- 行政期貨交易所管理規則 第23條 期貨交易所依前條規定取得或處分不動產及設備，應於董事會決議之日起二日內，就下列事項檢附相關資料申報本會並公告之：一、標的物之名稱與性質。二、不動產之座落地點、面積及專業鑑價機構之鑑價結果。三、交易之相對人。相對人為關係人…
- 行政期貨交易所管理規則 第33條 …執行或未確實執行者，所屬期貨交易所應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政期貨交易法 第23條 …易經手費之事項。十四、會員經費之分擔。十五、解散時賸餘財產之處分。十六、會計。十七、章程修改之程序。十八、公告之方法。十九、主管機關規定之其他事項。二十、訂定章程之年、月、日。
- 行政期貨交易法 第25條 …重大者，並得予以除名：一、違反法令或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行者。二、違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則者。三、交易行為違背誠實信用，足致他人受損害者。依前項規定對會員予以除名者，應申報主管機…
- 行政期貨交易法 第28條 …零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務處分，未滿五年。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免…
- 行政期貨交易法 第30條 …事、監察人、經理人有違反法令、章程或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行時，得通知該期貨交易所令其解任。
- 行政期貨交易法 第94條 同業公會得依章程之規定對會員及其會員代表為必要之處分。
- 行政期貨交易法 第100條 …者，除依本法處罰外，主管機關得視情節輕重，予以糾正或為下列之處分，並得命其限期改善：一、警告。二、撤換其負責人或其他有關人員。三、命令為停止六個月以內全部或一部之營業。四、撤銷或廢止營業許可。五、其他必要之處置。
- 行政期貨交易法 第101條 …其職務；並得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業處以前條所定之處分。前項人員於解除職務後，應由期貨交易所、期貨結算機構、期貨業申報主管機關。
- 行政期貨交易法 第102條 …規則、受託契約準則及其他章則或停止、禁止、變更、撤銷其決議或處分。
- 行政期貨交易法 第111條 …解之訴者外，在其未履行前，主管機關得命令其停業或為其他必要之處分。
- 行政電子支付機構管理條例 第38條 …管機關除得予以糾正、令其限期改善外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、撤銷股東會或董事會等法定會議之決議。二、廢止專營電子支付機構全部或部分業務之許可。三、命令專營電子支付機構解除經理人或職員之職務。四、解除董事、監察人…
- 行政證券投資信託及顧問法 第5條 …券投資信託契約受託人，依證券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金，並依本法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之信託公司或兼營信託業務之銀行。三、受益人：指依證券投資信託契約規定，享有證券投資信託…
- 行政證券投資信託及顧問法 第18條 …託事業運用證券投資信託基金從事投資或交易之方式與為指示保管、處分、收付及其他相關事項之辦法，由主管機關定之。證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，應以基金保管機構之基金專戶名義登記。但持有外國之有價證券及證券…
- 行政證券投資信託及顧問法 第22條 …一者，不得擔任基金保管機構：一、經主管機關依第一百十五條規定處分，處分期限尚未屆滿。二、未達經主管機關核准或認可之信用評等機構一定等級以上評等。有下列情形之一，除經主管機關核准外，不得擔任各該證券投資信託事業之基金保管機…
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …宣告尚未撤銷。十、受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，或受本法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。十一、曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該…
- 行政證券投資信託及顧問法 第88條 …員，協調其他會員協助處理該會員之業務，或報請主管機關為適當之處分。六、對於破產會員之財產進行管理。七、對於違反本法規定之會員為撤銷或暫停會員資格之處置。同業公會為前項第三款要求會員對其從業人員暫停執行業務或第七款之處置，…