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第 131 / 134 頁- 行政商業銀行轉投資應遵守事項準則 第5條 …路銀行及其他法規另有規定外，對金融控股公司、銀行、保險公司及證券商應取得已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之二十五。商業銀行依前項規定所為之投資，須提出具合理性及可行性之財務及資金籌措計畫，並承諾落實執行，以確保取…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第9條 …負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行、承兌或保證之有價證券。國際金融業務分行投資有價證券，應與其所屬銀行投資有價證券金額合計，不得超過金管會對其總行所規定之限額。國際金融業務分行應檢附經其董（理）事會（或其總行授權…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第2條 本條例第二條所稱國際金融、證券及保險業務之行政主管機關金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）掌理下列事項：一、本條例、本細則、國際金融業務分行管理辦法、國際證券業務分公司管理辦法及國際保險業務分公司管理辦法之擬訂或訂定。二…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第3條 本條例第二條所稱國際金融、證券及保險業務之業務主管機關中央銀行掌理下列事項：一、國際金融業務分行、國際證券業務分公司及國際保險業務分公司外幣與新臺幣間交易及匯兌業務之核准。二、國際金融業務分行、國際證券業務分公司及國際保…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第12-1條 第十條及第十一條之規定於國際證券業務分公司準用之。前條規定於國際證券業務分公司辦理本條例第二十二條之四第一項第六款之資產配置時準用之。
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第2條 …、國際性或區域性金融組織經核准在我國境內發行之債券。五、受益證券及資產基礎證券。六、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。七、信託業發行之共同信託基金。八、在中華民國上市與上櫃交易之股票，該等股票發行公司辦理現金增資發行新…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第5條 票券金融公司依金融資產證券化條例規定擔任創始機構或特殊目的公司股東者，不得投資下列受益證券或資產基礎證券：一、擔任創始機構者，以其信託或讓與之金融資產為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。二、擔任特殊目的公司股東，該特殊…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第8條 …司投資單一銀行所發行之金融債券、單一企業所發行之公司債、單一證券投資信託事業發行之基金受益憑證、單一信託業發行之共同信託基金、單一境外基金管理機構管理之境外指數股票型基金、單一受益證券或單一資產基礎證券之原始取得成本總餘…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第9條 本辦法施行前，票券金融公司投資證券投資信託事業發行之基金受益憑證，不符本辦法第七條規定者，應自本辦法施行後六個月內調整至符合規定。票券金融公司投資之金融債券、公司債及公債等商品因行使認股、轉換、交換股權，致累積投資單一企…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …。三、依本條例第二十二條第二項規定運用支付款項，所持有之有價證券或其他金融商品遭註銷或價值嚴重減損。四、發生百分之十以上之股權讓與、股權結構變動。五、發生存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。六、因訴訟、非訟、行政…
- 行政票券金融管理法施行細則 第2條 …保證、承兌短期票券、債券發行之金融機構，委託經主管機關認可或證券主管機關核准經營信用評等事業之機構辦理評等，並取得發行當年度或上一年度評等結果。
- 行政銀行法 第3條 …、發行金融債券。五、辦理放款。六、辦理票據貼現。七、投資有價證券。八、直接投資生產事業。九、投資住宅建築及企業建築。十、辦理國內外匯兌。十一、辦理商業匯票承兌。十二、簽發信用狀。十三、辦理國內外保證業務。十四、代理收付款…
- 行政銀行法 第25-1條 …一關係人持有銀行之股份，不包括下列各款情形所持有之股份：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起未滿四年之股份。三、因繼承或遺贈所取得，且自繼承或…
- 行政銀行法 第28條 商業銀行及專業銀行經營信託或證券業務，其營業及會計必須獨立；其營運範圍及風險管理規定，得由主管機關定之。銀行經營信託及證券業務，應指撥營運資金專款經營，其指撥營運資金之數額，應經主管機關核准。除其他法律另有規定者外，銀行…
- 行政銀行法 第49條 …式公告外，並應備置於每一營業處所之顯著位置以供查閱。但已符合證券交易法第三十六條規定者，得免辦理公告。前項應行公告之報表及項目，應經會計師查核簽證。
- 行政銀行法 第73條 商業銀行得就證券之發行與買賣，對有關證券商或證券金融公司予以資金融通。前項資金之融通，其管理辦法由中央銀行定之。
- 行政銀行法 第74條 …百分之五。第一項及前項第二款所稱金融相關事業，指銀行、票券、證券、期貨、信用卡、融資性租賃、保險、信託事業及其他經主管機關認定之金融相關事業。為利銀行與被投資事業之合併監督管理，並防止銀行與被投資事業間之利益衝突，確保銀…
- 行政銀行法 第74-1條 商業銀行得投資有價證券；其種類及限制，由主管機關定之。
- 行政銀行法 第91條 …團法人及政府機關為限。工業銀行之設立標準、辦理授信、投資有價證券、投資企業、收受存款、發行金融債券之範圍、限制及其管理辦法，由主管機關定之。
- 行政銀行法 第101條 …券。四、辦理國內外保證業務。五、承銷及自營買賣或代客買賣有價證券。六、收受、經理及運用各種信託資金。七、募集共同信託基金。八、受託經管各種財產。九、擔任債券發行受託人。十、擔任債券或股票發行簽證人。十一、代理證券發行、登…
- 行政銀行法 第102條 信託投資公司經營證券承銷商或證券自營商業務時，至少應指撥相當於其上年度淨值百分之十專款經營，該項專款在未動用時，得以現金貯存，存放於其他金融機構或購買政府債券。
- 行政銀行法 第103條 信託投資公司應以現金或中央銀行認可之有價證券繳存中央銀行，作為信託資金準備。其準備與各種信託資金契約總值之比率，由中央銀行在百分之十五至二十之範圍內定之。但其繳存總額最低不得少於實收資本總額百分之二十。前項信託資金準備，…
- 行政銀行法 第108條 …、公司決定從事交易時，與該項交易所涉及之信託帳戶、信託財產或證券有直接或間接利益關係之董事或職員，不得參與該項交易行為之決定。二、信託投資公司為其本身或受投資人之委託辦理證券承銷、證券買賣交易或直接投資業務時，其董事或職…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第3條 …意簽署為高資產客戶。前項所稱可投資資產，係指存款、國內外有價證券或短期票券（包含以附條件交易方式買入之債券或短期票券）、結構型商品、黃金存摺等金融資產。所稱淨值，係指客戶之投資本金扣除設質質借之金額，如金融資產具公開市場…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …須再逐案申請核准，並應遵守下列規定：（一）連結標的以中華民國證券市場之股價指數（含本國股價指數於國外交易所掛牌之商品）或指數股票型基金為限。（二）應以外幣計價及結算，且不得以實物交割。（三）辦理本項業務之相關暴險，應以背…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 …、擔任前條第一項第五款境外結構型商品之境內代理人之本國銀行或證券商準用境外結構型商品管理規則第十條申報規定。七、銀行辦理前條業務或對金融商品連結標的之設計及組合，不得有為自身或配合客戶進行併購或不法交易、粉飾或操縱財務報…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第5條 …理專設帳簿資產，以下列方式之一行之：一、保險人指派具有金融、證券或其他投資業務經驗之專業人員運用與管理專設帳簿之資產。但涉及由保險人全權決定運用於證券交易法第六條之有價證券者，應另依證券投資信託及顧問法申請兼營全權委託投…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10條 …任保險人全權決定運用標的者外，以下列為限：一、銀行存款。二、證券投資信託基金受益憑證。三、境外基金。四、共同信託基金受益證券。五、依不動產證券化條例所發行之不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券。六、依金融資產證…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10-1條 …營全權委託投資業務之事業代為運用與管理專設帳簿資產者，不適用證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第二十八條第四項規定。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第11條 …擔保公司債，或經評等為相當等級以上之公司所發行之公司債。六、證券投資信託基金受益憑證及共同信託基金受益證券。七、台灣存託憑證。八、依金融資產證券化條例發行之受益證券或資產基礎證券。九、依不動產證券化條例發行之不動產資產信…