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第 131 / 188 頁- 行政期貨顧問事業管理規則 第11條 …金額或計算方式。十一、受破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可處分後之處理方式。十二、紛爭之解決方式及管轄法院。十三、其他與當事人權利義務有關之必要記載事項。前項之委任契約，由同業公會訂定契約範本，申報主管機關備查；其修正…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …信託及顧問法第一百零四條、或信託業法第四十四條第一款解除職務處分，未滿五年者。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、證券投資信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融…
- 行政國際金融業務條例 第22條 …原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。國際金融業務分行經依前條或前二項規定受罰後，對應負責之人應予求償。
- 行政國際金融業務條例 第22-9條 …行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以前項所定之處分。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第8條 …留盈餘及下列已實現之資本公積之金額：一、尚未轉列為保留盈餘之處分資產之溢價收入。二、公司法第二百四十一條所列之超過票面金額發行股票所得之溢額及受領贈與之所得。但受領者為本公司股票，於未再出售前不予計入。前項保留盈餘包括法…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …持有具流動性質之金融資產投資、閒置性資產或投資性不動產而未有處分或積極開發計畫，達最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告歸屬於母公司業主之權益之百分之四十或本次申報現金增資或發行公司債募集總金額之百分之六十，而辦理現金增…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …度及前一年度違反本法及相關法令規定受本會依本法第一百七十八條處分達二次以上。（三）發行人最近二年度之營業利益或稅前純益連續虧損或最近期財務報告顯示每股淨值低於面額。（四）發行人涉及非常規交易應提列特別盈餘公積，尚未解除。…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-1條 …前二年度未有違反本法及相關法令規定受本會依本法第一百七十八條處分者。四、申報年度及前二年度辦理募集與發行有價證券，未有經本會予以退回、撤銷或廢止之情事者。但自申報生效通知到達即日起，尚未募足並收足現金款項而經本會撤銷或廢…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …前二年度未有違反本法及相關法令規定受本會依本法第一百七十八條處分者。三、申報年度及前二年度辦理募集與發行有價證券，未有經本會予以退回、撤銷或廢止之情事者。但自申報生效通知到達即日起，尚未募足並收足現金款項而經本會撤銷或廢…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第70條 …將辦理私募有價證券資訊輸入本會指定之資訊申報網站。但已經依法處分並繳納罰鍰，且補辦申報者，不在此限。五、未依本法第四十三條之六第六項及公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定於有價證券私募股東會召集事由或開會通知中列舉…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …受之損失（包括賠償及環境保護稽查結果違反環保法規事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反法規內容、處分內容），並揭露目前及未來可能發生之估計金額與因應措施，如無法合理估計者，應說明其無法合理估計之事實。（五）說…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …增值、未折減餘額、公告現值或房屋評定價值、公允價值及預計未來處分或開發計畫。（附表四十二）二、使用權資產：列明金額達實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上之使用權資產租賃標的名稱、數量、租賃期間、出租人名稱、原始帳面金額…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …市或上櫃公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形及其設定質權之情形，並列明資金來源及其對公司財務績效及財務狀況之影響。（附表四十八）四、最近二年度及截至公開說明書刊印日止，發生公司法第一百八…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …五、違反第十條之一規定，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）處分尚未逾三年。六、違反第十一條第一項規定，或違反本條或第六條有關徵求資格條件規定，經本會處分尚未逾一年。七、違反本規則徵求委託書其代理之表決權不予計算，經判決…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 …第一項規定，或違反第五條或第六條有關徵求資格條件規定，經本會處分尚未逾一年，不得辦理徵求事務。代為處理徵求事務者應檢具前二項相關資格證明文件送交本會指定之機構審核後，轉報本會備查，始得辦理徵求事務。本會或本會指定之機構得…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第7條 …。六、不動產、廠房及設備循環：包括不動產、廠房及設備之取得、處分、維護、保管與記錄等之政策及程序。七、投資循環：包括有價證券、投資性不動產、衍生性商品及其他投資之決策、買賣、保管與記錄等之政策及程序。八、研發循環：包括對…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第13條 …每年年度稽核計畫之稽核項目：一、法令規章遵循事項。二、取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之管理及關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、董事會議事運…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第28條 …稱保障資產安全，係指使資產不致在未經授權之情況下取得、使用及處分。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第37條 …項專案審查，應就公司是否已依法令規定執行，其中並應針對取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人之管理、為他人背書或提供保證之管理、關係人交易之管理、財務報表編製流程之管理及對子公司之監督與管理訂定相關作業程序表示…
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第22條 …法之投資有股權變動者，查明其會計處理是否適當。（八）屬待出售處分群組之會計處理是否適當。（九）查明子公司、採用權益法之投資認列損益份額時，應瞭解重要子公司財務報表重大事項對受查者財務報表之影響，及依審計準則320號規定判…
- 行政票券金融管理法 第46條 票券商對於主管機關對其缺失所為之處分或命其改善事項，應即研提具體改善措施，並將已執行情形或預計執行事項，提報董事會。前項會議應通知監察人列席，並責其追蹤考核。前二條及前二項規定，於第七條第一項之機構準用之。
- 行政票券金融管理法 第50條 …質權或抵押權而取得之股票或不動產，除符合第四十條規定者外，其處分期限準用銀行法第七十六條規定。
- 行政票券金融管理法 第58-3條 …職員或行為人與其配偶、直系親屬、同居親屬、家長或家屬間所為之處分其財產行為，均視為無償行為。第一項之票券金融公司負責人、職員或行為人與前項以外之人所為之處分其財產行為，推定為無償行為。第一項及第二項之撤銷權，自票券金融公…
- 行政票券金融管理法 第59條 …狀況之帳冊文件。三、隱匿或毀損公司財產或為其他不利於債權人之處分。四、對主管機關指定之監管人、接管人或清理人之詢問，無正當理由不為答復或為虛偽之陳述。五、捏造債務或承認不真實之債務。
- 行政票券金融管理法 第64條 …條第二項規定，未於限期內補足資本，或未依限制營業、勒令停業之處分辦理。
- 行政票券金融管理法 第66條 …六項規定為投資。十二、違反第五十條準用銀行法第七十六條規定之處分期限。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第4條 …財務報告期間結束日後，該財務報告簽證會計師經主管機關處以停業處分致未及變更繼任簽證會計師者。發行人依前項規定申請延長公告申報期限，應於事實發生日之即日起算十五日內且於公告申報期限屆至前，檢具無法如期公告申報之理由、證明資…
- 行政境外基金管理辦法 第9條 …四條或銀行法第六十一條之一第一項所定糾正、限期改善三次以上之處分。五、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第二款至第四款、信託業法第四十四條第一款至第三款、…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …代理之境外基金經本會撤銷者。四、境外基金管理機構受其主管機關處分。五、所代理之境外基金有暫停及恢復交易情事。六、其代理之境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件，其所載內容有變動或增加，致重大影響投資人之權益。七、其…