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第 130 / 160 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …、作業手續、權責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第十款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第20條 銀行辦理衍生性金融商品，應向本會及本會指定之機構申報交易資訊。銀行應依財團法人金融聯合徵信中心（以下稱聯徵中心）規定之作業規範向該中心報送客戶衍生性金融商品交易額度等相關資訊。銀行核給或展延非屬專業機構投資人之客戶衍生性…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 …程度，且至少區分為三個等級。（三）評估及確認提供予客戶之商品資訊及行銷文件，揭露之正確性及充分性。（四）確認該結構型商品是否限由專業客戶投資。銀行依前項第一款規定對客戶所辦理之客戶屬性評估作業，辦理評估之人員與向客戶推介…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第32條 …確告知各項費用與其收取方式、交易架構，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含最大損失金額。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 銀行從事結構型商品之推介或提供相關資訊及行銷文件，不得有下列情形：一、藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查，作為證實申請事項或保證結構型商品價值之陳述或推介。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、結構型商品使用可…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第34條 …品交易服務，客戶得就其交易請銀行提供市價評估及提前解約之報價資訊；如該結構型商品係提供予屬自然人之一般客戶，銀行應提供客戶市價評估資訊。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …需要買賣國內上市櫃股票者，應設立避險專戶，其開立、履約給付及資訊申報作業，應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心相關規定辦理。銀行為提供客戶臺股股權衍生性金融商品交易服務之需要買賣轉（交）換公司債者，應取得證券商自行買賣業…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …強董（理）事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。五、董（理）事會及經理人之職責。六、審計委員會或監察人（監事）之組成、職責及獨立性。七、審計委員會運作情形或監察人（監事）參與董（理）事會運作情形：開會次…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第8-1條 …符合前條第一項第十五款第三目一定條件之保險業，其永續相關財務資訊之編製及揭露，應依下列各款及有關法令辦理，其未規定者，依主管機關認可之國際財務報導準則永續揭露準則（以下簡稱永續揭露準則）辦理：一、應依永續揭露準則及參考永…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …實驗之創新型保險商品或服務名稱、足資他人辨識其創新範圍之相關資訊，及其他保險公司未經主管機關同意不得申請或辦理相同保險商品或服務之期間。六、經主管機關公告應記載之事項。前項第一款至第五款事項，應依下列規定辦理：一、第一款…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第13條 …券、期貨業務相關商情之調查。二、從事證券、期貨相關調查研究及資訊之蒐集。三、從事工商活動所需之各類管理及諮詢顧問服務。四、舉辦或參加與證券、期貨業務有關之研討活動。五、其他經主管機關核准事項或相關聯絡事宜。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第15條 …或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合第十二條第二項規定之證明文件，報主管機關許可。四、代表人辦事…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第23條 …所投資大陸地區證券、期貨機構之營運狀況。三、於主管機關指定之資訊申報系統填報投資大陸地區證券、期貨機構之基本資料。四、主管機關規定應提出之其他資料或文件。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-11條 …起二日內向主管機關提交該檢查報告等資料。五、於主管機關指定之資訊申報系統填報投資大陸地區證券、期貨機構子公司之基本資料，如有異動應確實更新。六、主管機關規定應提出之其他資料或文件。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第27條 …設立代表人辦事處，除主管機關另有規定外，僅得從事證券期貨相關資訊蒐集、聯絡、商情調查等非營業性活動。大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區代表人辦事處違反前項規定，主管機關得廢止其許可。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第28條 …或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合第二十五條第三項規定之證明文件，事先報經主管機關許可。四、代…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 …管理及內部控制制度健全。五、投資資金來源明確。六、財務、業務資訊透明。七、經其登記地之證券主管機關許可投資。八、最近三年未曾受登記地證券主管機關、自律機構或行政、司法機關之重大處罰。九、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …管理及內部控制制度健全。六、投資資金來源明確。七、財務及業務資訊透明。八、經登記地之證券主管機關許可投資。九、最近三年未曾受登記地證券主管機關、自律機構或行政、司法機關之處罰。十、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工商等行…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第33條 …管理及內部控制制度健全。五、投資資金來源明確。六、財務、業務資訊透明。七、經登記地之期貨主管機關許可投資。八、最近五年未曾受登記地期貨主管機關、自律機構或行政、司法機關之處罰。九、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工商等行…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第34條 …公司治理及風險管理制度健全之說明及證明文件。十四、財務、業務資訊透明之說明及證明文件。十五、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。十六、符合第三十一條第一項第十一款規定之證明文件。十七、參股投資協議書。十八、其他主管…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第35條 …公司治理及風險管理制度健全之說明及證明文件。十五、財務、業務資訊透明之說明及證明文件。十六、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。十七、參股投資協議書。十八、其他主管機關規定應提出之文件。前項第四款至第六款、第八款至…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第36條 …公司治理及風險管理制度健全之說明及證明文件。十四、財務、業務資訊透明之說明及證明文件。十五、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。十六、符合第三十三條第一項第十一款規定之證明文件。十七、參股投資協議書。十八、其他主管…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第44條 被投資之臺灣地區證券、期貨機構，應於主管機關指定之資訊申報系統填報大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構之基本資料及持股情形，如有異動時應確實更新。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第47條 …辦理。第一項被投資之臺灣地區證券、期貨機構應於主管機關指定之資訊系統填報大陸地區人民、法人、團體、其他機構及其海外分支機構對該第三地區法人、團體及其他機構之持股情形，有異動時應確實更新。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …列事項：一、確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需之集團內資訊分享政策及程序。二、為防制洗錢及打擊資恐目的，於有必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求國外分公司（或子公司）提供有關客戶及交易資…
- 行政證券交易所管理規則 第3條 …場之交易、監視、結算、交割及保管。四、集中交易市場電腦作業及資訊管理。五、本證券交易所、會員或證券經紀商、證券自營商財務業務之查核。六、證券市場國際事務。七、其他經本會核准之業務。
- 行政證券交易所管理規則 第34條 …發事故臨時停止當市之部分交易或集會之情事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或證券經紀商、證券自營商有逾時交割或交割不能之情事。四、上市公司重大訊息查證及公開處理情形。五、集中交易市場監視及處理…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第4條 …務報導準則第十八號相關規定辦理。本準則所稱重大，係指財務報告資訊之遺漏、誤述或模糊可被合理預期將影響一般用途財務報告主要使用者以該財務報告資訊所作決策之情形。重大之判斷取決於資訊之量化因素或質性因素，量化因素應考量認列於…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第6條 …對發行人財務狀況、財務績效或現金流量之影響提供可靠且更攸關之資訊，而自願於新會計年度改變會計政策者，應將變動之性質、新會計政策能提供可靠且更攸關資訊之理由，及改用新會計政策追溯適用變更年度之前一年度影響項目與預計影響數，…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …予以劃分。但如按流動性之順序表達所有資產能提供可靠而更攸關之資訊者，不在此限。各資產項目預期於資產負債表日後十二個月內回收之總金額，及超過十二個月後回收之總金額，應分別在財務報告表達或附註揭露。流動資產係指企業預期於其正…