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第 130 / 188 頁- 行政金融資產證券化條例 第106條 …管機關除得予以糾正、命其限期改善外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、撤銷或廢止許可。二、限期停止全部或部分業務。三、解除董事、監察人之職務。四、將其業務及受讓資產移轉與其他指定之人。五、停止發行資產基礎證券。六、其他必…
- 行政金融資產證券化條例 第107條 …之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者。二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者。三、有依本條例召集資產基礎證券持有人會議之情事者。四、董事、監察人發生變動者。五、未依資產證券化計畫按時配發或…
- 行政金融資產證券化條例 第114條 …報告。六、違反主管機關依第一百零六條第一項或第二項規定所為之處分或準用信託業法第四十四條規定所為之處分。七、未依第一百零七條第一項準用信託業法第四十一條辦理申報或公告，或未依第一百零七條第二項規定為通知，或未依第一百零七…
- 行政香港澳門關係條例 第14條 …利益、公共安全、公共秩序或從事恐怖活動之虞，且情況急迫應即時處分。第一項所定強制出境之處理方式、程序、管理及其他應遵行事項之辦法，由內政部定之。第三項審查會由內政部遴聘有關機關代表、社會公正人士及學者專家共同組成，其中單…
- 行政香港澳門關係條例 第14-1條 前條第一項受強制出境處分者，有下列情形之一，且非予收容顯難強制出境，內政部移民署得暫予收容，期間自暫予收容時起最長不得逾十五日，且應於暫予收容處分作成前，給予當事人陳述意見機會：一、無相關旅行證件，不能依規定執行。二、有…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …、計算方法、支付日期及方法。5公告之方式。6信託財產之管理及處分方法。受託機構如將該財產委任創始機構、其他金融機構或經主管機關認可之服務機構及備位服務機構管理及處分者，應揭露該機構之名稱。7信託財產本金或其所生利益、孳息…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …生利益、孳息及其他收益分配之方法。五、信託財產或受讓資產管理處分之方法。六、會計師出具信託財產或受讓資產之評價方法、基本假設及價格允當性意見。七、信託財產或受讓資產移轉的重要合約及條件。八、資產池之資產組群發生變動或為維…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …）受處罰之情形：列示最近二年受託機構或特殊目的公司受主管機關處分及糾正之時間及詳情。（七）訴訟或非訟事件：受託機構或特殊目的公司目前尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對受益人權益有重大影響者，應揭露其系…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第10條 …補救措施。六、受委託機構聘僱人員之管理，包括人員晉用、考核及處分等情事。七、與受委託機構終止委外契約之重大事由，包括主管機關通知依契約終止或解約之條款。八、受委託機構就受託事項範圍，同意主管機關及中央銀行得取得相關資料或…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第14條 …方法：一、虛偽陳述或暗示債務人不清償債務將受逮捕、羈押等刑事處分。二、告知債務人將查封依法不得查封之財產。三、向債務人催收債權金額以外或法律禁止請求之費用。四、虛偽陳述債務人不清償債務，法院將實施拘提、管收、查封或拍賣等…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 本條文有附件第4條 …金融機構於申請時最近一年內無違反票券金融管理法、銀行法受罰鍰處分或無受證券交易法第六十六條各款處分者，得檢具下列書件，向主管機關申請許可兼營票券金融業務：一、申請書（格式如附件）。二、董（理）事會會議紀錄。三、營業計畫書…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第36條 …之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者。三、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者。四、締結、變更或終止關於出租全部營業，委託經營或與或他人經常共同經營之契約者。五、發生或可預見之重大虧損案件。…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …生遭所在地主管機關或外部機構降等或有重大缺失遭所在地主管機關處分，於其改善情形經認可前，國際證券業務分公司應暫停透過該中介人協助執行確認客戶身分程序。四、國際證券業務分公司應與中介人簽署合作協議，明定協助確認客戶身分程序…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 …最近年度社員代表大會及理事會之重要決議。四、最近二年度違法受處分及主要缺失與改善情形，應揭露下列事項：（一）負責人或職員因業務上犯罪經檢察官起訴或緩起訴者。（二）違反法令經本會處以罰鍰者。（三）經本會依本法第二十七條規定…
- 行政信託投資公司管理規則 第7條 …動產設定擔保物權或移轉其所有權。但因行使抵押權而取得不動產之處分，其非屬利害關係人間之交易或金額未達新臺幣壹億元者，不在此限。
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。六、董事、監察人及經理人或業務人員有本法第二十八條所定之情事。七、對結算會員所為之處分。八、依本法第五十五條準用第四十一條規定應行申報事項。九、期貨…
- 行政期貨結算機構管理規則 第17條 期貨結算機構應擬訂取得或處分不動產及設備處理程序，報經本會核定；其修正時亦同。期貨結算機構取得或處分不動產及設備，其每筆交易價額超過新臺幣五千萬元者，應依前項所定程序辦理；其一年內分次與同一相對人為買賣，累計交易金額達新…
- 行政期貨結算機構管理規則 第30條 …情節重大者，並得予以除名：一、違反法令或經本會本於法令為行政處分仍不遵行者。二、違反期貨結算機構章程、業務規則、受託契約準則或其他章則者。三、結算、交割行為違背誠實信用，足致他人受損害者。依前項規定對結算會員予以除名者，…
- 行政期貨結算機構管理規則 第39條 …行或未確實執行者，所屬期貨結算機構應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第3條 …發生與申請案有直接關聯之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可，不在此限。二、過去發起設立之特殊目的公司最近二年曾受本條例第一百零六條第二項規定之處分。三、信…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法或其他有關法令、期貨業商業同業公會、期貨交易所或期貨結算機構章程、規則等之處置事項。三、會員因經營期貨交易相關業務發生訴訟事…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第6條 …務報表表達之完整性及正確性。（四）信託財產或受讓資產之管理或處分之帳務處理是否適當。（五）信託財產或受讓資產借入款項之狀況。（六）申報之表報資料或財務比率之合理性或正確性。三、預警、紀律及內部控管有關事項：（一）與利害關…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第8條 …職業及技術人員於申請日前之最近二年內，未受相關法令之停止執業處分。五、具有共同之辦公處所。受查資產證券化關係人之利害關係人、職員、受雇人不得擔任辦理查核之專門職業及技術人員。專門職業及技術人員受託查核資產證券化關係人應保…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第12條 …核有發生錯誤疏漏、違反本辦法或其他法律之情事者，應依相關法律處分之。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …比例或另按資產信託證券化計畫規定分配。（二十三）查明受託機構處分信託財產，是否依本條例第五十二條之規定辦理。（二十四）查明受託機構於資產信託證券化計畫執行完成後，是否依本條例第十二條規定向主管機關申報。（二十五）查明受託…
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 …法令，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所為下列重大裁罰及處分措施，本會應予公布：一、限期命其補足資本。二、命令提撥一定金額之準備。三、命令解任、解除或撤換董（理）事、監察人（監事）、經理人或受僱人職務。四、停止股東會…
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第3條 本會依前條公布重大裁罰及處分措施之內容，應包括裁罰及處分時間、受裁罰及處分之對象、裁罰及處分之法令依據、違反事實理由、裁罰及處分結果。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第4條 本會依第二條應公布之重大裁罰及處分措施，應於處分書發文日當日公布於本會網站。但有特殊情形者，得於處分書發文日之次一營業日公布。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第5條 本會依第二條所公布之重大裁罰及處分措施，如經本會變更其內容，應依第三條及前條規定公布之。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 …信託及顧問法第一百零三條第一款、或信託業法第四十四條所定糾正處分。四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第二款、證券交易法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第三款、或信託業法第四十四條第一款之處分。…