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第 130 / 200 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第20條 …量、取得日期、取得成本、重估增值及未折減餘額，並揭露其使用及保險情形、設定擔保及權利受限制之其他情事。但公司股票為無面額或每股面額非屬新臺幣十元者，前開有關達實收資本額百分之二十部分改以歸屬於母公司業主之權益百分之十計算…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第36條 …說明書併同繳款書交付認股人或應募人。銀行、票券、證券、期貨、保險、金融控股及信託投資等特殊行業本會另有規定者，應依其規定辦理。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …份符合下列條件之一者。一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，徵求人應繼續一年以上，持有該公司已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上。二、前款以外之公司召開股東會，徵求人應繼續六個…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第6條 …數不受第二十條之限制：一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，股東及其關係人應持有公司已發行股份總數百分之十以上，並符合下列條件之一：（一）依金融控股公司法第十六條第一項、第三項、銀行法第…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第2條 公開發行公司建立內部控制制度，除證券、期貨、金融及保險等事業之相關法令另有規定者外，應依本準則以及本準則所訂定之內部控制制度規定辦理。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第2條 金融控股公司、銀行、證券、期貨及保險等事業發行人公告申報財務報告及每月營運之特殊情形，除各該事業之相關法令另有規定外，應依本辦法規定辦理。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第3條 …報告不得逾會計年度終了後七十五日。五、自一百十五會計年度起，保險業及具保險業子公司之公開發行公司因作業時間確有不及，致無法於每月十日以前公告並申報上月份合併營業收入額，得延長至每月十五日以前公告申報。所稱保險業係指壽險業…
- 行政境外基金管理辦法 第52條 …內對下列對象進行境外基金之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。境外基金機構應第一…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …控股公司法、信託業法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …緩刑期滿且未經撤銷或赦免後尚未逾五年。六、違反本法、銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法、管理外匯條例、信用合作社法、信託業法、洗錢防制法或其他金融法規，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿且未經撤銷或赦…
- 行政期貨交易法 第28條 …、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年。六、受第一百條第二款撤換職務處分，未滿五年。七、經查明受他人利用充任會員制期…
- 行政電子支付機構管理條例 第43條 …收受之儲值款項，應依銀行法或其他相關法令提列準備金，且為存款保險條例所稱之存款保險標的。
- 行政證券投資信託及顧問法 第11條 …得對下列對象進行受益憑證之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。證券投資信託事業應第一項…
- 行政證券投資信託及顧問法 第74條 …之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十；其轉讓持股時，證券投資信託事業應於發起人轉讓持股…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …名稱及帳面金額。（三）依期貨商管理規則第二十一條規定向非金融保險機構借入之款項，應分別列明。二、應付商業本票：（一）為自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之商業本票。（二）應付商業本票應以有效利息法之攤銷後成本衡量。但…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第19條 …託事業得委任證券投資顧問事業、證券經紀商、銀行、信託業、人身保險業、信用合作社、期貨經紀商、中華郵政股份有限公司及其他經本會核定之機構，擔任證券投資信託基金之銷售機構（以下簡稱基金銷售機構）。信託業依本準則擔任基金銷售機…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …至第三款規定、銀行法第六十一條之一第一項第一款至第八款規定、保險法第一百四十九條第一項第一款至第六款規定、信用合作社法第二十七條第一項第一款至第七款規定、郵政儲金匯兌法第十二條第一項第一款至第三款規定或金融消費者保護法第…
- 行政期貨商設置標準 第4條 …易法、公司法、證券交易法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。六、受本法第一百條第一項第二款撤換職務處分，未滿…
- 行政期貨商管理規則 第21條 期貨商除由金融機構兼營者外，不得向非金融保險機構借款。但下列事項不在此限：一、發行商業本票。二、發行公司債。三、為因應公司緊急資金週轉。期貨商為前項第三款緊急資金週轉，應於事實發生之日起二日內向本會申報。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法，受刑之宣告…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-1條 …、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、期貨商或保險業（不包括保險輔助人）之負責人。但下列情形，不在此限：一、因銀行與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，得擔任其他銀行之董事、監察人或銀行以…
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …法、證券投資信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年。六、經查明受他人利用充任期貨經理事業發起人、董事、…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第51條 …得向下列對象進行受益憑證之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。證券投資信託事業應…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第36條 保險業應依本標準規定，經本會許可兼營全權委託投資業務。兼營前項業務，除依據本標準規定外，適用全權委託管理辦法之規定。保險業兼營全權委託投資業務者，應指撥專用營運資金；其金額不得低於全權委託管理辦法第五條第一項第一款所定之…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第37條 保險業申請兼營全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受保險法第一百四十九條第一項糾正或命其限期改善合計三次以上之處分者。三、最近二年未曾受保險法第…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 保險業申請兼營全權委託投資業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、經本會保險局認可符合投資型保險投資管理辦法所定銷售全權決定運用標的之投資型保險之資格條件之證明文件影本。二、營業計畫書：應載明兼營全權委…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第39條 保險業申請兼營全權委託投資業務者，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列文件，向本會保險局辦理變更登記及換發營業執照：一、兼營全權委託投資業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第44條 …權委託投資業務或證券投資顧問業務，應依本會銀行局規定辦理，或保險業兼營全權委託投資業務，應依本會保險局規定辦理外，向本會申請換發營業執照時，應依下列各款規定，繳納執照費：一、證券投資信託事業、證券經紀商或期貨經紀商兼營證…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第45條 …業、期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，或保險業兼營全權委託投資業務，除第三條、第二章及第四章規定外，準用本標準之規定。信託業兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務，除第二條、第三條、第二章及第四章規定…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …人與自然人符合下列條件之一者：一、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務…