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第 13 / 19 頁- 行政期貨信託基金管理辦法 第8條 …該傘型期貨信託基金即不成立。（二）子期貨信託基金間不得有自動轉換機制，子期貨信託基金間之轉換應由受益人申請方得辦理，其轉換費用得由期貨信託事業自行訂定。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第28條 …對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第35條 …託基金銷售機構辦理前，應協助客戶辦理後續期貨信託基金之買回、轉換或其他相關事宜。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …項第九款及第十三款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債、轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債等債券。
- 行政公營事業移轉民營條例施行細則 第4條 …售公股。（五）其他方式銷售公股。二、依其他法令規定，進行股份轉換或公開出售公股者。三、依本條例第六條第二項規定，以協議方式出售公股者。
- 行政公營事業移轉民營條例施行細則 第22條 …練或第二專長訓練，指為協助不願隨同移轉者所辦理提升原有技能或轉換行業所需技能訓練，及為協助留用人員勝任移轉民營後工作所辦理之技能訓練。為辦理本條例第十一條第一項規定事項，公營事業及勞工行政主管機關應編列相關預算。必要時，…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第11條 …各項目：一、現金及約當現金：（一）庫存現金、活期存款及可隨時轉換成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）期貨結算機構應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、透過損…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第12條 …帳面金額、發行地區及其他有關約定限制條款等。如所發行之債券為轉換公司債者，並應註明轉換辦法及已轉換金額。（二）應付公司債之溢價、折價為應付公司債之評價項目，應列為應付公司債之加項或減項，並按有效利息法，於債券流通期間內加…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第13條 …有期貨結算機構之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資本公積：指期貨結算機…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …之公開發行公司（以下簡稱興櫃股票公司），得申報募集與發行海外轉換公司債及海外附認股權公司債。未上市或未符合上櫃審查準則第三條規定之公開發行公司得申報募集與發行海外普通公司債及以所持有其他上市公司或符合上櫃審查準則第三條規…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第10條 …至國外證券市場交易者，不在此限。三、募集與發行海外公司債，附轉換條件或認股權者，未依申報（請）事項及所附書件記載之發行方式及轉換或認股條件發行且未於發行訂價日前向本會申請變更者。四、違反本法第二十條第一項規定情事者。五、…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …上傳至本會指定之資訊申報網站。但發行海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，得免上傳。二、在其資金運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行海外公司債者，應於資金募集完成後二日內及海外公司債發行期間每月十日前，於本會…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第19條 …價格、發行單位總數及發行日期。惟其海外存託憑證係供海外公司債轉換者，得僅公告海外存託憑證預計發行單位總數；但依第十二條之一規定辦理者，得僅公告海外存託憑證發行上限總額。二、海外存託憑證所表彰之有價證券，其股數及每股價格。…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第20條 …券法令規定所編製之公開說明書。但其海外存託憑證係供海外公司債轉換或認購者，得免予檢附。二、存託契約副本。三、保管契約副本。四、本國律師出具該海外存託憑證發行辦法與本會同意生效內容無重大差異之意見書中文本。五、收足資金款項…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …向本會申報生效後，始得為之。發行人已募集發行海外公司債，如依轉換或認股辦法約定以海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，應檢具參與發行海外存託憑證申報書（附表十至附表十一）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第23條 發行人申報募集與發行海外公司債，附轉換條件者，其發行辦法，應載明下列事項：一、請求轉換之程序。二、轉換條件（含轉換價格、轉換期間等）之訂定方式。三、轉換價格及其調整。四、轉換年度有關利息、股利之歸屬。五、轉換時不足一單位…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第25條 海外存託憑證如係由海外公司債轉換或行使認股權而取得者，海外存託憑證持有人向存託機構請求兌回海外存託憑證時，準用第十六條規定。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第26條 …方法及期限。四、有擔保者，擔保之種類名稱。五、發行辦法中附有轉換條件者，其轉換辦法及重要約定事項。六、發行辦法中附有認股條件者，其認股辦法及重要約定事項。七、發行及交易地點。八、發行方式若有約定部分由特定人認購之情事，應…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第27條 …證券法令規定所編製之公開說明書。二、發行合約書副本。三、附可轉換或認購海外存託憑證條件者，其存託契約及保管契約副本。四、付款代理人合約書副本。五、承購合約書副本。六、受託合約書副本。七、本國律師出具該海外公司債發行辦法與…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第28條 …），並向中央銀行申報。發行人受理海外公司債或認股權憑證投資人轉換或認股後，應依經濟部投資審議委員會相關規定申報海外投資人認股之情形。
- 行政證券交易法施行細則 第11條 …第一百五十七條之一第一項所稱具有股權性質之其他有價證券，指可轉換公司債、附認股權公司債、認股權憑證、認購（售）權證、股款繳納憑證、新股認購權利證書、新股權利證書、債券換股權利證書、臺灣存託憑證及其他具有股權性質之有價證券…
- 行政檔案電子儲存管理實施辦法 第2條 …體。十、轉置：指資訊系統之軟硬體過時或失效，需進行軟硬體格式轉換，以便日後可讀取之作業程序。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效…
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第4條 金融控股公司發行轉換公司債、交換公司債及其他涉及股權之公司債，除依本辦法規定者外，應另依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則辦理。
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第6條 轉換設立之金融控股公司，於設立後即得發行公司債。金融控股公司有下列情形之一者，不得申請（報）發行公司債：一、最近一次以合併基礎計算且經會計師查核簽證之財務報告有累積虧損者。但最近一年內該公司或該公司債經信用評等機構評等達…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …人，不得兼為其他金融控股公司之發起人。金融控股公司以金融機構轉換設立，其發起人為原金融機構股東者，不適用前條、第四項及前項之規定。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-3條 …事項：一、不得將境內客戶推介予代辦公司，或勸誘、協助境內客戶轉換為非居住民身分於國際證券業務分公司開戶。二、應加強瞭解開戶往來目的、帳戶用途及預期之交易活動，境外法人客戶如涉有境內自然人或法人為其股東、董事或實質受益人之…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 …十一、本辦法第十條規定之轉讓辦法。十二、本辦法第十一條規定之轉換或認股辦法。十三、董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明。十四、會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見。十五、其他本會所規定之事項。公…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第11條 公司依本法第二十八條之二第一項第二款情事買回股份，作為股權轉換之用者，應於轉換或認股辦法中明定之。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …未承諾將一定成數股份送交證券集中保管事業保管。（二）申報發行轉換公司債或附認股權公司債，未於發行辦法明定應募人應自前揭公司債發行日起將公司債及嗣後所轉換或認購之股份送交證券集中保管事業保管一年。二十、證券承銷商於發行人申…