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第 13 / 25 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 證券投資信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集證券投資信託基金（以下簡稱基金），應依本準則規定之內容編製公開說明書及簡式公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …受益權單位數。九、保本型基金為保證型者，保證機構之名稱。十、證券投資信託事業名稱。十一、以顯著方式刊印下列文字：（一）「本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書之封裏應依序刊印下列事項：一、證券投資信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話，發言人之姓名、職稱及聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第8條 公開說明書封底應由證券投資信託事業及其董事長簽名或蓋章。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第9條 公開說明書編製內容應記載事項如下：一、基金概況。二、證券投資信託契約主要內容。三、證券投資信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 基金概況應記載下列事項：一、基金簡介。二、基金性質。三、證券投資信託事業、基金保管機構（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、基金投資。五、投資風險揭露。六、收…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …。十三、銷售方式。十四、銷售價格。十五、最低申購金額。十六、證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況。十七、買回開始日。保本型基金接受買回之方式及因應買回處分資產之程序。十八、買回費用。十九、…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 基金性質應記載下列事項：一、基金之設立及其依據。二、證券投資信託契約關係。三、追加募集基金者，應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13條 …產組合及持有固定收益證券部位之加權平均存續期間管理策略。二、證券投資信託事業運用基金投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限、最近三年擔任本基金經理人之姓名及任期。基金經理人同時管理其他基金者，應揭露所管理…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第16條 …時間。二、申購價金之計算及給付方式。三、受益憑證之交付。四、證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第19條 基金之資訊揭露應記載下列事項：一、依法令及證券投資信託契約規定應揭露之資訊內容。二、資訊揭露之方式、公告及取得方法。三、證券投資信託事業申請募集指數型基金及指數股票型基金者，應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第20條 …績效指標表現之差異比較。三、最近五年度各年度基金之費用率：依證券投資信託契約規定本基金應負擔之費用總金額占平均基金淨資產價值之比率計算。四、最近二年度本基金之會計師查核報告、淨資產價值報告書、投資明細表、淨資產價值變動表…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 證券投資信託契約之主要內容應記載下列事項：一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人之姓名或名稱）及基金存續期間。二、基金發行總面額及受益…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 證券投資信託事業概況應記載下列事項：一、事業簡介：（一）設立日期。（二）最近三年股本形成經過。（附表十）（三）營業項目。（四）沿革：最近五年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 特別記載事項應載明：一、證券投資信託事業遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書。二、證券投資信託事業內部控制制度聲明書。三、證券投資信託事業應就公司治理運作情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …公司之網址。十二、刊印日期。簡式公開說明書範本格式由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，報經本會核定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第25條 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，應於本基金開始募集三日前，依本會規定之格式將公開說明書以電子檔方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並應將公開說明書及簡式公開說明書備置於其營業處所及其基金銷售機構營業處所。但追加募集之…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第1條 本準則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第十條第一項規定訂定之。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第2條 證券投資信託事業募集及銷售證券投資信託基金發行受益憑證適用本準則規定。證券投資信託事業僅於國外募集基金投資國外有價證券，悉依募集地法令規定辦理，不適用本準則規定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3條 金融監督管理委員會（以下簡稱本會）審核證券投資信託基金之募集與發行兼採申請核准及申報生效制。前項所稱申請核准，謂本會以證券投資信託事業所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。第一項所稱申報生效，謂證券投資信託…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3-1條 …所股份有限公司受理第七條第二項展延案件、第十二條至第十三條之證券投資信託基金募集及追加募集案件，並訂定第三十三條第一項申請（報）書格式及書件內容。臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心或臺灣集中保管…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第4條 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，有下列情形之一者，本會得退回或不核准其案件：一、申請或申報事項有違反法令，致影響證券投資信託基金之募集或追加募集。二、經本會退回、不予核准、撤銷、廢止或自行撤回其…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第5條 證券投資信託事業申請（報）證券投資信託基金投資於國外有價證券，除適用前條規定外，有下列情事之一者，本會得退回或不核准其案件：一、最近一年曾受證券交易法第六十六條或本法第一百零三條警告以上處分。但其違法情事已具體改善並經本…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第6條 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，自向本會申請或申報後至申請核准或申報生效前，證券投資信託事業發生財務或業務重大變化，或申請（報）書件內容發生變動，致對發行計畫有重大影響時，應於事實發生日起二日內…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第7條 證券投資信託事業經核發營業執照後，除他業兼營證券投資信託業務者外，應於一個月內申請募集符合下列規定之證券投資信託基金：一、為國內募集投資於國內之股票型證券投資信託基金或平衡型證券投資信託基金。二、證券投資信託基金最低成立…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第8條 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除本會另有規定外，申請（報）日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第9條 證券投資信託基金未成立前，不得發行受益憑證；證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算三十日內，製作並交付受益憑證予申購人。發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第10條 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，本會發現有下列情形之一者，得撤銷或廢止其核准或申報生效：一、自申請核准或申報生效通知函到達之日起，逾第七條所定期限未開始募集或未募集成立。…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第11條 證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金之申請核准或申報生效，不得藉以作為證實申請（報）事項或保證證券投資信託基金價值之宣傳。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12條 證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金，應檢附申報書，載明其應記載事項，連同應檢附書件向本會申報生效後，始得為之。但有第十二條之一所列情形，或辦理第七條第一項、第十八條第一款及證券投資信託基金管理辦法第二十三條第…