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第 13 / 52 頁- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8-1條 …姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。二、會計師之客戶及交易有關對象之…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 …取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自高風險…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第12條 …三目之1至第三目之3及第三目之8所列對象，其實質受益人或高階管理人員為重要政治性職務人士時，不適用前項規定。
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第5條 …三、已設定質權予第三人者。四、債權人已受破產宣告尚未選任破產管理人或存款人死亡尚未辦妥繼承登記者。五、涉嫌不法或涉訟者。六、尚有爭議之債權。七、其他經存保公司認定不宜支付者。
- 行政存款保險條例 第45條 …、存款已設定質權予第三人。三、存款人已受破產宣告尚未選任破產管理人或存款人死亡尚未辦妥繼承登記。四、其他依法律關係得停止支付。
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第3條 …簡介、營運概況、最近信用評等結果、義務及責任。四、基金經營與管理人員之主要學經歷、資格條件及權限。五、基金私募成立與不成立之條件及不成立時之處理方式。六、運用基金之基本方針、範圍及投資策略。七、信託財產預期收益之評價方法…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …與者簡介、營運概況、最近信用評等結果、義務及責任。三、經營與管理人員之主要學經歷、資格條件及權限。四、受益證券私募成立與不成立之條件及不成立時之處理方式。五、信託財產狀況：（一）信託財產之種類、內容及經專業估價者估價之信…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第28條 …他不正確傳輸、交換或處理情事者，並應負責改正及補救，善盡善良管理人責任。前項傳輸、交換或處理應予存證；其存證期間，除法令另有規定外，至少五年。
- 行政信託業設立標準 第7條 …事、監察人或經理人，應符合信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則（以下簡稱本準則）之規定。信託公司之設立，有本準則第二條所列情事之一者，不得充任信託公司之發起人。發起人、董事或監察人為法人…
- 行政動產擔保交易法 第12條 動產擔保交易契約存續中，其標的物之占有人，應以善良管理人之注意，保管或使用標的物。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第14條 …供維護單位緊急使用。四、應減少金鑰儲存之地點，並僅允許必要之管理人員存取金鑰，以利管理並降低金鑰外洩之可能性。五、當金鑰使用期限將屆或有洩漏疑慮時，應進行金鑰替換。
- 行政境外結構型商品管理規則 第8條 …售機構及其負責人或受僱人，就境外結構型商品相關事務，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則為之。前項事業及其人員對於境外結構型商品投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密。
- 行政境外結構型商品管理規則 第12條 …與業務人員管理規則第六條或信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第十六條第一項所定業務人員之資格條件，且不得少於三人。二、內部稽核人員應符合證券商負責人與業務人員管理規則第三條或銀行內部控…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第27條 …理、傳輸、交換、查詢情事者，應負責查明、改正及補救，並盡善良管理人之注意義務。前項查詢或處理應予存證，其存證期間至少五年。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任。董事會及高階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫之運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐之文化。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第3條 …經確認其未訂定章程或類似之權力文件者。（三）在客戶中擔任高階管理人員者之姓名。（四）客戶註冊登記之辦公室地址，及其主要之營業處所地址。五、客戶為法人時，應瞭解其是否可發行無記名股票，並對已發行無記名股票之客戶採取適當措施…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第6條 …取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第8條 …並向客戶充分告知下列事項：（一）辦理信託業務，應對客戶盡善良管理人之注意義務及忠實義務。（二）受託人不擔保信託業務之管理或運用績效，委託人或受益人應自負盈虧。四、辦理信託業務專責部門之營業場所應與其他部門區隔。五、信託業…
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第22條 董事及監察人執行職務應盡善良管理人之注意。董事、監察人及總經理執行職務時有利益衝突者，應自行迴避。但推選董事長時，不在此限。前條及前項所稱利益衝突，指董事、監察人及總經理得因其作為或不作為，直接或間接使本人或其關係人獲取…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第6條 …少應額外採取下列強化措施：（一）在建立業務關係前，應取得高階管理人員同意。（二）應採取合理措施以瞭解參與者財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。（三）對於業務往來應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …政策及執行效力。三、在與受託機構建立往來關係前，應先取得高階管理人員核准後始得辦理。四、以文件證明各自對防制洗錢及打擊資恐之責任作為。五、對於無法配合申請人提供上開資訊之受託機構，申請人應對其暫停或中止業務關係。六、受託…
- 行政金融科技發展與創新實驗條例 第21條 …與者之解釋。申請人於創新實驗期間提供金融商品或服務，應盡善良管理人之注意義務；其提供之金融商品或服務具有信託、委託等性質者，並應依所適用之法規規定或契約約定，負忠實義務。
- 行政海洋野生動物保育捐助專戶管理及運用辦法 第4條 本專戶接受個人、法人或其他設有代表人或管理人之非法人團體捐贈，並應開立捐贈收據。前項捐贈者為自然人，捐贈收據應載明捐贈人姓名、國民身分證統一編號、捐贈金額、指定之用途等事項；捐贈者為法人或其他設有代表人或管理人之非法人團…
- 行政原住民族傳統智慧創作保護實施辦法 第5條 代表人受原住民族或部落之委任，應忠實執行其職務，並盡善良管理人之注意義務。
- 行政原住民族土地或部落範圍土地劃設辦法 第6條 …進入或通過相關土地實施勘查或繪製作業時，其所有權人、占有人、管理人或使用人應予以配合。但進入國防設施用地或其他法律明定需經相關機關同意者，應經該國防設施用地或相關土地管理機關同意，並依各該法律規定辦理。劃設小組為辦理前項…
- 行政統計法 第3條 …料之戶內成員；就事業單位、機關或團體資料為其負責人、代表人或管理人。
- 行政行政法人法 第34條 …財產。第一項無償提供使用及第三項之公有財產，由行政法人登記為管理人，所生之收益，列為行政法人之收入，不受國有財產法第七條第一項規定之限制；其管理、使用、收益等相關事項之辦法，由監督機關定之。公有財產用途廢止時，應移交各級…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第63條 …）停止或終止經營衍生性金融商品業務之證明文件。二、經辦及相關管理人員資歷表。三、風險預告書。四、商品簡介。五、作業準則。六、風險管理相關文件。外匯證券商申辦前條第二項第一款第三目業務，除檢附前項書件外，另應檢附符合第四十…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第67條 …人每人每日透過帳戶買賣人民幣金額之規定。三、其他經本行為妥善管理人民幣業務所為之規定。
- 行政公平交易法 第11條 …任董事長、總經理或過半數董事之事業。四、同一團體與其代表人、管理人或其他有代表權之人及其配偶與二親等以內血親。五、同一團體及前款之自然人持有已發行有表決權股份總數或資本總額超過半數之事業。第一項第三款之銷售金額，得由主管…