「確認」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 13 / 69 頁- 行政公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則 第4條 …轉讓之限制。證券因合併、分割或其他原因而須換發者，簽證銀行應確認舊證券已截角作廢後，始得為新證券之簽證作業。但依企業併購法第三十三條第三款所定股東未提出股票者，其原持有之股票失其效力之情形，得逕為新股票之簽證作業。公司買…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第5條 …易輔助人依前項規定代理證券商接受證券投資人開戶，為相關資料之確認並簽名或蓋章時，應依證券法令及其相關規定辦理。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 會計師確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：一、不得接受客戶以匿名或使用假名進行交易，及建立或維持業務關係。二、於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）進行臨時性交易，包括單筆及拆分為顯有關聯之多筆…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8條 會計師於確認客戶身分時，有下列情形之一者，應考量婉拒建立業務關係或進行交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體名義往來或進行交易。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理且查證代理…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第9條 …該客戶業務特性不符之重大變動時，應依第七條規定對客戶身分再次確認。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 會計師於辦理第七條第三款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第11條 會計師確認客戶身分作業應自行辦理，如法令或本會另有規定得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之會計師，仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列規定：一、…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第12條 會計師於確認客戶身分時，應詢問客戶並利用外部資料庫或資訊來源確認客戶及其實質受益人是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：一、客戶或其實質受益人若為現任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士，應將該客…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第14條 …方式儘速向調查局申報，並應補辦書面資料。但經調查局以傳真資料確認回條確認收件者，無需補辦申報書，並應留存傳真資料確認回條。三、前二款申報書及傳真資料確認回條，應依調查局規定之格式辦理。四、向調查局申報資料及相關紀錄憑證之…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第15條 …後，至少五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定：（一）確認客戶身分所取得之所有紀錄，如護照、身分證、駕照、健保卡或類似之官方身分證明文件影本或紀錄。（二）銀行帳戶資料、支付證明或契約文件檔案。（三）業務往來資訊，包…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第32條 …簽訂借貸契約。前項借貸契約內容至少應載明下列事項：一、交易與確認方式。二、交易確認書件應記載事項。三、借貸期間。四、手續費費率及以年百分率揭示之借券費率。五、返還方式及提前返還條件。六、擔保品之種類、更換、比率及維持率計…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第5條 …人交割款券轉撥同意書」，或依規定免簽具前揭同意書而已辦理交易確認並留存紀錄者，不在此限。
- 行政金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法 第3條 …之通報格式及方式補辦通報。但經法務部調查局以所定格式傳真回覆確認，無需補辦通報。金融機構並應留存法務部調查局之傳真回覆資料。三、金融機構以每年十二月三十一日為結算基準日，應依法務部調查局所定之格式編製年度報告，記載該金融…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第20條 投資人應由本人或委託清算交割銀行辦理短期票券買賣之交割確認事宜。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第4條 電子支付機構於受理使用者註冊時，所採用之身分確認程序之安全設計如下：一、確認行動電話號碼：應確認使用者可操作並接收訊息通知。二、確認金融支付工具之持有人與電子支付帳戶使用者相符，方式如下：（一）確認存款帳戶持有人：應向金…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第5條 電子支付機構於使用者登入電子支付平臺時應進行身分確認，使用者應以帳號及第七條規定之A類、B類、C類或D類交易安全設計登入。前項帳號及採用固定密碼之安全設計如下：一、帳號如使用顯性資料（如商業統一編號、身分證統一編號、行動…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第7條 …如實體設備與執行交易之設備為同一設備，則應於使用者端經由人工確認交易內容後才能完成交易。（三）採用二項（含）以上技術（TwoFactorsAuthentication），其安全設計應具有下列任二項以上技術：1.使用者與電…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第10條 …輸入與系統接收之支付指示一致性。（五）應設計於使用者進行身分確認與交易機制時，須採用一次性亂數或時間戳記，以防止重送攻擊。（六）應設計於使用者進行身分確認與交易機制時，如需使用亂數函數進行運算，須採用安全亂數函數產生所需…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第10-1條 …存款帳戶帳號、電子支付帳戶帳號及其他約定資料，經開戶金融機構確認使用者身分後完成約定。（三）電子支付機構應要求開戶金融機構依金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準所規定之交易面之介面安全設計確認使用者身分，並依不同身分…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第12條 …高權限帳號使用時須先取得權責主管同意，並保留稽核軌跡。四、應確認人員之身分與存取權限，必要時得限定其使用之機器與網路位置（IP）。五、人員超過十分鐘未操作電腦時，應限制使用者個人資料顯示於螢幕。六、於登入作業系統進行系統…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第22條 …用性。二、應建立對於重大資訊系統事件或天然災害之應變程序，並確認相對應之資源，以確保重大災害對於重要營運業務之影響在其合理範圍內。三、應每年驗證及演練其營運持續性控制措施，以確保其有效性，並應保留相關演練紀錄及召開檢討會…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第7條 …方式並應採用對稱性加解密系統或非對稱性加解密系統，由發行機構確認電子票證之合法性，以防範非法之電子票證。1.具加解密運算能力之晶片卡。2.記憶型晶片卡與固定密碼。3.磁條卡與磁條卡密碼。4.用戶代號與動態密碼（如簡訊OT…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第9條 …人輸入與系統接收之支付指示一致性。5.應設計於持卡人進行身分確認與交易機制時，須採用一次性亂數或時間戳記，以防止重送攻擊。6.應設計於持卡人進行身分確認與交易機制時，如需使用亂數函數進行運算，須採用安全亂數函數產生所需亂…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第12條 …者，得適用於第二級應用範圍。前項所稱「安全認證」需經主管機關確認其安全等級通過國家通訊傳播委員會或共同準則相互承認協定（CommonCriteriaRecognitionArrangement；CCRA）認可之驗證機構進…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第13條 …機構對電子票證應採取下列防護措施：一、建立安全防護策略（一）確認電子票證之合法性。（二）採用戶代號與固定密碼者，應有一定之安全設計。（三）儲存於電子票證之個人資料必須保護。二、制定作業管理規範：制定電子票證交貨控管流程。
- 行政電子票證應用安全強度準則 第14條 …必須保護：若使用電子票證儲存個人資料，應設計存取控制或持卡人確認之機制，以限制其讀取。四、制定電子票證交貨控管流程：發行機構應針對電子票證之生命週期進行妥善之管理，應制定電子票證製發卡與交貨控管流程、管制外包製卡作業及落…
- 行政境外結構型商品管理規則 第10條 …一營業日將其前一營業日發行或代理之境外結構型商品名稱、經交易確認之申購或贖回之總金額及其他本會所定之事項，依本會規定之格式及內容，經本會指定之資訊傳輸系統向本會或本會指定之機構申報。發行人或總代理人所發行或代理之境外結構…
- 行政境外結構型商品管理規則 第14條 …或銷售機構應於本會所定期限內，製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人，並應於對帳單上揭露最近之參考價格供投資之人參考。
- 行政境外結構型商品管理規則 第22條 …投資型保單之投資標的時，應遵守下列事項：一、受託或銷售機構應確認投資人屬專業投資人或非專業投資人：（一）受託或銷售機構應就非專業投資人之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評估其風險承受程度，且…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制：一、確認客戶身分。二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。三、交易之持續監控。四、紀錄保存。五、達一定金額以上通貨交易申報。六、疑似洗錢或資恐交易申報。七、指派防制…