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第 13 / 96 頁- 行政期貨信託事業設置標準 第22條 …：載明兼營期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第十二條規定之…
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …：載明兼營期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、持有已發行股份總數…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …：載明兼營期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第3條 …管應具備下列資格條件之一：一、取得會計師執業資格。二、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業主辦會計或會計主管經驗合計五年以上。三、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業會計或內部稽核業務經驗合計三年以上，或於公…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第5條 發行人、證券商及證券交易所於聘任會計主管時，其資格條件應符合第三條及前條規定。本辦法中華民國一百零一年七月二十五日修正發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之公司，現任會計主管如不符合第三條之資格條件者，除經主管機關核准…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第6條 …、公司治理、職業道德及法律責任等課程。除經主管機關核准者外，發行人、證券商及證券交易所之會計主管專業進修時數應符合下列規定：一、初任之會計主管應自擔任此職務之日起一年內，參加經主管機關認定之進修機構所舉辦之會計、審計、財…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第8條 辦理本辦法所定會計主管專業訓練課程之進修機構，應依照發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法規定向主管機關申請認可並經核准。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第9條 發行人、證券商及證券交易所應依下列規定向主管機關申報會計主管專業進修之相關資訊：一、於本辦法發布之日起一個月內，公司應將會計主管之姓名、年齡、學歷及符合第三條之資格條件及所受訓練等資料，於主管機關指定之網際網路資訊系統申…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第10條 發行人、證券商及證券交易所依前條規定申報會計主管之進修情形時，應瞭解會計主管是否符合持續進修及最低進修時數之規定；如違反規定者，應於一個月內改善；逾期未予改善者，公司應立即調整其職務。發行人、證券商及證券交易所應隨時檢查…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …登記之辦公室地址，及其主要之營業處所地址。（五）了解客戶是否發行無記名股票，並對發行無記名股票客戶採取適當措施，以確保其實質受益人資料保持最新狀態。五、第三款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第4條 …第一項第一款所稱國內有價證券，以下列為限：一、政府債券、募集發行之公司債、金融債券及國際債券。二、上市、上櫃或興櫃公司股票。但不包括私募股票。三、上市、上櫃認售權證。四、證券投資信託事業募集發行之證券投資信託基金受益憑證…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第19條 …買賣事業為前項市場之監視，必要時得向櫃檯買賣證券商、有價證券發行公司查詢及調閱有關資料或通知提出說明，櫃檯買賣證券商、有價證券發行公司，不得拒絕。
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第2條 …一：一、本法施行細則第七條所定之事項。二、公司辦理重大之募集發行或私募具股權性質之有價證券、減資、合併、收購、分割、股份交換、轉換或受讓、直接或間接進行之投資計畫，或前開事項有重大變更者。三、公司辦理重整、破產、解散、或…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第4條 …，不足支應最近期將到期之本金或利息及其他之流動負債者。六、已發行之公司債採非固定利率計息，因市場利率變動，致大幅增加利息支出，影響公司支付本息能力者。七、其他足以影響公司支付本息能力之情事者。前項規定，於公司發行經銀行保…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第6條 …券櫃檯買賣中心基本市況報導網站中公告。四、兩家以上每日於全國發行報紙之非地方性版面、全國性電視新聞或前開媒體所發行之電子報報導。消息透過前項第四款之方式公開者，本法第一百五十七條之一第一項十八小時之計算係以派報或電視新聞…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第4條 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人。與證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第8條 …險公司、證券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十：一、基金管理機構：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分。（二）具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗。（…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第9條 …東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。中華民國八十五年三月一日前已依法設立之證券投資信託事業之股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計總數不受前項限制。但超過百分之二十…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第12條 …明業務經營原則、內部組織分工、未來二年內證券投資信託基金募集發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況及未來二年之財務狀況之預估。三、發起人名冊：載明姓名或公司名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第15條 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券占共同信託基金募集發行額度百分之五十以上或可投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上者，應依本法規定先申請兼營證券投資信託業務，始得募集之。但募集發行貨…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第20條 …載明兼營證券投資信託業務之原則、內部組織分工、未來二年內募集發行以投資有價證券為目的之共同信託基金之計畫及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第23條 …有一名以上符合第八條所定資格條件之股東，且其合計持股不少於已發行股份百分之二十。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。五、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受本會依本法糾正或同業公會、中…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第26條 …營原則、內部組織分工、未來二年內募集及私募證券投資信託基金之發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第八條規定之股東資格證明文件。五…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第29條 …之四十以上者，應依本會規定先申請兼營證券投資信託業務。但募集發行組合型及保本型期貨信託基金，不在此限。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第33條 …營原則、內部組織分工、未來二年內募集及私募證券投資信託基金之發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、持有已發行股份總數百分之五以上之股東…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第38條 …有一名以上符合第八條所定資格條件之股東，且其合計持股不少於已發行股份百分之二十。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。五、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分。六、…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第42條 …營原則、內部組織分工、未來二年內募集及私募證券投資信託基金之發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第八條規定之股東資格證明文件。五…
- 行政證券金融事業管理規則 第30條 …第六十一條規定辦理。第一項之融資金額不得超過所融資有價證券之發行價格，並應以融資取得之全部有價證券、股款繳納憑證或其他上市及上櫃有價證券作為擔保品。
- 行政證券金融事業管理規則 第56條 …式取得資金或證券，以供週轉調度之用：一、向各行局庫融資。二、發行商業本票、公司債。三、向證券交易所借券系統借入證券。四、以標借或議借方式借入證券。五、經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券。前項第二款發行商業本票之總額…
- 行政證券金融事業管理規則 第62條 …機構或其他營業場所。六、變更營業場所。七、轉投資。八、募集與發行有價證券。九、其他經主管機關規定應經核准之事項。