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行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第20條 …司、基金經理人、經理費費率、保管費費率、受益權單位數、每單位淨值、投資受益權單位數、投資比率及給付買回價金之期限。二、投資績效：（一）最近十年度每單位淨值走勢圖。（二）最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額。（三）最…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第4條 …重大。八、內部控制制度之設計或執行有重大缺失。九、最近期每股淨值低於票面金額。但取得證券投資信託事業營業執照未滿二個完整會計年度者，不在此限。十、經本會依本法停止受理其募集證券投資信託基金申請（報）案件，期限尚未屆滿。十…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第20條 …應符合下列資格條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額，採行無票面金額股者，每股淨值不低於十元。但取得營業執照未滿一個完整會計年度或銀行最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管…
行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定）第12-1條 …基金管理公司，其全部事業投資總金額不得超過該證券投資信託事業淨值之百分之四十，並應符合公司法第十三條之規定。但符合第二十五條第一項第七款但書規定經專案核准者，得不受淨值百分之四十之限制。證券投資信託事業應對投資事業擬具管…
行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定）第13條 …照未滿二個完整會計年度者外，依前項規定應申報之財務報告有每股淨值低於面額情事時，本會除得命其限期改善外，並得為下列處置：一、每股淨值未低於面額二分之一者，本會得限制該事業募集證券投資信託基金，該事業並應於一年內改善，屆期…
行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定）第17條 …證券投資信託事業設置標準第七條所定最低實收資本額，且減資後之淨值，除本會另有規定外，不得少於新臺幣九億元。
行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定）第25條 …第四款規定之處分。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。七、投資外國事業及大陸地區證券投資基金管理公司之總金額，不得超過證券投資信託事業淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。證券投資信託…
行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定）第29條 …，應符合下列規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、所經理之證券投資信託基金，每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之二分之一。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款…
行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定）第29-1條 …均應符合下列規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款或期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已…
行政期貨商管理規則第56-2條 …條所定之情事。七、投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之四十，且與其他經本會依第二十三條第四款規定核准之資金用途合計不得超過期貨商淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。期貨商不符前項第一款至第…
行政銀行法施行細則第9條本法所稱淨值，係指上會計年度決算後淨值。銀行於年度中之現金增資，准予計入淨值計算，並以取得中央銀行驗資證明書為計算基準日。
行政期貨經理事業設置標準第17條 …，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動，受同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應…
行政期貨經理事業設置標準第24條 …支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近半年未曾受本法…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第14-1條 …機構，應符合下列條件：一、成立滿三年以上。二、最近一年資產或淨值排名居全世界前五百名以內之金融機構或所保管之資產達五千億美元以上之銀行。三、經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。證券投資信託事業運用基金出借…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第48條 …不得超過該公司或金融機構最近期經會計師查核簽證之財務報告所載淨值之百分之十。
行政發行人發行認購（售）權證處理準則第5條 …經本會認可者，不在此限：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上，且不低於實收資本額；財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百。三、最近三個月未曾受本會依本法…
行政證券投資顧問事業設置標準第11條 …符合下列各款之規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以…
行政證券投資顧問事業設置標準第16條 …經理事業許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分…
行政證券投資顧問事業設置標準第24條 …應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。但信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近半年未曾受本法第…
行政證券投資顧問事業設置標準第31條 …應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法…
行政證券投資顧問事業設置標準第33條 …理事業之許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法…
行政證券投資顧問事業設置標準第37條 …應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受保險法第一百四十九條第一項糾正或命其限期改善合計三次以上之處分者。三、最近二年未曾受保險法第一百四十九條第一項第一款至第四款…
行政證券投資顧問事業設置標準第41條 …機構者，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。但因合併或受讓而增設分支機構者，不在此限。三、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第3條 …時符合下列條件之外國法人之在臺分公司，並以書面向銀行申請為高淨值投資法人：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元者。（二）設有投資專責單位負責該法人或其持股百分之百之子公司或其在臺分公司之衍生…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第7條 …約。二、新種臺股股權衍生性金融商品。三、向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供尚未開放或開放未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品。四、涉及應向中央銀行申請許可或函報備查之外匯衍生性金融商品。前項第一款商品，本會於…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第20條 …易額度之控管機制，由主管機關另定之。銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供非屬結構型商品之衍生性金融商品交易服務，應訂定徵提期初保證金機制及追繳保證金機制。徵提期初保證金之最低標準，由主管機關另定之。
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第23條銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人提供衍生性金融商品交易服務，應與交易相對人簽訂ISDA主契約（ISDAMasterAgreement），或依其他標準契約及市場慣例辦理。銀行與專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶簽訂…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第24條銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供衍生性金融商品交易服務，應建立商品適合度制度，其內容至少應包括衍生性金融商品屬性評估、瞭解客戶程序、客戶屬性評估及客戶分級與商品分級依據，以確實瞭解客戶之投資經驗、財產狀況…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第25條銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供衍生性金融商品交易服務之推廣文宣資料，應清楚、公正及不誤導客戶，對商品之可能報酬與風險之揭露，應以衡平且顯著方式表達，且不得藉主管機關對衍生性金融商品業務之核准、核備或備查…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第25-1條 …、非避險目的交易且屬法人之一般客戶。銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易，應遵循下列事項：一、屬匯率類之複雜性高風險商品：（一）契約期限不得超過一年。（二）契約比價或結算期數不得超過十二期…