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第 13 / 101 頁- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第6條 …定外，不得有實質控制或影響公司經營管理之情事，並應由臺灣地區代理人或代表人出席為之。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第7條 …申請辦理前項登記，應檢具申請書，並備齊下列文件：一、臺灣地區代理人授權書或代表人指派書。二、符合第三條規定之身分證明文件。三、主管機關規定之其他文件。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第17條 大陸地區投資人投資臺灣地區證券，應由臺灣地區代理人申請開設新臺幣帳戶；其開戶代理人，以臺灣地區證券商或金融機構為限。大陸地區投資人投資臺灣地區證券及其資金運用，應以保管機構受託保管專戶之名義，於臺灣地區金融機構開設活期存…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第22條 …工集合投資專戶之名義，向證券交易所申請辦理登記，並由臺灣地區代理人或代表人辦理有價證券賣出之開戶。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第23條 大陸籍股東得依法認購或獲配股份。大陸籍股東應由臺灣地區代理人或代表人辦理證券賣出之開戶。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第39條 機構投資人從事期貨交易，應由臺灣地區代理人申請開設期貨交易外匯存款專戶；其指定之開戶代理人，以臺灣地區期貨商或金融機構為限。前項期貨交易外匯存款專戶，應以保管機構受託保管專戶之名義，於臺灣地區金融機構開設。但僅從事期貨交…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第41條 …二款之用途。機構投資人為支付前項第一款及第二款用途，得預先由代理人指定期貨商結售為新臺幣。但每一個別交易人之新臺幣餘額不得逾主管機關所定限額。機構投資人因從事期貨交易累計新臺幣已實現盈餘加計前項限額後之新臺幣餘額，每一個…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第42條 …貨交易，應指定經主管機關核准得經營保管業務之銀行或期貨商擔任代理人，辦理有關期貨交易之結算交割及資料申報等事宜。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第44條 …構投資人委託期貨商從事期貨交易，應提供委託紀錄，並由其指定為代理人之保管機構或期貨商辦理結算交割手續。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第46條 機構投資人資金運用資料，應由其指定為代理人之保管機構或期貨商設帳，逐日詳予登載，並向外匯業務主管機關通報前一日資金結匯情形、外匯存款餘額、於期貨商之客戶保證金專戶之權益數概況；每月終了十日內，編製上一月份於期貨商之客戶保…
- 行政公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 第10條 …開收購人在中華民國境內無住所或營業處所者，指定訴訟及非訟事件代理人之授權書。四、其他本會規定之文件。公開收購申報書件須經律師審核並出具律師法律意見書。公開收購如須經其他主管機關核准或申報生效者，應併同出具法律意見。公開收…
- 行政公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 第5條 …列事項：一、公司名稱。二、股東戶名及統一編號。三、股東有委託代理人者，其代理人之姓名或名稱。四、符合第三條所定資格條件之聲明文件。五、其他主管機關規定之事項。股東對行使表決權內容之相關徵詢文件，其保存期限至少為一年。但經…
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第8條 …立董事時，由召集人指定委員會之其他成員代理之；該召集人未指定代理人者，由委員會之其他成員推舉一人代理之。薪資報酬委員會得請董事、公司相關部門經理人員、內部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席會議並提供相關必要之資訊。…
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第9條 …效力與投票表決同。表決之結果，應當場報告，並作成紀錄。第三項代理人，以受一人之委託為限。
- 行政信用評等事業管理規則 第9條 …負責人之姓名、國籍、住所。六、在中華民國境內指定訴訟及非訴訟代理人之姓名、國籍、住所或居所、身分證明文件及其授權書。七、指定代理人辦理申請設立分支機構所簽發之授權書。八、其他經本會規定之書件。第一項第二款及前項第二款所稱…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …證客戶身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。（二）對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。（三）辨識客戶實質受益人，並…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8條 …行交易。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理且查證代理之事實及身分資料有困難。四、持用偽、變造身分證明文件。五、出示之身分證明文件均為影本。但依規定得以身分證明文件影本或影像檔，輔以其他管控措施…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第11條 …如法令或本會另有規定得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之會計師，仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列規定：一、應能立即取得確認客戶身分所需資訊。…
- 行政動產擔保交易法施行細則 第3條 動產擔保交易登記，應由契約當事人或其代理人向登記機關申請之。登記事項之內容有變更時，應由契約當事人或其代理人檢具證明文件向原登記機關申請變更登記。前二項申請，得以網路傳輸方式向統一線上登記及公示網站為之；申請註銷登記、抄…
- 行政動產擔保交易法施行細則 第4條 …項規定申請登記時，應檢具下列各項文件：一、登記申請書。二、由代理人申請登記者，其本人之委託書。三、登記原因之契約或其複本。四、契約當事人之證明文件。五、標的物有所有權證明文件或使用執照者，其文件或執照。六、標的物設定抵押…
- 行政動產擔保交易法施行細則 第6條 …公司或商業統一編號或扣繳單位統一編號、住居所或營業所。六、由代理人申請時，並記其代理人之姓名、國民身分證統一編號、出生年月日、住所。七、擔保債權種類及其金額。八、其他應記明之事項。前項第二款事項，經當事人以契約約定者，得…
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第3條 …、會計師辦理此項申請之負責人國籍證明文件；其非屬該銀行之法定代理人者，另附該銀行出具之授權書認證本。十、委託律師或會計師辦理申請者，該銀行負責人出具之委託書。十一、外國銀行申請前一年於全世界銀行資本或資產排名逾五百名者，…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第11條 …算交割銀行應設置投資人帳簿，記載下列事項：一、投資人或其法定代理人姓名或名稱、身分證或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居所、表明為免稅單位之註記。二、自有部位、附賣回部位、附買回部位、出質部位、質權部位及限制性部位。三…
- 行政電子票證發行管理條例 第30條 …期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以下罰金。法人之代表人、代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務犯前三項之罪者，除處罰其行為人外，對該法人亦科以前三項所定罰金。
- 行政境外結構型商品管理規則 第4條 …高淨值投資法人為受託或銷售對象者，不適用第二章有關發行人或總代理人規定及第二十條、第二十二條規定。前項境外結構型商品之受託或銷售機構準用第十條申報規定。依國際金融業務條例核准設立之國際金融業務分行、國際證券業務分公司及國…
- 行政境外結構型商品管理規則 第6條 …規定之該商品發行機構或保證機構之母公司、分公司或子公司擔任總代理人（以下簡稱總代理人）：一、發行機構在中華民國境內之母公司、子公司或其境外子公司之在臺分公司。二、保證機構在中華民國境內之母公司、分公司或子公司，或其境外子…
- 行政境外結構型商品管理規則 第7條 發行人或總代理人應依下列規定，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之銀行提存營業保證金：一、擔任一家境外結構型商品發行機構之發行人或總代理人時，應提存新臺幣五千萬元。二、擔任二家境外結構型商品發行機構之發行人或總代理人時…
- 行政境外結構型商品管理規則 第8條 發行人、總代理人、受託或銷售機構及其負責人或受僱人，就境外結構型商品相關事務，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則為之。前項事業及其人員對於境外結構型商品投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令…
- 行政境外結構型商品管理規則 第9條 發行人或總代理人應辦理下列事項：一、就其所發行或代理之境外結構型商品，編製中文投資人須知，並編製中文產品說明書交付予受託或銷售機構轉交投資人。二、擔任境外結構型商品發行或保證機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人。三、負…
- 行政境外結構型商品管理規則 第10條 發行人或總代理人應於每一營業日將其前一營業日發行或代理之境外結構型商品名稱、經交易確認之申購或贖回之總金額及其他本會所定之事項，依本會規定之格式及內容，經本會指定之資訊傳輸系統向本會或本會指定之機構申報。發行人或總代理人…