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第 128 / 161 頁- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …機關或外部機構查核之防制洗錢與打擊資恐評等為滿意、無降等或無重大缺失；或相關缺失已改善並經認可或降等已調升。嗣後中介機構如發生遭所在地主管機關或外部機構降等或有重大缺失遭所在地主管機關處分，於其改善情形經認可前，國際金融…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第18-1條 …符合其母國清償能力標準。二、守法、健全經營，且申請前三年內無重大違規遭受處分紀錄，或受處分而其違法情事已具體改善並經金管會或中央銀行認可。
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 本條文有附件第3條 …四、經信用評等機構評等未達一定等級者。五、最近二年內部控制有重大缺失者。六、最近一年每股淨值低於票面金額。前項所稱投資處理程序應記載下列事項：一、投資原則及方針：應包括交易標的種類、交易或避險策略、部位限額及停損設定。二…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第28條 …支付機構得暫停其使用電子支付機構業務服務之全部或一部；其情節重大者，應立即終止與其之契約：一、不配合核對或重新核對身分者。二、提交虛偽身分資料之虞者。三、有相當事證足認有利用電子支付帳戶或儲值卡從事詐欺、洗錢等不法行為或…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第34條 …銀行通報電子支付機構將電子支付帳戶列為警示或解除警示者，如屬重大緊急案件，法院、檢察署或司法警察機關得以電話、傳真或其他可行方式先行通知，並應於通知後五個營業日內補辦公文書資料送達電子支付機構，逾期未送達者，電子支付機構…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第43條 …於境外分支機構設立後，應依下列規定辦理：一、境外分支機構發生重大偶發及舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、應於主管機關網際網路申報系統填報境外分支機構相關資料，如有異動應確實更新。三、電子支付機構擬裁撤境外分支機構…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第44條 …主管機關或中央銀行糾正之缺失，均已切實改善。三、最近一年內無重大資安事故未改善之情事。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …六、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響。七、有公司法第一百八十五條第一項第一款規定之情事。八、發生舞弊案或內部控制發生重大缺失情事。九、發生資通安全事件，且其結果造成使用者權益受損或影響公司…
- 行政銀行法 第56條 …央主管機關核發營業執照後，如發現原申請事項有虛偽情事，其情節重大者，應即撤銷其許可。
- 行政銀行法 第59條 …反前條第一項規定者，主管機關應命限期補正，屆期不補正，其情節重大者，得勒令其停業。
- 行政銀行法 第62-4條 …辦理。四、經主管機關認為有緊急處理之必要，且對金融市場競爭無重大不利影響時，免依公平交易法第十一條第一項規定向行政院公平交易委員會申報。銀行依前條第一項第三款規定讓與營業及資產負債時，免依大量解僱勞工保護法第五條第二項規…
- 行政銀行法 第136條 …於主管機關規定限期內仍不予改善者，主管機關得按次處罰；其情節重大者，並得解除負責人職務或廢止其許可。
- 行政票據法 第14條 以惡意或有重大過失取得票據者，不得享有票據上之權利。無對價或以不相當之對價取得票據者，不得享有優於其前手之權利。
- 行政票據法 第71條 …簽名之真偽，及執票人是否票據權利人，不負認定之責。但有惡意或重大過失時，不在此限。
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告，如發現有重大違反法令時，應即時向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告。銀行業及其他經本會指定之金融機構國外營業單位應綜合考量在當地之分公司家數、業務規模…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 …議事件之訴訟及其他文件之送達代收人。（三）境外金融商品如發生重大影響投資人權益之事件者，應提出處理方案，並應於事實發生日起三日內通報銀行轉知高資產客戶。六、擔任前條第一項第五款境外結構型商品之境內代理人之本國銀行或證券商…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第7條 …法性：最近一年內未發生與申請案有直接關聯之違反金融法規受本會重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經本會認可，不在此限。三、內部控制制度及風險管理文化之有效性：（一）法令遵循、消費者保護及風險管理之…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第9條 …務辦理成果、規模及效益。二、內部控制及風險控管情形。三、有無重大客訴爭議案件及處理情形。四、進階人才培訓及參與推動我國理財服務之人才優化及產業發展之辦理情形。五、發展創新性境內金融商品情形。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第2-1條 …時，發行機構得暫停其使用電子票證業務服務之全部或一部；其情節重大者，應立即終止與其之契約：一、不配合核對或重新核對身分者。二、提交虛偽身分資料之虞者。三、有相當事證足認有利用電子票證從事詐欺、洗錢等不法行為或疑似該等不法…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第17條 …係，與主管機關原核准之營業計畫書內容有差異，且對消費者權益有重大影響時，應依前二項之規定辦理。發行機構提供端末設備予其他發行機構、信用卡收單機構或電子支付機構共用，並符合下列情事之一者，不適用前項規定：一、發行機構與共用…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第21條 …效執行。發行機構內部控制制度，對於組織章程、與整體經營策略、重大政策或重大風險相關之管理章則及業務規範，應經董事會通過，其餘得依董事會通過授權之內部分層負責授權規定辦理。如有董事表示反對意見或保留意見者，應將其意見及理由…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第24條 …三、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者。四、有公司法第一百八十五條第一項第一款規定之情事者。五、舞弊案或內部控制發生重大缺失情事。六、發生資通安全事件，且其結果造成客戶權益受損或影響機構健…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第19條 …百四十三條之四第一項之適足比率。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。三、國外投資部分已採用計算風險值評估風險，並每週至少控管乙次。四、董事會中設有風險控管委員會或於公司…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第22條 …、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制。前項說明書如有重大影響保戶權益事項之變更，應向主管機關報備。全委投資型保險之保險契約及相關資料，於契約終止或失效後至少保存五年。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第2條 …經代公司與保險公司連線辦理除網路投保以外之各項保險服務。四、重大裁罰及處分：指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第5條 …稽核制度與招攬處理制度及程序者。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分，或受處分情事已獲具體改善並經主管機關認定者。三、出具經會計師查核簽證之年度財務報表。但純網路銀行設立初期尚無法出具年度財務報表者，不在此限。四、…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第14條 …投保相關法令且未有因經營保險經紀人、保險代理人業務遭主管機關重大裁罰及處分，或受處分情事已獲具體改善並經主管機關認定者，得提高辦理網路投保業務保險金額百分之二十五，並得降低前條第二項第一款所定電話訪問抽樣比例二分之一。二…
- 行政保險法 第54-1條 …保人或被保險人之義務者。四、其他於要保人、受益人或被保險人有重大不利益者。
- 行政保險法 第116條 …日內要求要保人提供被保險人之可保證明，除被保險人之危險程度有重大變更已達拒絕承保外，保險人不得拒絕其恢復效力。保險人未於前項規定期限內要求要保人提供可保證明或於收到前項可保證明後十五日內不為拒絕者，視為同意恢復效力。保險…
- 行政保險法 第138-1條 …務範圍、資金運用及其他管理事項之辦法，由主管機關定之。因發生重大震災，致住宅地震保險基金累積之金額不足支付應攤付之賠款，為保障被保險人之權益，必要時，該基金得請求主管機關會同財政部報請行政院核定後，由國庫提供擔保，以取得…