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第 127 / 134 頁- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第3條 …制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違…
- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第4條 …銀行、信託公司、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司或期貨商之負責人。但下列情形，不在此限：一、因保險業與該等機構間之投資關係，且無董（理）事長、經理人互…
- 行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第4條 銀行經營證券業務之營運範圍，應依證券交易法及證券商設置標準第十四條規定辦理。
- 行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第5條 銀行經營證券業務之風險管理，除應符合證券交易法及其相關規定者外，並應依下列規定辦理：一、應設置證券部門辦理證券業務，相關會計亦應整併於證券帳處理。二、銀行證券部門應以顯著方式於營業櫃檯標示，並向客戶充分告知證券投資非屬存…
- 行政專業再保險業財務業務管理辦法 第3條 …辦理再保險分入業務、分出業務及限額再保險或其他以移轉、交換或證券化等方式分散保險危險（簡稱新興工具）之非傳統再保險所須提存各種準備金，除特別準備金依第四條至第六條辦理外，其餘適用保險業各種準備金提存辦法第三十九條至第四十…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第1條 本準則依證券交易法第三十條第二項之規定訂定之。
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第3條 …股數及公開招募之股數。三、以顯著方式刊印下列文字：（一）有價證券募集之核准，不得藉以作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳。（二）本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由籌備處之代表人及其他曾在公開說明書上簽章者依法…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第4條 …明公開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。二、證券承銷商之名稱、地址及電話。三、股票簽證機構之名稱、地址及電話。四、辦理股票過戶機構之名稱、地址及電話。五、出具審查意見之會計師及律師姓名、事務所名稱、地址及…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應由籌備處代表人簽章。會計師、律師、證券承銷商及其負責人並應於公開說明書所負責之部分簽章。保險公司除應依前項規定辦理外，精算人員並應於公開說明書所負責之部分簽章。
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第7條 …入，並編製目錄、頁次及摘要（附表一）。如無應列內容或經財政部證券暨期貨管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第24條 …標準」第十一條第一項第十一款規定出具之審查意見主要內容。三、證券承銷商評估報告。四、代收股款之銀行名稱、地址及發起人已依規定繳足股款之證明。五、銀行申請參加存款保險之計畫。六、其他必要補充說明事項。
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第25條 …議主要內容。二、招股章程。三、公司章程。四、有關法規：（一）證券交易法第四十條、第二十條、第三十一條、第三十二條及第一百七十四條。（二）會計師法第四十一條、第三十九條、第四十條及證券交易法第三十七條第二項。（三）證券交易…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第4條 銀行業及證券期貨業提供投資型金融商品或服務，於訂立契約前，應充分瞭解金融消費者之相關資料，其內容至少應包括下列事項：一、接受金融消費者原則：應訂定金融消費者往來之條件。二、瞭解金融消費者審查原則：應訂定瞭解金融消費者審查…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第5條 …係指下列商品或服務：一、信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品。二、信託業辦理具運用決定權之金錢信託或有價證券信託，以財務規劃或資產負債配置為目的，受託投資國內外有…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第6條 銀行業及證券期貨業提供投資型金融商品或服務前，應依各類金融商品或服務之特性評估金融商品或服務對金融消費者之適合度；銀行業並應設立商品審查小組，對所提供投資型金融商品進行上架前審查。前項金融商品或服務適合度之內容，至少應包…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第7條 金融服務業於兼營證券期貨業務、擔任基金銷售機構或受境外基金機構委任於國內辦理私募時，應遵守本辦法規定。
- 行政保險代理人管理規則 第6條 …防制條例規定之罪，經有罪判決確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年。四、違反保險法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第11條 …師。五、投資人員：投資相關部門主管，並在國內外實際處理金融、證券或其他投資業務三年以上者。六、風險管理人員：風險管理相關部門主管，並在國內外實際處理保險業之財務、投資、精算、核保或風險管理業務三年以上者。第十二條第一項第…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第12條 …師。五、投資人員：投資相關部門主管，並在國內外實際處理金融、證券或其他投資業務三年以上者。六、保全人員：辦理保險契約內容變更等保全業務相關部門主管，並在國內外實際處理保險契約內容變更等保全業務三年以上者。七、風險管理人員…
- 行政保險業財務報告編製準則 第9條 …案核准之放款均屬之。包括銀行保證之放款、以不動產、動產、有價證券抵質押之放款及經主管機關專案核准之放款及催收款項。2.擔保放款其貸放對象為關係人且金額重大者，應與一般放款分別列示。資產負債表日保險業應依保險業資產評估及逾…
- 行政保險業財務報告編製準則 本條文有附件第15條 …資產與負債及收入與成本等資訊。（格式A～B）二十八、資金委託證券投信事業或證券投顧事業代為操作管理之投資項目、資金額度。二十九、依國際財務報導準則第八號規定之營運部門資訊。三十、停業單位之相關資訊。三十一、受讓或讓與其他…
- 行政保險業財務報告編製準則 第17條 …益者，須再揭露有關資金貸與他人，為他人背書保證，期末持有有價證券情形及累積買進或賣出同一有價證券之金額達新臺幣一億元或實收資本額百分之二十以上等交易之相關資訊。（三）保險業直接或間接控制之被投資公司，如屬金融業、保險業及…
- 行政保險業財務報告編製準則 本條文有附件第21條 保險業應揭露其發行之有價證券之市價、股利及股權分散情形：一、最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料。若有以盈餘或資本公積轉增資配股時，並應揭露按發放之股數追溯調整之市價及現金股利資訊。（格式十一）二、股權分散情形…
- 行政保險業財務報告編製準則 第37條 …保險業辦理資訊公開管理辦法指定之網站。公開發行股票之保險業依證券交易法第三十六條規定申報與抄送之財務報告及相關附件，應以電子檔傳送至本會指定之資訊申報網站。公開發行股票之保險業依本會所訂關係企業合併營業報告書關係企業合併…
- 行政保險業務員管理規則 第7條 …、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢防制法或其他金融管理法律，受刑之宣告確定，尚未執行完…
- 行政保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法 第14條 …二、為委託人或受益人製作錯誤之交易確認單或其他交易記錄或有價證券之持有情形。
- 行政保險業資本適足性管理辦法 第3條 …（三）巨災風險。二、市場風險：利率風險、非違約利差風險、權益證券風險、不動產風險、匯率風險及資產集中度風險。三、信用風險。四、作業風險。五、其他風險。保險風險、市場風險、信用風險、作業風險及其他風險資本之計算，應依計算方…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第7條 …分之十。四、保險業對於以第三條及第四條所列項目為標的所發行之證券化商品，得於該證券化商品發行總額百分之十額度內投資，不受前款投資比率之限制。五、保險業對於第五條第二項所列被投資對象之投資總額，合計不得超過該保險業資金百分…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第11條 …或不動產為擔保之放款。三、以合於本法第一百四十六條之一之有價證券為質之放款。保險業依前項對其負責人、職員或主要股東，或對與其負責人或辦理授信之職員有利害關係者，所為之擔保放款，應有十足擔保，其條件不得優於其他同類放款對象…
- 行政保險業對同一人同一關係人或同一關係企業之放款及其他交易管理辦法 第3條 …他交易係指下列交易行為之一者：一、購買各該對象為發行人之有價證券。二、購買各該對象之不動產。三、購買各該對象之有價證券及不動產以外之其他資產。四、出售有價證券、不動產或其他資產予各該對象。五、因行使抵押權或質權而取得各該…