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行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第2條 …備下列條件者，得申請許可在我國境內設立分行：一、最近五年內無重大違規紀錄。二、申請前一年於全世界銀行資本或資產排名居前五百名以內或前三曆年度與我國銀行及企業往來總額在十億美元以上，其中中、長期授信總額達一億八千萬美元。但…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第5條 …具備下列條件者，得申請核准設立代表人辦事處：一、最近三年內無重大違規紀錄。二、申請前一年於全世界銀行資本或資產排名居前一千名以內或前三曆年度與我國銀行及企業往來總額在三億美元以上。但其母國政府與我國簽訂之經貿協定另有特別…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法本條文有附件第6條 …性自我評估分析，包括最近五年內是否有違規、弊案或受處分及有無重大「防制洗錢及打擊資助恐怖主義（AML／CFT）」缺失尚未改善之情形等情事之說明。六、母國金融主管機關同意其在我國設立分行之文件。七、母國金融主管機關所出具願…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第8條 …明其財務業務健全之文件。三、自前次申請設立分行後之業務經營及重大事件之說明。四、其他經主管機關規定應提出之資料或文件。前項有關書表之認證書，應經該銀行母國公證人或我國駐外領務人員予以認證。
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第21條 …報：一、解散或停止營業。二、發生重整、清算或破產之情事。三、重大違規案件或為母國主管機關撤銷營業許可。四、變更銀行名稱或總行所在地。五、發生百分之十以上之股權讓與、股權結構變動或百分之十以上之資本變更。六、合併或讓與或受…
行政金融機構安全維護管理辦法第3條 …之安全維護措施。三、安全維護督導小組之設置。四、影響安全維護重大事件之通報。
行政金融機構安全維護管理辦法第8條金融機構發生影響安全維護重大事件（如：搶奪強盜、重大竊盜、行舍或設備遭破壞或遭恐嚇等）之通報，應依銀行業通報重大偶發事件之範圍及適用對象相關規定辦理。
行政金融機構防制洗錢辦法第5條 …及風險程度所定之定期審查時點。（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。二、金融機構應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與客戶及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。三、金融機構應定期檢視其辨識…
行政金融機構防制洗錢辦法第15條 …之申報期限不得逾二個營業日。交易未完成者，亦同。三、對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可行方式儘速向調查局申報，並應補辦書面資料。但經調查局以傳真資料確認回條確認收件者，無需補辦申報書。金…
行政金融機構國內分支機構管理辦法第3條 …罪刑確定之情事。八、最近一年內發生舞弊案均依規定呈報且無情節重大之情事。九、申請前一年底或當年度六月底前經主管機關或中央銀行糾正之缺失，均已切實改善。十、最近一年內無未注意安全維護致生重大危安事故之情事。金融機構未符合前…
行政海洋委員會處務規程第6條 …政策之統合規劃、協調及推動。二、跨機關之海洋事務政策、計畫與重大措施之規劃、協調、諮詢及審議。三、國內外海洋事務發展政策措施之研析及評估。四、海洋基本法令之研究、規劃、協調及推動。五、本會施政策略、年度施政方針、年度施政…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第11條 …）事行為準則至少應包括董（理）事發現金融控股公司及銀行業有受重大損害之虞時，應儘速妥適處理，立即通知審計委員會或審計委員會之獨立董事成員或監察人（監事、監事會）並提報董（理）事會，且應督導所屬金融控股公司及銀行業通報主管…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第12條 …（八）金融檢查報告之管理。（九）金融消費者保護之管理。（十）重大偶發事件之處理機制。（十一）防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監控洗錢及資恐風險之管理機制。（十二）永續資訊之管理。（十三）營運持…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第13條 …、監事會）或審計委員會複審。金融控股公司及銀行業調查後發現為重大偶發事件或違法案件，應主動向相關機關通報或告發。金融控股公司及銀行業應定期對所屬人員，辦理檢舉制度之宣導及教育訓練。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第16條 …（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告，如發現有重大違反法令或遭金融主管機關調降評等時，應即時通報董（理）事及監察人（監事、監事會），並就法令遵循事項，提報董（理）事會。前項法令遵循專責單位，得兼辦防制洗錢及…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第17條 …項提報董（理）事會報告事項內容，至少應包括對各單位就法令遵循重大缺失或弊端分析原因、可能影響及提出改善建議。八、每年應將前一年度法令遵循整體執行情形，納入第八條第一項內部控制制度執行情形評估。內部稽核單位得自行訂定所屬單…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第18條 …估主要營運活動、商品及服務、授信或業務專案、有違反法令之虞之重大客訴等法令遵循風險管理情形，並建立與風險管理及資訊安全專責單位之橫向溝通聯繫機制。六、法令遵循專責單位為掌握全行法令遵循風險情形，得向各單位要求提供相關資訊…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第21條 …應定期衡量相關風險，並向董（理）事會提出風險管理報告。若發現重大暴險，危及財務或業務狀況或法令遵循者，應立即採取適當措施並向董（理）事會報告。每年應將前一年度風險管理整體執行情形納入第八條第一項內部控制制度執行情形評估。…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第24條 …應向董（理）事會報告前一年度資訊安全整體執行情形，並及時報告重大資安問題。金融控股公司及銀行業資訊安全專責單位人員，每年至少應接受十五小時以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練；其他資訊從業人員則每年至少應接受六小時以上之資…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第28條 …四、因所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報主管機關。五、對所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業財務與業務之嚴重缺失，未於內部稽核報告揭露。六、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第31條 …制度聲明書之依據。金融控股公司及銀行業管理單位及營業單位發生重大缺失或弊端時，內部稽核單位應有懲處建議權，並應於內部稽核報告中充分揭露對重大缺失應負責之失職人員。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第32條 …理一般業務查核如已涵蓋專案業務查核之項目及範圍，且查核結果無重大缺失事項並於內部稽核報告敘明者，該半年度得免辦理專案業務查核。內部稽核單位應將法令遵循制度之執行情形，併入對業務及管理單位之一般查核或專案查核辦理。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第34條 …已設置內部稽核單位之子公司，並應將稽核計畫、內部稽核報告所提重大缺失事項及改善辦理情形併同陳報，由母公司予以審核，並督導子公司改善辦理。金融控股公司及銀行業總稽核應定期對子公司內部稽核作業之成效加以考核，經報告董（理）事…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第35條 …續資訊之管理及自行查核辦理情形，並加以評估。二、對各單位發生重大違法、缺失或弊端之檢查意見及對失職人員之懲處建議。三、金融檢查機關、會計師、內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）、自行查核人員所提列檢查意見或查核缺失，及內…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第43條 …地主管機關檢查結束或收到檢查報告後，總機構之內部稽核單位應依重大性原則，即時通報董（理）事及監察人（監事、監事會），並提報最近一次董（理）事會報告。報告事項應包括檢查溝通會議內容、主要檢查缺失、遭金融主管機關調降評等、主…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第46條 …續辦理確信工作。二、在會計或其他紀錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。三、資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化。四、有證據顯示交易對淨資產有重大減損之虞。受查銀行業有前項第二款至第四款情事者，會計師並應就確信執行程序之結果…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第50條 …單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人員應負失職責任。內部人員發現重大弊端或疏失，並使所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業免於重大損失，應予獎勵。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第51條內部稽核人員及法令遵循主管，對內部控制重大缺失或違法違規情事所提改進建議不為管理階層採納，將肇致所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業重大損失者，均應立即作成報告陳核，並通知獨立董事及監察人（監事、監事會）或審計委員會，同…
行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法第2條 …或其母國曾發生與申請案有直接關聯之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可，不在此限。二、過去發起設立之特殊目的公司最近二年曾受本條例第一百零六條第二項規定之處…
行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法第5條 …格資本時，應視為未發行該等資本工具：一、金融控股公司對其具有重大影響力者，持有該等資本工具。二、金融控股公司之子公司，持有該等資本工具。金融控股公司所發行之普通股、特別股及次順位債券，除前項規定外，其他有減損金融控股公司…