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第 125 / 182 頁- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第6條 …司買回股份，應將第二條、第三條及前條規定之訊息內容，輸入公開資訊觀測站資訊系統。本辦法規定應申報或公告之事項，公司傳輸至公開資訊觀測站後，即屬完成申報及公告。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第5條 …本會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，不得對特定人或不特定人說明或發布財務業務之預測性資訊。發行人對外發布任何與申報書件不符之資訊，應修正相關資料提報本會。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …日起二日內，將訂約行庫名稱、訂約日期等相關資料輸入本會指定之資訊申報網站，其代收及專戶存儲價款不得由行庫之同一營業單位辦理。專戶存儲行庫應俟收足價款後，始可撥付發行人動支，發行人應於收足價款之日起二日內將收足價款之資訊輸…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11條 …人自申報生效之日起至有價證券募集完成之日止，對外公開財務預測資訊或發布之資訊與申報（請）書件不符，且對證券價格或股東權益有重大影響時，本會得撤銷或廢止其申報生效。經撤銷或廢止申報生效時，已收取有價證券價款者，發行人或持有…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第57條 …權憑證發行日及發行期間屆滿時之次日，將發行情況輸入本會指定之資訊申報網站。發行人申報發行員工認股權憑證，以已發行之股份為履約方式者，經本會申報生效後，應於董事會決議買回其股份作為員工認股權憑證履約之日起二日內公告預期取得…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第60-7條 …經申報生效後，應於新股發行日之次日，將發行情況輸入本會指定之資訊申報網站。發行人發行限制員工權利新股後，應於員工達成既得條件時之次日，將限制員工權利新股之解除限制情況輸入本會指定之資訊申報網站。發行人依第六十條之一第二項…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第70條 …定及公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項將辦理私募有價證券資訊輸入本會指定之資訊申報網站。但已經依法處分並繳納罰鍰，且補辦申報者，不在此限。五、未依本法第四十三條之六第六項及公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定於…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第71條 …效通知到達之日起三十日內換發有價證券，並於換發前至本會指定之資訊申報網站辦理公告。前項經補辦公開發行之有價證券，嗣後向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣者，應採帳簿劃撥交付，不印製…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …三）投資人投資前應至金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之資訊申報網站詳閱本公開說明書之內容，並應注意公司之風險事項。另應註明參閱本文之頁次。（四）查詢本公開說明書之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …他足以影響投資人權益之重要事項與其對公司之影響，如更早年度之資訊對瞭解公司發展有重大影響時，亦應一併揭露。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …行新股者，應揭露預定發行總額、已發行總額及總括申報餘額等相關資訊。（附表八之一）三、最近股權分散情形：（一）股東結構：統計各類股東之組合比例。（附表九）（二）股數分散情形：就股東持有股數之多寡分級統計人數及所持股數占已發…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …司債者，應揭露預定發行總額、已發行總額及總括申報餘額等之相關資訊。（附表二十）六、已發行附認股權公司債者，應分別列示每一附認股權公司債之發行日期、得認股種類及數量、限制認股期間、履約方式、認股價格、截至公開說明書刊印日止…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …：（一）合併或收購目的。（二）合併或收購後財務、業務、人員及資訊等方面之整合計畫。（三）換股比例及其計算依據。（四）預定日程。（五）承受消滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）。（六…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …年歲、平均服務年資及學歷分布比率。（附表三十九）四、環保支出資訊：（一）依法令規定，應申領污染設施設置許可證或污染排放許可證或應繳納污染防治費用或應設立環保專責單位人員者，其申領、繳納或設立情形之說明。（二）列示公司有關…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第23條 …變更前後效益及變更計畫提報股東會之日期，並應刊載輸入本會指定資訊申報網站之日期。二、執行情形：就前開各次計畫之用途，逐項分析截至公開說明書刊印日之前一季止，其執行情形及與原預計效益之比較，如執行進度或效益未達預計目標者，…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第26條 …購案內容：包括合併或收購目的、合併或收購後財務、業務、人員及資訊等方面之整合計畫與預計產生之效益、換股比例及其計算依據、預定日程、合併或收購案公開後影響換股比例重大事項、對每股淨值、每股盈餘之影響、承受消滅公司權利義務之…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第29條 …說明書刊印日止，有發生公司法第一百八十五條情事者，應揭露下列資訊：（一）受讓（讓與）營業（資產）之價格、付款條件、付款情形與發展遠景。（二）受讓（讓與）他公司部分營業、研發成果後，目前與未來之經營策略及對公司研發、技術、…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第32條 …年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。（附表五十八）二、審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：開會次數、每位獨立董事或監察人出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊。（附表五十九、附表六…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第34條 …第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。前項簡式公開說明書編製內容應記載事項如下：（附表六十五之一）一、公司普通股股票代碼，與認股人或…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第37條 …公開說明書稿本應按本會規定之格式以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。公司採總括申報方式發行新股者，其辦理追補發行…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第13-1條 …應將統計驗證機構載明於股東會召集通知，變更時，公司應即於公開資訊觀測站公告。前項所稱驗證之內容如下：一、委託書是否為該公司印製。二、委託人是否簽名或蓋章。三、是否填具徵求人或受託代理人之姓名，且其姓名是否正確。辦理第一項…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第23條 …料。四、投資國內證券之下單指令人姓名、國籍、聯絡方式及其相關資訊。五、其他金管會指定之資料。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …內之各個階段、所有科技環境等範圍及對子公司之監督與管理。四、資訊與溝通：係指公司蒐集、產生及使用來自內部與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在公司內部，及公司與外部之間皆能進行有效…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …及代理人制度之執行。八、資金貸與他人之管理。九、財務及非財務資訊之管理。十、關係人交易之管理。十一、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計值變動之流程等。十二、對子公司之…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第9條 公開發行公司使用電腦化資訊系統處理者，其內部控制制度除資訊部門與使用者部門應明確劃分權責外，至少應包括下列控制作業：一、資訊處理部門之功能及職責劃分。二、系統開發及程式修改之控制。三、編製系統文書之控制。四、程式及資料之…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第9-1條 公開發行公司應配置適當人力資源及設備，進行資訊安全制度之規劃、監控及執行資訊安全管理作業。符合一定條件者，本會得命令指派綜理資訊安全政策推動及資源調度事務之人兼任資訊安全長，及設置資訊安全專責單位、主管及人員。前項一定條…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第11條 …於事實發生日之即日起算二日內將異動原因及異動內容，以網際網路資訊系統申報本會備查。前項所稱事實發生日，係指董事會決議日或其他足資確定稽核主管任免之日等日期孰前者。第一項所稱適任之專任內部稽核人員應具備條件，由本會另定之。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第13條 …在證券商營業處所上櫃買賣之公司之每年年度稽核計畫，應包括永續資訊之管理。公開發行公司年度稽核計畫應經董事會通過；修正時，亦同。公開發行公司已設立獨立董事者，依前項規定將年度稽核計畫提報董事會討論時，應充分考量各獨立董事之…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第18條 …服務年資及所受訓練等資料依規定格式，於每年一月底前以網際網路資訊系統申報本會備查。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第19條 …個月內將上一年度之年度稽核計畫執行情形，依規定格式以網際網路資訊系統申報本會備查。