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行政證券投資信託事業設置標準第12條 …組織分工、未來二年內證券投資信託基金募集發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況及未來二年之財務狀況之預估。三、發起人名冊：載明姓名或公司名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司統一編號、住址或本公…
行政證券投資信託事業設置標準第13條 …規定情事之聲明書。八、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第三條規定之資格證明文件。九、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資…
行政證券投資信託事業設置標準第19條 …在此限。信託業兼營證券投資信託業務，辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或自有資金之投資或交易決策人員相互兼任。
行政證券投資信託事業設置標準第20條 …發行以投資有價證券為目的之共同信託基金之計畫及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。…
行政證券投資信託事業設置標準第21條 …證券投資信託業務許可函影本。二、同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業兼營證券投資信託業務，非加入同業公會不得開辦該項業…
行政證券投資信託事業設置標準第26條 …、未來二年內募集及私募證券投資信託基金之發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第八條規定之股東資格證明文件。五、持有已發行股份總數…
行政證券投資信託事業設置標準第27條 …證明文件。二、董事長、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具業務部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、董事、監察人無本法第六十八條、第七十三條及第七十八條…
行政證券投資信託事業設置標準第32條 …券投資信託業務，辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與期貨信託基金經理人相互兼任。
行政證券投資信託事業設置標準第33條 …、未來二年內募集及私募證券投資信託基金之發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、持有已發行股份總數百分之五以上之股東無本法第七十三條規定…
行政證券投資信託事業設置標準第34條 …證明文件。二、董事長、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具兼營證券投資信託業務之經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、董事、監察人無本法第六十八…
行政證券投資信託事業設置標準第36條 …託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務之經理人、部門主管及業務人員之兼任及行為規範。
行政證券投資信託事業設置標準第37條 …構營業執照：一、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。三、分支機構業務人員無本法第六十八條規定情…
行政證券投資信託事業設置標準第41條 …券投資信託業務，辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與全權委託期貨交易業務之交易決定人員相互兼任。
行政證券投資信託事業設置標準第42條 …、未來二年內募集及私募證券投資信託基金之發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第八條規定之股東資格證明文件。五、持有已發行股份總數…
行政證券投資信託事業設置標準第46條 …二、營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明設立分支機構決議之董事會議事錄。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。五、分支機構內部控制制度。六、分支…
行政證券金融事業管理規則第64條證券金融事業業務人員異動，應按月列冊報主管機關備查。
行政證券金融事業管理規則第65條證券金融事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之…
行政證券商同業公會業務管理規則第2條本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員：一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察與管理。三、證券市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之會籍、負責人與業…
行政證券商同業公會業務管理規則第3條 …濟政策與證券交易法之協助推行與研究、建議事項。四、證券商業務人員測驗、登錄、訓練與管理事項。五、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。六、關於會員業務紛爭調處或仲裁事項。七、關於會員違反本法或其他有關法令、…
行政證券商同業公會業務管理規則第12條 …外，並應申報本會備查：一、證券商同業公會及會員之負責人或業務人員因執行證券業務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行債務人、或有金融機構退票、或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員違反本法或其他有關…
行政證券商同業公會業務管理規則第15條證券商同業公會應訂定會務工作人員服務規則申報本會備查；修正時亦同。
行政證券商同業公會業務管理規則第17條證券商同業公會理事、監事及主管人員異動，該證券商同業公會應於異動後五日內，申報本會備查。
行政證券商同業公會業務管理規則第18條證券商同業公會非主管人員異動，該證券商同業公會應按月列冊彙報本會。
行政證券商同業公會業務管理規則第19條證券商同業公會會務工作人員不得以任何方式擔任證券商之任何兼職或名譽職位。
行政證券商同業公會業務管理規則第20條證券商同業公會會務工作人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，所屬證券商同業公會應予以解聘、解僱或為適當之處置。
行政證券商同業公會業務管理規則第21條證券商同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣之交易活動。二、非依法令所為之查詢，洩露職務上所獲悉之秘密。三、辦理有價證券交易等有關業務時，有虛偽、詐欺或其他…
行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法第3條 …解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受主管機關為停業之處分。六、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所…
行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法第5條證券商辦理有價證券借貸業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練並測驗合格。前項辦理有價證券借貸業務之業務人員得兼辦有價證券買賣融資融券及證券業務借貸款項之業務。
行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第4條 …券買賣融資融券，應訂定內部控制制度，並設置專責單位，指派業務人員承辦業務。前項內部控制制度應載明辦理有價證券買賣融資融券作業手續、權責劃分、信用帳戶管理及客戶徵信。第一項業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練及測驗…
行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第7條 …證金之證明文件。二、辦理有價證券買賣融資融券業務之主管與業務人員名冊及其資格證明文件。三、其他經主管機關規定應提出之文件。證券商未於前項期間內向主管機關申請者，廢止其核准。但有正當理由者，得於期限屆滿前申請延展之，以一次…