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第 122 / 149 頁- 行政證券商設置標準 第10-2條 …營及使用成本或提升金融消費者及企業之權益等成效。二、應為依法設立登記之股份有限公司，且不得為閉鎖性股份有限公司。三、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表顯示淨值不低於第三條所定金額，且不低於公司股本之三分之二。前…
- 行政證券商設置標準 第16-2條 期貨商申請兼營證券業務者，除其他法律另有規定者外，應設立獨立部門專責辦理證券業務，該部門之營業及會計必須獨立。
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第23條 證券商設置分支機構，應檢具左列書件向本會申請許可：一、設立分支機構申請書（格式如附件八）。二、公司章程或相當於公司章程之文件。三、營業計劃書：載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第23-1條 證券商設置簡易分支機構，應檢具下列書件向本會申請許可：一、設立簡易分支機構申請書（格式如附件八之一）。二、公司章程或相當於公司章程之文件。三、營業計劃書：載明簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第24條 …證券商申請設置分支機構經許可後，應於六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並備具左列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書（格式如附件九）。二、分支機構設立登記證影本。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、符…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第24-1條 …變更為簡易分支機構經許可後，應於六個月內依法辦妥簡易分支機構設立或變更登記，並備具下列書件，向本會申請核發簡易分支機構許可證照：一、申請書（格式如附件九之一）。二、簡易分支機構設立或變更登記證影本。三、經理人及業務人員名…
- 行政證券商設置標準 第26條 …國外分支機構兼營證券業務，應檢具下列書件向本會申請許可：一、設立分支機構或代表人辦事處申請書。二、公司章程或相當於公司章程之文件。三、營業計劃書：如屬設置分支機構者，須載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、…
- 行政證券商設置標準 第26-1條 …，應於開業前檢具下列資料向本會申報備查：一、當地主管機關核准設立之文件影本。二、經理人及業務人員或代表人名冊。三、設立日期及詳細地址。四、設置分支機構者，應再檢具當地主管機關核准經營之業務項目。
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第31條 …師查核簽證資產負債表及損益表。十三、指定代理人辦理申請許可及設立分支機構所簽發之授權書。十四、在中華民國境內指定之訴訟及非訴訟代理人身分證明文件。十五、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。十六、其他經本會規定應提出之文…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第32條 …券商申請設置分支機構，應自本會許可之日起六個月內完成分支機構設立登記，檢具左列書件向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書（格式如附件十一）。二、分支機構設立登記證影本。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、符合…
- 行政證券商設置標準 第33條 外國金融機構經其本國政府准許，得申請在中華民國境內設立之分支機構兼營證券業務。第六條、第八條、第十一條至第十五條、第十九條、第二十條、第二十九條、第三十一條、第三十二條及第三十二條之一規定，於除期貨商外之外國金融機構申請…
- 行政證券商設置標準 第33-2條 …公司章程或相當於公司章程簽證本。四、董事會對於申請在中華民國設立代表人辦事處之決議錄簽證本。五、最近三年經會計師查核簽證資產負債表簽證本。六、指派代表人之授權書簽證本。七、代表人履歷表。八、該證券商申請設立代表人辦事處之…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第7條 受監理機構為年度中設立者，應將其設立當年營業收入或實質營業收入按營業期間相當全年之比例換算成全年營業收入或實質營業收入，依第四條規定之監理年費費率計算設立當年度營業期間及次一年度應繳之監理年費，併同於次一年度繳交之。
- 行政不動產證券化條例 第4條 …關權利。前項第八款所定受託機構，以信託業法所稱之信託業為限，設立滿三年以上者，並應經主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上。僅辦理不動產投資信託或不動產資產信託業務之信託業，主管機關應就其最低實收資本額、股東結構、…
- 行政不動產證券化條例 第25條 …或提供擔保。二、不得從事證券信用交易。三、不得對於受託機構所設立之各不動產投資信託基金及不動產資產信託間為交易行為。四、投資於任一公司短期票券之總金額，不得超過投資當日該不動產投資信託基金淨資產價值百分之十。五、存放於同…
- 行政中央信託局條例 第8條 …如左：一、業務方針及計畫之核定事項。二、內部單位及分支機構之設立、撤銷或變更事項。三、預算決算之審議事項。四、高級職員任免之審定事項。五、放款、保證與投資業務授權額度之審定，及超過授權額度案件之核定事項。六、重要章則及契…
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第5條 …管機關檢查之累積盈虧扣除出售不良債權未攤銷損失後為負者。但新設立分行未滿三年者，不在此限。
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第7條 …二項告知義務。第一項所稱之淨值，依外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第十九條之三第三項及第十九條之四規定計算之。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第8條 …、受託機構就同一類型資產，首次申請發行受益證券或金融機構首次設立特殊目的公司申請發行資產基礎證券，或其交易架構與前申請核准案件有重大差異者。二、前次申請核准或申報生效遭主管機關退回、不予核准、撤銷或廢止者。三、受託機構發…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第8條 …動產相關權利而持有受益證券者，應將受益證券提交經主管機關核准設立之證券集中保管事業辦理集中保管，且自持有受益證券起一年內不得中途解除保管、轉讓、設質或以該受益證券為擔保品從事附買回交易。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第18條 …業別主管機關命令停止全部或一部主要業務之處分。五、受託機構為設立未滿三年之信託業。六、其他經主管機關認為有必要。
- 行政大陸委員會處務規程 第10條 …及服務，國人在香港、澳門之綜合性服務。八、港澳事務財團法人之設立許可及輔導，港澳事務民間團體會務之協調及輔導。九、駐香港、澳門機構與香港、澳門在臺設立機構事務之協調及聯繫。十、其他有關香港、澳門及蒙藏事項。
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第6條 轉換設立之金融控股公司，於設立後即得發行公司債。金融控股公司有下列情形之一者，不得申請（報）發行公司債：一、最近一次以合併基礎計算且經會計師查核簽證之財務報告有累積虧損者。但最近一年內該公司或該公司債經信用評等機構評等達…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …不得兼為其他金融控股公司之發起人。金融控股公司以金融機構轉換設立，其發起人為原金融機構股東者，不適用前條、第四項及前項之規定。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第10條 …之機構辦理股務作業，除金融機構兼營者依銀行法規定外，應於銀行設立專戶辦理其保管款項之收付，該帳戶款項不得流用。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第19條 …，但境外華僑及外國人在臺代理人及保管機構為同一人或依信託業法設立之信託業擔任受託機構者，其專戶印鑑得以該保管或受託機構之專用章為其股東印鑑；股東為未成年、受監護或輔助宣告者，並應由法定代理人、監護人或輔助人簽名或蓋章；法…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第20條 …號或其他身分證明文件所載編號及出生年月日；法人股東並應填寫其設立地址及統一編號；外國股東應加填國籍或註冊地，如委託國內代理人或代表人代辦開戶者，並應填寫國內代理人或代表人之地址及統一編號。前項本國股東留存之通訊地址以國內…
- 行政金融資產證券化條例 第2條 …條例之規定；本條例未規定者，依其他法律之規定。特殊目的公司之設立、管理及監督，依本條例之規定；本條例未規定者，依其他法律之規定。
- 行政金融資產證券化條例 第4條 …信託關係。五、特殊目的公司：指依本條例之規定，經主管機關許可設立，以經營資產證券化業務為目的之股份有限公司。六、受益證券：指特殊目的信託之受託機構依資產信託證券化計畫所發行，以表彰受益人享有該信託財產本金或其所生利益、孳…
- 行政金融資產證券化條例 第54條 特殊目的公司應由金融機構組織設立，為股份有限公司，其股東人數以一人為限。前項之金融機構與創始機構不得為同一關係企業。金融機構經主管機關之核准，得於外國成立特殊目的公司辦理資產證券化業務。其核准辦法，由主管機關另定之。特殊…