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第 122 / 200 頁- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、持有已發行股份總數百分之五以上之股東無違反第七條及期貨信…
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 …貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務決議之董事會議事錄。四、最近期經會計師查核簽證…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。…
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 …貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務決議之董事會議事錄。四、分支機構經理人、部門主…
- 行政期貨信託事業設置標準 第42條 …貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務決議之董事會議事錄。四、最近期經會計師查核…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第13條 …營業計畫書：應載明經營證券交易輔助業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明經營證券交易輔助業務決議之董事會議事錄。三、與委任證券商所簽訂之委任契約。四、最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告。…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第14條 …助業務之內部控制制度。四、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證明文件。五、辦理證券交易輔助業務之經理人無本法第五十三條規定情事之聲明。六、已依第二十一條規定繳存營業保證金之證明文件。七、具備經營證券交易輔助…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第16條 …書：應載明分支機構經營證券交易輔助業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明分支機構經營證券交易輔助業務之董事會議事錄。三、分支機構經營證券交易輔助業務之內部控制制度。但與前次申請許可分支機構經…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第17條 …分支機構許可證照影本。二、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證明文件。三、辦理證券交易輔助業務之經理人無本法第五十三條規定情事之聲明書。四、已依第二十一條規定繳存營業保證金之證明文件。五、具備經營證券交易輔…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第26條 …由專責部門辦理及指派專人負責管理外，並應由登記合格之證券業務人員執行業務。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第29條 本規則所稱業務人員，係指為證券交易輔助人從事下列業務之人：一、辦理第三條之業務。二、證券交易輔助人之內部稽核。前項第一款及第二款之人員，不得互相兼任。第一項之業務人員，應具備證券商業務人員資格。期貨商經營證券交易輔助業務…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第30條 具有期貨及證券業務員資格之業務人員，得同時辦理期貨交易之受託買賣及第三條所定業務。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第31條 證券交易輔助人之負責人及業務人員之登記、異動，應由證券交易輔助人向證券交易所或證券櫃檯買賣中心辦理；業務人員，非經登記不得執行職務。證券交易所或證券櫃檯買賣中心，於證券交易輔助人之負責人或業務人員有下列情事之一者，應不予…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第32條 證券交易輔助人之負責人或業務人員擔任或直接從事第三條第一項所定之職務者，應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，不得有證券商管理規則第三十七條及證券商負責人與業務人員管理規則第十八條所禁止之行為。非業務人員之其…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第33條 證券商負責人與業務人員管理規則第二條第一項、第三條至第八條、第十條、第十四條至第十七條、第十八條第三項及第十九條至第二十一條之規定，於證券交易輔助人之負責人與業務人員準用之。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第5條 …二、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練。三、由負責人或指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行。四、備置並定期更新洗錢及資恐風險評估報告。五、稽核程序。前項第二款在職訓練之時數、課程認證及報備方式，由本會另定之。第一項第五…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …確認其未訂定章程或類似之權力文件。（三）在客戶中擔任高階管理人員之姓名。（四）客戶註冊登記之辦公室地址，及其主要之營業處所地址。（五）了解客戶是否發行無記名股票，並對發行無記名股票客戶採取適當措施，以確保其實質受益人資料…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8-1條 …及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。二、會計師之客戶及交易有關對象之姓名…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 …列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自高風險國家…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第12條 …之1至第三目之3及第三目之8所列對象，其實質受益人或高階管理人員為重要政治性職務人士時，不適用前項規定。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第7條 …本法第五十三條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、業務人員名冊及資格證明及無本法第五十四條規定情事之書面聲明。七、其他經主管機關規定之書件。櫃檯買賣事業辦理公司登記後，未於六個月內申請核發營業執照者，主管機關得廢止…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第10條 …事業應依主管機關核定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員擬具績效評估及考核辦法，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第24條 櫃檯買賣事業人員之晉用、敘薪、待遇、考勤、獎懲、訓練、進修、績效、退休、資遣及撫卹等事項，應擬訂人事管理辦法，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第25條 …人之異動應於事實發生後或異動後五日內向主管機關申報；對其業務人員之異動，應按月彙報主管機關備查。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第26條 …董事、監察人、經理人不得有本法第五十三條所定各款之情事；業務人員不得有本法第五十四條所定各款之情事。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第27條 櫃檯買賣事業之經理人及業務人員不得以任何方式擔任有價證券上櫃之公司、興櫃公司及證券商之任何兼職或名譽職位。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第28條 櫃檯買賣事業之經理人及業務人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，櫃檯買賣事業應予以解任、解僱或為適當之處置。
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第3條 …止買賣、限制買賣或終止買賣之情事或事由者。四、依法執行搜索之人員至公司、其控制公司或其符合會計師查核簽證財務報表規則第二條之一第二項所定重要子公司執行搜索者。五、其他涉及該證券之市場供求，對公司股票價格有重大影響，或對正…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第3條 …信託事業及證券投資顧問事業發起人、董事、監察人、經理人或業務人員。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合從事證券投資信託及證券投資顧問業務。發起人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，準用前項…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第11條 …及內部控制之管理需要，配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。