「重大」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 121 / 161 頁- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第5條 …訟、行政處分、行政爭訟、商務仲裁或和解事件，對其財務或業務有重大影響者。八、本會委託辦理事項執行情形。九、其他經本會規定應函報備查之事項。前項第一款之事項，應於決議之日起二日內函報本會；第二款至第九款之事項，應於決議、知…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第12條 …報會。保護機構為前項函報後，若保護基金因本法第二十一條及其他重大事件致基金淨值未達新臺幣五十億元時，保護機構應即函報本會。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第3條 …務報表表達之完整性及正確性。（四）金融機構之資產品質。（五）重大資產之取得或處分。（六）重大負債之舉借或償還。（七）申報之表報資料或財務比率之合理性或正確性。三、預警、紀律及內部控管有關事項：（一）由預警系統資訊所篩選應…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第7條 …時。二、受查金融機構在會計或其他記錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。三、受查金融機構之財務狀況發生資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化時。四、有證據顯示某事件之發生，已經導致或極可能導致受查金融機構淨資產有重大減損之虞時…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第8條 …查核工作完竣後二十日內向本部提出查核報告，惟遇具時效性或情節重大之事項，應於外勤工作結束後三日內速報本部。有特殊原因，不能於期限內提出者，應於期限內備具理由向本部申請延期。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …數，及相關財務與非財務資訊間之關係，進行分析性複核，並就發生重大變動或差異者，查核其業務之變動情形，注意異常之項目。（二）針對有惡化趨勢之業務狀況，查明其發生原因，如有涉及違法之虞時，應立即向本部提出報告。（三）查明受查…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第20條 …完成之日，但在外勤工作完成之日以後，查核報告提出以前，若遇有重大期後事項，應於查核報告內揭露者，會計師得載明雙重日期，增註期後事項之日為查核報告之日期。十、會計師事務所名稱、所在地及電話號碼。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第7條 …資產負債表。六、最近二年受本會處罰之情形。七、對受益人權益有重大影響之訴訟或非訟事件。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …每日控管。三、最近一年執行各種資金運用作業內部控制處理程序無重大缺失。但缺失事項已改正並經主管機關認可者，不在此限。四、最近一年資金運用未有遭主管機關重大裁罰及處分。但違反情事已改正並經主管機關認可者，不在此限。五、其他…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制。第一項說明書如有重大影響客戶權益事項之變更，應向本會報備。全權委託投資業務之客戶符合第十一條第六項所定條件者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前應辦…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第8條 …三條各款情事之一。四、發起人為公司，經法院裁定重整，或有其他重大喪失債信情事。發起人以外之事項有變更者，應載明正當理由，事先報請主管機關核准。但依其情形不能事先報請核准者，應於事實發生後二週內報請主管機關核准。前二項情形…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24條 …告均經會計師出具「無保留意見」。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分。三、最近二期自有資本與風險資本比率均達本法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準一點二五倍以上。四、已訂定完備之內部風險管理制度及…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第9條 …五，及該生產事業已發行股份或資本總額百分之二十。但為配合政府重大經建計畫，經本會專案核准者，不在此限。工業銀行持有已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之五十，或其過半數之董事由工業銀行直接、間接選任或指派之公司，其對…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第23條 …則第三條所列情事。四、發起人為公司，經法院裁定重整，或有其他重大喪失債信情事。發起人以外之事項有變更者，應載明正當理由，事先報請本會核准。但依其情形不能事先報請核准者，應於事實發生後二週內報請本會核准。前二項情形，經本會…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第22條 …關申請在國外設立子公司或分公司：一、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。二、最近一年之自有資本與風險資本之比率達保險法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準。…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第26條 …構所在地。二、變更營業項目。三、減少營運資金或減少資本。四、重大營運政策之改變。五、已發生或可預見之重大虧損案件。六、經當地法院或主管機關依其法令所為之命令停業、撤銷、廢止或解散。七、其他重大事件。保險業於國外之代表人辦…
- 行政不動產證券化條例施行細則 第2條 …不動產投資信託計畫及不動產資產信託計畫之變更對受益人之權益無重大影響者，指有下列情事之一：一、不動產投資信託契約或不動產資產信託契約終止處分信託財產所得現金分配後，不動產投資信託基金或不動產資產信託契約存續期間之縮短。二…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第6條 …、交割日、成交價格（殖利率）及總金額、以及其他與該交易有關之重大事項等。第一項交易紀錄及交易相對人資料，證券承銷商應於年度決算程序辦理終了後，至少保存五年。但其他法令另有規定者，從其規定。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …百之子公司間單筆交易金額未超過新臺幣五千萬元之交易。十二、因重大災害所為急難救助之公益性質捐贈。十三、下列與全權委託投資業務有關之交易：（一）利害關係人為證券投資信託公司、證券投資顧問公司、兼營證券投資信託事業或證券投資…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第10條 …第二條規定辦理業務。二、辦理經認可之業務有未依規定辦理，情節重大，或違法經檢察官起訴者。三、不符第三條或第四條第一項第二款規定之情形，經限期改善而未改善者。四、未經核准辦理第六條規定以外之業務，經限期改善而未改善者。五、…
- 行政共同信託基金管理辦法 第10條 …。七、會計及財務報告未依有關法令及一般公認會計原則編製，情節重大。八、內部控制或稽核制度未有效執行。九、上年度決算後呈現虧損。但設立後未滿二個完整會計年度者，不在此限。十、其他違反法令、同業公會章程、規範、決議或共同信託…
- 行政共同信託基金管理辦法 第11條 …有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、發生對受益人權益有重大影響事項，未於事實發生之日起二個營業日內公告並向主管機關報告。四、未遵守主管機關核准時所為之附款。五、其他違反法令規定之情事，情節重大。信託業經核准募集發行…
- 行政共同信託基金管理辦法 第44條 …有關信託之訴訟上或訴訟外之行為。二、受託人有違背其職務或其他重大事由時，經受益人之請求，得聲請法院將其解任並選任新任受託人。三、經受益人之請求，為受益人之利益所為必要之行為。四、其他依法令之規定，為受益人之利益所為必要之…
- 行政共同信託基金管理辦法 第45條 …託業之同意或法院之許可辭任。信託監察人怠於行使其職務或有其他重大事由時，信託業得予以解任，並應即選任新信託監察人。信託業選任新信託監察人，應事先檢具信託監察人名單資格證明文件報經主管機關核准。信託監察人有第二項情形，信託…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 …爭議事件之訴訟及其他文件之送達代收人。三、境外金融商品如發生重大影響投資人權益之事件者，應提出處理方案，並應於事實發生日起三日內通報證券商轉知高資產客戶。擔任前條第二項境外結構型商品之境內代理人之證券商或本國銀行準用境外…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …人於同意書簽署確認教育程度為國中畢業以上且未領有全民健康保險重大傷病證明卡。（三）已依第十一條所定程序確認所推介之特定投資標的適合該委託人。（四）該特定投資標的符合已於本會指定外國證券交易所或外國店頭市場交易。四、如特定…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第3條 …商品。但主管機關另有規定者，不在此限。七、攸關消費大眾權益之重大訊息。八、其他記載事項。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）最近年度因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如無法合理估計者，應說明其無法合理估計之事實及原因。（三）資通安全風險對公司財務業務之影響及因應措施。二十一、…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第8-1條 …將於短、中、長期影響保險業之現金流量、籌資可得性或資金成本之重大資訊；所稱重大，係指永續相關財務資訊之遺漏、誤述或模糊可合理預期將影響一般用途財務報告主要使用者以該等資訊所作決策之情形。二、編製永續相關財務資訊之報導個體…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 攸關消費大眾權益之重大訊息指下列事項：一、股權變動達百分之十以上者。二、因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟或假扣押、假處分之申請或執行事件，對財務或業務有重大影響者。三、董事長（理事主席）、總經理、獨立董事或三分之一以上董…