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第 121 / 134 頁- 行政金融控股公司法 第19條 …司有下列情形之一，且金融控股公司或其銀行子公司、保險子公司或證券子公司發生財務或業務狀況顯著惡化，不能支付其債務或調整後淨值為負數，經主管機關認為有緊急處理之必要，對金融市場公平競爭無重大不利影響者，免依公平交易法第十一…
- 行政金融控股公司法 第21條 金融控股公司設立後，對其銀行子公司、保險子公司或證券子公司喪失第四條第一款規定之控制性持股者，主管機關應限期命其改正；屆期未改正者，廢止其許可。
- 行政金融控股公司法 第24條 …十三條第二項、第二百六十七條第一項至第三項、第二百七十二條及證券交易法第二十二條之一第一項之規定，不適用之。三、債權讓與之通知，得以公告方式代之；他公司承擔債務時，免經債權人之承認，不適用民法第二百九十七條及第三百零一條…
- 行政金融控股公司法 第26條 …二百二十七條、第二百六十七條第一項至第三項、第二百七十二條、證券交易法第二十二條之一第一項、第二十二條之二及第二十六條之規定，不適用之。他公司為新設公司者，金融機構之股東會會議視為預定金融控股公司之發起人會議，得同時選舉…
- 行政金融控股公司法 第28條 …先受償。三、因營業讓與所產生之印花稅、契稅、所得稅、營業稅及證券交易稅，一律免徵。四、因股份轉換所產生之所得稅及證券交易稅，一律免徵。
- 行政金融控股公司法 第29條 …公司除其董事、監察人應依第二十六條第六項規定辦理外，並應符合證券交易法及公司法有關規定。依本法規定轉換完成後，金融控股公司之銀行子公司、保險子公司及證券子公司原為公開發行公司者，除本法另有規定外，仍應準用證券交易法有關公…
- 行政金融控股公司法 第31條 …於三年內轉讓所持有股份予金融控股公司或其子公司之員工，或準用證券交易法第二十八條之二第一項第二款作為股權轉換之用，或於證券集中市場或證券商營業處所賣出，不受第三十八條規定之限制。屆期未轉讓或未賣出者，視為金融控股公司未發…
- 行政金融控股公司法 第36條 …。三、票券金融業。四、信用卡業。五、信託業。六、保險業。七、證券業。八、期貨業。九、創業投資事業。十、經主管機關核准投資之外國金融機構。十一、其他經主管機關認定與金融業務相關之事業。前項第二款所定銀行業，包括商業銀行、專…
- 行政金融控股公司法 第45條 …負責人及大股東。四、該金融控股公司之銀行子公司、保險子公司、證券子公司及該等子公司負責人。前項稱授信以外之交易，指下列交易行為之一者：一、投資或購買前項各款對象為發行人之有價證券。二、購買前項各款對象之不動產或其他資產。…
- 行政金融控股公司法 第46條 …或債券之附賣回交易。四、投資或購買前項各款對象為發行人之有價證券。五、衍生性金融商品交易。六、其他經主管機關規定之交易。第一項所定之一定金額、比率、申報與揭露之內容、格式及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政金融控股公司法 第47條 …之事項，於其所在地之日報或依主管機關指定之方式公告。但已符合證券交易法第三十六條規定者，得免辦理公告。第一項財務報表中之資產負債表、損益表、股東權益變動表及現金流量表，應經會計師查核簽證。金融機構轉換為金融控股公司者，其…
- 行政金融控股公司法 第53條 金融控股公司之銀行子公司、保險子公司或證券子公司所受之增資處分，金融控股公司應於持股比例範圍內為其籌募資金。金融控股公司之累積虧損逾實收資本額三分之一者，應即召開董事會，並通知監察人列席後，將董事會決議事項、財務報表、虧…
- 行政金融控股公司法 第54條 …管機關應令該金融控股公司於一定期限內處分其對銀行、保險公司或證券商持有之已發行有表決權股份或資本額及直接、間接選任或指派之董事人數至不符第四條第一款規定，並令其不得再使用金融控股公司之名稱及辦理公司變更登記；未於期限內處…
- 行政金融控股公司法 第55條 …金融控股公司之投資事業，如有顯著危及銀行子公司、保險子公司或證券子公司之健全經營之虞者，主管機關得令金融控股公司於一定期間內處分所持有該投資事業之股份，或令金融控股公司降低其對銀行子公司、保險子公司或證券子公司持有之已發…
- 行政金融控股公司法 第56條 金融控股公司之銀行子公司、保險子公司或證券子公司未達主管機關規定之最低資本適足性比率或發生業務或財務狀況顯著惡化，不能支付其債務或有損及存款人利益之虞時，金融控股公司應協助其回復正常營運。銀行子公司、保險子公司或證券子公…
- 行政金融控股公司法 第68條 …關許可者，應自本法施行之日起五年內，降低其對銀行、保險公司或證券商持有之已發行有表決權股份或資本額及直接、間接選任或指派之董事人數至不符合第四條第一款規定。前項五年期限，有正當理由報經主管機關核准者，得延長二次，每次以二…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第1條 本準則依證券交易法第三十條第二項規定訂定之。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …或籌備處名稱及印鑑。二、本公開說明書編印目的係為發行下列有價證券：（一）發行新股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式。如屬特別股有特別約定條件者，應另註明參閱本文之頁次。（二…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …明公開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。三、證券承銷商名稱、地址、網址及電話。四、金融債券或公司債保證機構之名稱、地址、網址及電話。五、金融債券或公司債受託機構之名稱、地址、網址及電話。六、股票、金融債券…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 公司依發行人募集與發行有價證券處理準則第六條第二項規定申報募集與發行有價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …產品質之影響及因應措施。5.國內外法令差異對本次募集發行有價證券之影響。6.科技改變（包括資通安全風險）對公司財務業務之影響及因應措施。（二）營運風險因素：1.風險管理組織架構及政策。2.衡量與控管各風險之方法及暴險量化…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換金融債券者，應分別列示每一轉換金融債券之發行日期、發行時之轉換價格暨履行轉換義務方式、最近二年度及截至公開說明書刊印日止之最高與最低市價及轉換價格。（…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換公司債者、交換公司債者及附認股權公司債者，其相關應揭露事項，應比照前條第三款至第五款規定辦理。（附表二十七至二十九）四、公司採總括申報方式募集與發行普…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …行認股數量占已發行股份總數比率。（附表三十三）三、特別股已在證券交易所上市或證券商營業處所買賣者，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止之最高與最低市價。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行目的、不…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …額、單位發行金額及發行單位總數。（三）海外存託憑證所表彰有價證券，其來源及數額。（四）海外存託憑證持有人之權利與義務。（五）受託人、存託機構及保管機構。（六）海外存託憑證未兌回餘額。（七）發行及存續期間相關費用之分攤方式…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第18條 …滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）。（六）被合併或收購公司之基本資料（包括公司名稱及所營業務之主要內容等）。二、進行中之分割案，應揭露下列事項：（一）分割目的。（二）預定讓與既存…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第25條 …響及未來有無申請上市或上櫃之計畫。六、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第五條規定核准在證券商營業處所買賣之公司發行新股者，應說明未來上市（櫃）計畫。七、本次發行員工認股權憑證者，應…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第27條 …滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）及被合併或收購公司之基本資料。（附表五十六）（二）分割案內容：分割目的、預定讓與既存公司或新設公司之營業、資產之評價價值、換股比例及計算依據、被…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第28條 …比率。（八）營業用倉庫投資額占存款之比率。（九）投資各種有價證券餘額占存款總餘額及金融債券發售額之比率。（十）對中小企業放款占放款總餘額比率。（十一）對中小企業中長期放款占定期存款比率。（十二）債票券附賣回條件交易餘額占…