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第 121 / 200 頁- 行政金融監督管理委員會組織法 第17條 本會及所屬機關因業務需要，得依聘用人員聘用條例之規定，聘用對衍生性金融商品、資產證券化、投資銀行、融資性租賃、期貨、精算及資訊科技等有專門研究之資深人員六十人至一百人。
- 行政金融監督管理委員會檢查局組織法 第6條 …織法第三十一條第一項規定，經行政院專案核准轉任本局之各項公務人員特種考試及格人員，自轉任之日起，得不受公務人員考試法、公務人員任用法及各項公務人員特種考試規則有關特考特用及轉調規定之限制。但再轉調時，仍應以原特種考試及格…
- 行政金融監督管理基金收支保管及運用辦法 第3條 …督、管理及檢查業務，向受本會監督之機構及由本會核發證照之專業人員收取之特許費、年費、檢查費、審查費、執照費、罰鍰收入及其他規費等收入。三、本基金之孳息收入。四、其他有關收入。
- 行政金融監督管理基金收支保管及運用辦法 第4條 …研究及發展支出。三、推動金融資訊公開之支出。四、推動金融監理人員訓練之支出。五、推動國際金融交流之支出。六、行政院核定給與本會及所屬機關人員之特別津貼支出。七、其他有關支應金融監理部門特別用途之支出。
- 行政公開發行公司公開財務預測資訊處理準則 第3條 …、行銷、會計、財務、研究、環保、工程或其他方面具有專長等適合人員審慎編製，以確保財務預測資訊品質之合理可靠。四、應採用適當會計原則編製，並與交易事項實際發生入帳時所預期採用之會計處理一致，管理當局若預期將改變會計原則時，…
- 行政公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法 第8條 特別委員會得請獨立專家、公司相關部門經理人、內部稽核人員、會計師、律師或其他人員列席會議並提供相關必要之資訊。
- 行政公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則 第7條 辦理證券簽證之有關人員，如有違法行為，應負民刑事責任。
- 行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 第2條 …師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員。三、具有商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗。有下列情事之一者，不得充任獨立董事，其已充任者，當然解任：一、有公司法第三十條各款情事之一。二、依…
- 行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 第3條 …以上或持股前十名之自然人股東。四、第一款之經理人或前二款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。五、直接持有公司已發行股份總數百分之五以上、持股前五名或依公司法第二十七條第一項或第二項指派代表人擔任公司董…
- 行政法人會計師事務所財務報告編製準則 第4條 …會）另有規定者外，應採兩期對照方式編製，並由董事長及主辦會計人員就主要報表逐頁簽名或蓋章。
- 行政法人會計師事務所財務報告編製準則 第9條 …式六）三、人事概況：（一）股東變動情形。（格式七）（二）助理人員變動情形。（格式八）四、業務概況：（一）業務類別分析。（格式九）（二）財務稅務簽證業務分析。（格式十）五、法規遵循情形：（一）資金運用遵循情形。（格式十一）…
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第5條 …師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員。三、具有商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗。有下列情事之一者，不得充任薪資報酬委員會成員；其已充任者，解任之：一、有公司法第三十條各款情事之一…
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第6條 …以上或持股前十名之自然人股東。四、第一款之經理人或前二款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。五、直接持有公司已發行股份總數百分之五以上、持股前五名或依公司法第二十七條第一項或第二項指派代表人擔任公司董…
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第8條 …成員推舉一人代理之。薪資報酬委員會得請董事、公司相關部門經理人員、內部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席會議並提供相關必要之資訊。但討論及表決時應離席。
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第10條 …臨時動議：提案人姓名、議案之決議方法與結果、成員、專家及其他人員發言摘要、依前條規定涉及自身薪資報酬事項之成員姓名及其薪資報酬內容、迴避情形、成員之反對或保留意見。九、其他應記載事項。薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反…
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第11條 薪資報酬委員會得經決議，委任律師、會計師或其他專業人員，就行使職權有關之事項為必要之查核或提供諮詢，其費用由公司負擔。
- 行政信用評等事業管理規則 第2條 …上，且被評等標的之實際發行總金額逾五億美元者。本規則所稱業務人員，指與信用評等業務直接有關之人員。
- 行政信用評等事業管理規則 第3條 …備查：一、當地國主管機關核准設立之文件影本。二、經理人及業務人員名冊。
- 行政信用評等事業管理規則 第9條 …務經營原則、業務發展計畫、事業內部組織及內部控制之規劃。二、人員招募、訓練及場地設備概況。三、未來一年之財務預測。四、其他有關業務經營事項。
- 行政信用評等事業管理規則 第10條 …事之聲明文件及符合第十七條第一項各款資格之證明文件。七、業務人員名冊及無本法第五十四條第一項各款情事之聲明文件。八、對於信用評等事業之業務執行已具備適足評等技術及資料等證明文件。九、其他經本會規定之書件。國際知名信用評等…
- 行政信用評等事業管理規則 第10-1條 …：一、發起人、董事、監察人或經理人有第六條規定情事。二、業務人員有本法第五十四條第一項各款規定情事。三、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。四、營業計畫書、業務章則或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。五、負責人…
- 行政信用評等事業管理規則 第11條 …性、利益衝突及法令遵循之相關規範。三、內部會計控制制度。四、人員配置、管理及培訓。五、經營業務之原則、方針及收費政策。六、評等程序、等級、標準及權責劃分：包括各項業務信用評等方法論及統計資料庫之建置與運用方式。七、評等委…
- 行政信用評等事業管理規則 第13條 …份總額百分之十之股東股權異動。三、董事、監察人及經理人及業務人員之異動。四、變更主要營業處所。五、發生重整、清算、破產或重大訴訟案件等情事。六、其他經本會規定應申報之事項。國際知名信用評等機構依第五條規定核准在中華民國境…
- 行政信用評等事業管理規則 第15條 …能影響評等之利益衝突情形。五、各種類信用評等等級之定義。六、人員行為準則。信用評等事業為前項第二款及第三款之公告時，應註明分析資料受限情形及信用評等無法反映之風險。對於結構型商品或非屬受評等機構委託產生之信用評等，須採取…
- 行政信用評等事業管理規則 第20條 …、業務情況及內部控制之管理需要，配置適足及適任之經理人及業務人員；該等人員應為專任，非經申報本會，不得執行業務。前項之業務人員，不得有本法第五十四條第一項各款情事。第一項之人員於該信用評等事業離職後一年內，如任職於曾參與…
- 行政信用評等事業管理規則 第22條 信用評等事業之評等委員會成員、經理人或業務人員，有下列情事之一者，不得參與評等程序：一、本人現為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之聘僱，擔任經常性工作，支領固定薪給。二、本人或配偶任職之機…
- 行政信用評等事業管理規則 第23條 …安排機構或證券承銷商之不正利益。六、其他違反法令之情事。前項人員參與評等程序或具有決定信用評等等級、核決信用評等方法論權限者，不得參加評等費用討論、協商及安排。
- 行政信用評等事業管理規則 第25條 …程序及方法及其變動情形。二、評等分析與報告。三、參與評等決策人員名冊。四、評等過程相關討論及內部與外部聯繫資料。五、最終信用評等結果與量化模組推算結果之差異說明。六、信用評等之初始評等、續後評等、調整評等及撤銷評等資料，…
- 行政期貨信託事業設置標準 第16條 …二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及開業當年度與次年度財務狀況之預估。三、發起人名冊：載明姓名或公司名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司統一編號…
- 行政期貨信託事業設置標準 第22條 …二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、符合第十二條規定之股東資格證明文件及股東名冊。五、持有已…