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第 120 / 145 頁- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …產估價技術規則等相關規定，及參考財團法人中華民國會計研究發展基金會（以下簡稱會計基金會）發布之相關評價準則公報辦理：1.須具備四年以上之不動產估價實務經驗，如具備不動產估價相當科系畢業領有畢業證書，須具備三年以上之不動產…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第11條 …中心。四、證券商。五、證券金融事業。六、受託保管證券投資信託基金、全權委託投資資金、境外華僑及外國人款券或外國專業投資機構款券之保管機構。七、中央公債交易商。八、金融機構。九、保險業。十、以帳簿劃撥方式交付無實體有價證券…
- 行政證券交易法 第43-6條 …關核准之法人或機構。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。三、該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人。前項第二款及第三款之應募人總數，不得超過三十五人。普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央…
- 行政證券交易法 第105條 …、監事之事項。十、關於會議之事項。十一、關於會員存置交割清算基金之事項。十二、關於會員經費之分擔事項。十三、關於業務之執行事項。十四、關於解散時賸餘財產之處分事項。十五、關於會計事項。十六、公告之方法。十七、關於主管機關…
- 行政證券交易法 第108條 會員應依章程之規定，向證券交易所繳存交割結算基金，及繳付證券交易經手費。
- 行政證券交易法 第119條 …，除左列各款外，非經主管機關核准，不得以任何方法運用交割結算基金：一、政府債券之買進。二、銀行存款或郵政儲蓄。
- 行政證券交易法 第132條 …交易市場之契約內，應訂立由證券自營商或證券經紀商繳存交割結算基金，及繳付證券交易經手費。前項交割結算基金金額標準，由主管機關以命令定之。第一項之經手費費率，應由證券交易所會同證券商同業公會擬訂，申報主管機關核定之。
- 行政證券交易法 第153條 …付。其因此所生價金差額及一切費用，證券交易所應先動用交割結算基金代償之；如有不足，再由證券交易所代為支付，均向不履行交割之一方追償之。
- 行政證券交易法 第154條 …市場買賣所生之債權，就第一百零八條及第一百三十二條之交割結算基金有優先受償之權，其順序如左：一、證券交易所。二、委託人。三、證券經紀商、證券自營商。交割結算基金不敷清償時，其未受清償部分，得依本法第五十五條第二項之規定受…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第8條 取得人為政府管理之退休與保險基金者，於持股計算基準日（以下簡稱基準日），取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之五之股份，應於該基準日起十日內，向主管機關申報第六條第一項第一款至第五款、第七款及第八款應行申報事項，並…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第10條 …關法令之規定辦理，其未規定者，依財團法人中華民國會計研究發展基金會發布之一般公認會計原則辦理。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第5條 …適當處置者外，並應函報本會備查：一、依本法第二十一條動用保護基金而為償付。二、依本法第二十一條動用保護基金償付案件終結。三、因行使本法第二十一條第三項所承受證券投資人或期貨交易人對於違約證券商或期貨商之權利而受讓財產逾新…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第11條 保護機構應於每月二十日前將上月保護基金變動表、會計科目月計表及當月各單位繳納提撥款與催繳情形函報本會。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第12條 保護基金淨額達新臺幣五十億元時，保護機構應即函報本會並將已提撥超過十年之證券商、期貨商之名單及其歷年提撥之金額彙整併同報會。保護機構為前項函報後，若保護基金因本法第二十一條及其他重大事件致基金淨值未達新臺幣五十億元時，保…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …附認股權公司債。四、依證券投資信託及顧問法發行之證券投資信託基金受益憑證及依信託業法發行之共同信託基金受益證券。五、依金融資產證券化條例或不動產證券化條例發行之受益證券及資產基礎證券。六、其他經主管機關核准購買之有價證券…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 …四、證券投資信託事業依證券投資信託及顧問法私募之證券投資信託基金受益憑證。五、依金融資產證券化條例或不動產證券化條例私募之受益證券或資產基礎證券。六、其他經主管機關核准購買之有價證券。前項第一款及第三款之發行人須最近二期…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第4條 …表示意見、出具聲明或進行評鑑等工作，並依中華民國會計研究發展基金會審計準則委託會發布之審計準則公報第二十號專家報告之採用規定辦理。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第2條 證券投資信託事業於國內向特定人私募證券投資信託基金（以下簡稱基金），應依本準則規定之內容編製投資說明書；於國外向特定人私募基金者，應依私募地區之法令規定辦理，不適用本準則。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第3條 …章者依法負責。投資說明書之封面應以顯著方式刊印投資風險警語；基金以外幣計價者，應註明基金計價之幣別。信託業兼營證券投資信託業務自行保管證券投資信託基金資產者，應再標明自行保管之字句。投資說明書封底應由證券投資信託事業及其…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第4條 投資說明書應記載事項如下：一、基金概況。二、證券投資信託契約主要內容。三、證券投資信託事業概況。四、投資風險揭露。五、受益憑證轉讓之方式及限制。六、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定應記載之事項。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 基金概況應記載下列事項：一、基金簡介：至少應包括基金名稱、基金種類、私募總額、受益權單位總數、每受益權單位面額及存續期間；外幣計價基金應敘明基金計價之幣別，且所有申購及買回價金之收付，均以該幣別為之。二、證券投資信託事業…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第6條 證券投資信託契約主要內容至少應記載下列事項：一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間。二、基金之資產。三、基金應負擔之費用。四、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算。五、證券投資信託事業之…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第9條 …相互沖抵：一、衍生自相同之利率、有價證券、指數、或指數股票型基金之期貨或選擇權。二、衍生自價格變動呈高度相關之利率或固定收益證券之利率交換、期貨或選擇權，且不得從事實物交割。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第4條 …全權委託投資業務，應具備下列條件：一、已募集成立證券投資信託基金。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第8條 …資業務，其辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務符合下列條件者，其…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …相關商品以外之交易。三、不得為放款。四、不得與本事業經理之各基金、共同信託基金、其他全權委託投資或期貨交易帳戶、自有資金帳戶、自行買賣有價證券帳戶或期貨自營帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第23條 …票券及債券之附買回交易。五、本國信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券。六、其他經本會規定者。前項所稱閒置資金，係指委託投資資產除投資於證券交易法第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外，其他具流動性之資產。第一項第…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-3條 …管。有下列情形之一者，不得擔任前項全權委託保管機構：一、擔任基金保管機構，經本會依本法第一百十五條規定處分，處分期限尚未屆滿。二、未符合本會所定條件。三、除經本會核准外，有第十一條第三項第一款至第五款或第四項所列情事。證…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第33條 …務人員相互兼任，且辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務、募集證券投資信託基金業務、對不特定人募集期貨信託基金業務或自有資金之投資或交易決策人員相互兼任。信託業兼營全權委託投資業務者，得自行保管信託財產；其自…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第17條 保險業之所在地、業務範圍、資本或基金總額及董事長（理事主席）、總經理、董事（理事）、監察人（監事）有變更時，應於變更後十五日內向主管機關申請變更營業登記，並於變更後，依法向有關機關辦理變更登記；其屬營業執照所載事項之變更…