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行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法第3條 …明細表。七、經會計師簽證之風險性資產對自有資本比率報告。八、最近三年財務報告書。九、辦理與銀行法第三十三條有關利害關係人授信明細表及大額授信明細表。十、不動產明細表。十一、預定董事、監察人、經理人資格符合銀行負責人應具備…
行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第16-1條 …相當之因果關係，而受信託業依第十七條第五項同業公會所定規範於最近三年內予以撤銷登錄或予以停止執行職務處置期間尚未結束之情事：一、就影響客戶權益之事項為不實之說明。二、為獲取佣金不當勸誘客戶以異常頻率轉換投資標的。三、使客…
行政票券金融公司年報應行記載事項準則第10條 …、會計師複核或經本會檢查調整後之資本適足率低於百分之八。3.最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損。但最近年度個體或個別財務報告已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者，不在此限。4.經本會要求增資，惟未依所提增資計畫完…
行政票券金融公司年報應行記載事項準則第16條 …印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券及公司債券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券及公司債券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用、變更原因、變更前後效益及變…
行政票券金融公司轉投資管理辦法第7條 …至申請時，無違反金融法規受處分。六、內部管理無重大缺失。七、最近三年平均稅後損益無虧損。八、無其他未符金融政策要求之重大情事者。票券金融公司申請轉投資時，如因最近一次金融檢查，或經主管機關審查，有新增之累積虧損或保證責任…
行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法第13條 …個月以上之專營電子支付機構業務及管理訓練，視同符合規定。二、最近三年內應無記過以上之不良紀錄，但其因他人違規或違法所致之連帶處分，已功過相抵者，不在此限。三、內部稽核人員充任領隊時，應有三年以上之稽核或金融檢查經驗；或一…
行政國際金融業務條例施行細則第18-2條 …關許可及其董事會同意在我國設立國際保險業務分公司之文件。五、最近三年度經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。六、營業計畫書：載明擬經營之業務範圍、業務之原則與方針、未來發展計畫、未來五年財務預測、內部組織分工及人員配…
行政與境外機構合作或協助境外機構於我國境內從事電子支付機構業務相關行為管理辦法第9條 …限。二、經營相當於本條例所定電子支付機構業務達一年以上。三、最近三年無重大違反當地政府之相關法令。四、其他經主管機關規定之條件。
行政與境外機構合作或協助境外機構於我國境內從事電子支付機構業務相關行為管理辦法第10條 …所屬當地政府主管機關核發之執照或許可及認證書。二、境外機構於最近三年內，無重大違反當地政府之相關法令之聲明書。三、其他經主管機關規定之書件。前項第一款認證書，應經境外機構所屬當地政府之公證人予以認證及我國駐外使領館、代表…
行政保險業投資保險相關事業管理辦法第3條保險業申請投資保險相關事業時，應符合下列資格條件：一、最近三年度自有資本與風險資本比率之平均值須達本法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準（以下簡稱法定標準）以上，且納入本次投資金額後之最近一期自有資本與…
行政保險業投資保險相關事業管理辦法第4條 …及未能依計畫執行之處置措施。三、已投資之保險相關事業明細表及最近三年度各保險相關事業損益情形。四、被投資事業為既存事業者，應檢附該被投資事業最近三年度資產負債表及損益表，被投資事業如有累積虧損者，並應提出說明。五、其子公…
行政專業再保險業財務業務管理辦法第10條 …業並應記載本公司所在地、設立時間、資本額。三、財務概況應記載最近三年度經會計師簽證之年度資產負債表、綜合損益表。四、業務概況應記載分入業務之性質。五、應記載財產保險業辦理資訊公開管理辦法及人身保險業辦理資訊公開管理辦法所…
行政外國保險業設立許可及管理辦法第6條 …華民國境內設立分公司經營保險業務者，應具備下列資格條件：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力者。二、最近三年無重大違規遭受處罰紀錄，經其本國主管機關證明者。但設立未滿三年者，應符合設立以來無重大違規遭受處罰紀錄…
行政外國保險業設立許可及管理辦法第9條 …住所或居所之文件。八、預定負責人之姓名及其資格證明文件。九、最近三年度經其本國認可之會計師查核簽證之資產負債表、損益表；申請日期已逾年度開始六個月者，應另送上半年度之資產負債表、損益表。十、主管機關指定之其本國保險法規。…
行政外國保險業設立許可及管理辦法第27-1條 …A+級或其他經主管機關認可之評等機構評定達相當等級以上。二、最近三年無重大違規遭受處罰紀錄，經其本國主管機關證明者。但設立未滿三年者，應符合設立以來無重大違規遭受處罰紀錄。同一外國保險機構設立代表人辦事處，以一處為限。
行政外國保險業設立許可及管理辦法第27-2條 …包括人員配置、工作職掌及設立效益評估。八、其本國主管機關出具最近三年無重大違規遭受處罰紀錄之證明文件。但設立未滿三年者，應出具設立以來無重大違規遭受處罰紀錄之證明文件。九、其他經主管機關規定應提出之文件。第九條第二項、第…
行政保險代理人管理規則第24條 …明。三、繳存保證金之證明及投保專業責任保險之保險單副本。四、最近三年代理人列有所得來源之綜合所得稅結算申報書、附切結書之扣繳憑單或其他有執業實績證明之文件。五、無第六條第三項及第四十九條第二十七款規定情事之聲明書。六、依…
行政保險代理人管理規則第48條 …關申請在國外設立子公司、分公司、代表人辦事處或參股投資：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近一年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。代理人公司申請在…
行政保險代理人管理規則第54條 …國代理人機構申請在中華民國境內設立分公司應具備下列條件：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力者。二、最近三年無重大違規遭受處罰紀錄，經其本國主管機關證明者。
行政保險代理人管理規則第55條 …理人之身分證明及符合第十三條所定董事長資格條件之證明。十一、最近三年度經其本國認可之會計師查核簽證之資產負債表、綜合損益表。十二、其本國主管機關出具最近三年無重大違規受罰紀錄之證明文件。十三、其他主管機關規定應提出之文件…
行政保險商品銷售前程序作業準則第31條 …一至三點，並向保險業揭露，其揭露期間為三年。保險商品簽署人員最近三年內遭主管機關累積記點每達三點，主管機關得命其六個月不得簽署保險商品，並公告之。保險商品簽署人員因第一項第七款之情形，經主管機關指定或委託之國內專業學（協…
行政保險業財務報告編製準則第9條 …二十四號公報所定之關係人或實質關係人情事。（7）不動產估價師最近三年無票信債信不良記錄及最近五年無遭受不動產估價師懲戒委員會懲戒之記錄者。9.不動產估價師應出具聲明書，內容至少應包括與要求估價之保險業並無實質上直接或間接…
行政保險業財務報告編製準則第20條 …會計師查核或經本會檢查調整後之資本適足率低於法定標準。（2）最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損者。但最近年度個體或個別財務報告已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者，不在此限。（3）經本會要求增資，惟未依所提增資計…
行政保險業務員管理規則第7條 …代理人公司、保險經紀人公司或保險公證人公司之負責人者。十一、最近三年有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任業務員者。
行政保險業經營強制汽車責任保險管理辦法第6-2條 …形之一者，主管機關得限制其就本保險相關資產之管理及處分：一、最近三年整體稅前損益總和為負值。二、最近三年平均整體自留綜合率高於百分之一百。三、最近一期自有資本與風險資本之比率未達保險法第一百四十三條之四第二項第一款所定資…
行政保險業辦理國外投資管理辦法第13-1條 …列條件之一。但申請投資國外籌資事業者，不在此限：（一）保險業最近三年度自有資本與風險資本比率之平均值達法定標準以上。（二）最近一期業主權益除以不含分離帳戶總資產比率達百分之六以上。二、保險業前一年度各種準備金之提存符合法…
行政保險業辦理國外投資管理辦法第15條 …近一年度自有資本與風險資本之比率達法定標準一點二五倍以上，且最近三年度平均比率達法定標準一點二五倍以上，或經國內外信用評等機構評定最近一年信用評等等級為AA+級或相當等級以上。（三）設有內部風險模型以量化公司整體風險。（…
行政保險經紀人管理規則第24條 …存保證金之證明、投保專業責任保險及保證保險之保險單副本。四、最近三年經紀人列有所得來源之綜合所得稅結算申報書、附切結書之扣繳憑單或其他有執業實績證明之文件。五、無第六條第三項及第四十九條第二十六款規定情事之聲明書。六、依…
行政保險經紀人管理規則第48條 …關申請在國外設立子公司、分公司、代表人辦事處或參股投資：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近一年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。經紀人公司申請在…
行政保險經紀人管理規則第54條 …國經紀人機構申請在中華民國境內設立分公司應具備下列條件：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力者。二、最近三年無重大違規遭受處罰紀錄，經其本國主管機關證明者。