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第 12 / 78 頁- 行政境外結構型商品管理規則 第12條 …稽核人員應符合證券商負責人與業務人員管理規則第三條或銀行內部控制及稽核制度實施辦法第二十條所定內部稽核人員之資格條件。
- 行政境外結構型商品管理規則 第22條 …是否限由專業投資人投資。三、受託或銷售機構應進行下列行銷過程控制：（一）受託或銷售機構應依前款之境外結構型商品審查結果，於境外結構型商品中文投資人須知及中文產品說明書上以顯著之字體，標示該境外結構型商品之商品風險程度、是…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第3條 …權股份總數或資本總額超過百分之五十之銀行。（二）被他金融機構控制之銀行。二、參股投資：指持有被投資者已發行有表決權股份總數或資本總額未超過百分之五十，且對被投資者無控制能力之情形。三、大陸地區商業銀行：指依大陸地區商業銀…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第7條 …之十五。臺灣地區金融控股公司赴大陸地區參股投資及其直接或間接控制之關係企業（不含臺灣地區銀行與其持有已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之五十之子公司及第三地區子銀行）赴大陸地區投資，其投資總額不得超過申請時該金融控…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第26條 …理之資格條件符合第二項規定之證明文件。八、對大陸地區分行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。九、已設立第三地區分支機構之營運及法令遵循情形。十、其他主管機關規定應提出之資料或文件。前項分行經理應具備良好之品德操守…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第29條 …事會議事錄。五、支行所屬分行之營運狀況分析。六、對支行之內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。七、其他經主管機關規定應提出之資料或文件。臺灣地區銀行經主管機關許可後始得向大陸地區提出申請設立支行，並應於大陸地區金融…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …支行之基本資料及營運狀況資料。六、依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及大陸地區金融主管機關之檢查報告等資料，應分送主管機關備查。七、每年度應連同其他境外分支機構編製…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第37條 …後之自有資本與風險性資產比率計算表。七、對大陸地區子銀行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。八、已於第三地區或大陸地區設立之分支機構營運及法令遵循情形。九、擔任子銀行副總經理以上人員之資格條件符合第二項規定之證明…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第39條 …銀行最近半年度自有資本與風險性資產比率計算表。七、子銀行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。八、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第45條 …支行之基本資料及營運狀況資料。二、依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及大陸地區金融主管機關之檢查報告等資料，應分送主管機關備查。三、應依法令連同其他境外分支機構編製…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第63條 …是否有違規、弊案或受處分等情事之說明。六、對臺灣地區分行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。七、登記地金融主管機關同意其在臺灣地區設立分行之文件。八、登記地金融主管機關所出具證明該銀行財務業務健全之文件。九、總行…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第65條 …狀況資料，如有異動應確實更新。四、依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及登記地金融主管機關之檢查報告等資料，應分送主管機關備查。五、分行之營業地址變動，應於事前報主管…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第72條 …在OECD之會員國家設立分支機構並經營業務五年以上。五、內部控制制度健全且財務、業務資訊透明。六、投資資金來源明確。七、無其他事實顯示有礙銀行健全經營業務之虞。本節所稱臺灣地區金融機構，以銀行及金融控股公司為限。但臺灣地…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第83條 …其已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之三十，或對其具有控制能力時，被投資之臺灣地區金融機構應備具相關資料，向主管機關申請許可。前項申請未經主管機關許可者，主管機關得廢止該第三地區法人、團體、其他機構之投資許可。第一…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第16條 …：一、組織結構及部門職掌。二、人員配置、管理及培訓。三、內部控制制度（包括業務管理、資訊保密與安全控管措施、會計制度）。四、內部稽核制度。五、會員規約。六、提供查詢之資費標準及計算方式。七、對於個人資料之蒐集、處理及利用…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第17條 …款情事之一者。二、申請事項有虛偽情事，其情節重大者。三、內部控制或內部稽核制度顯有不足者。四、模擬查詢顯示無法有效提供銀行間徵信資料者。五、未提出應具備之文件者。六、其他經主管機關認為無法健全有效經營銀行間徵信資料處理交…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第22條 銀行間徵信資料處理交換服務事業應建立內部控制制度，並確保該制度得以持續有效執行，以健全銀行間徵信資料處理交換服務事業經營。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第25條 …關核准後實施。一、公司章程。二、組織結構及部門職掌。三、內部控制制度。四、內部稽核制度。五、會員規約。六、提供查詢之資費標準及計算方式。七、業務賠償準備金提列標準。
- 行政銀行資本適足性及資本等級管理辦法 第3條 …自自有資本扣除者，不在此限。銀行計算合併之資本適足比率時，非控制權益及銀行之子公司發行非由銀行直接或間接持有之資本，得計入合併自有資本之金額，應依主管機關規定之銀行自有資本與風險性資產之計算方法說明及表格（以下簡稱計算方…
- 行政銀行資本適足性及資本等級管理辦法 第9條 …公積。四、法定盈餘公積五、特別盈餘公積。六、累積盈虧。七、非控制權益。八、其他權益項目。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 本事業進行融資性租賃交易之防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度，應經董事會通過；修正時，亦同。前項制度之內容，應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估及瞭解之相關政策及程序。二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第2條 …標的物為消費性產品者。三、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。四、風險基礎方法：指辦理融資性租賃業務事業應確認、評估及瞭解其暴露之…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第3條 …客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：（一）客戶為法人、團體時：1.具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法…
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第4條 …理賠、客戶服務、契約保全、再保險、追償、申訴及爭議處理、內部控制及稽核之業務。二、保險代理人：指依授權書或代理契約，依法得代理保險業經營或執行關於前款之業務。三、保險經紀人：指基於被保險人利益經營或執行保險經紀人業務。四…
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第6條 …（理）事會通過，修正時亦同；保險業應將其內部處理程序納入內部控制及稽核項目，並依據保險業內部控制及稽核制度實施辦法辦理查核。保險代理人、經紀人、公證人依據本法第一百七十七條之一規定蒐集、處理或利用病歷、醫療、健康檢查之個…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …質受益人：指對參與創新實驗者（以下簡稱參與者）具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。二、風險基礎方法：指申請人應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第12條 申請人應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列事項：一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。二、舉辦或參加防制洗錢之職前及在職訓練。三、指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行四、備…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第13條 主管機關對於申請人防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。主管機關或受委託查核者執行前項查核，得命申請人提示有關帳簿、文件、…
- 行政金融科技創新實驗審查會議及評估會議運作辦法 第12條 …任該創新實驗申請人之合作廠商負責人、受聘僱人員或其他具有實質控制力之人。
- 行政高雄榮民總醫院屏東分院辦事細則 第17條 麻醉科掌理事項如下：一、全院手術麻醉、疼痛控制治療、危急處理、教學、研究及訓練。二、支援建教合作醫療院所有關麻醉之醫療及教學相關業務。三、其他有關麻醉醫療事項。