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第 12 / 63 頁- 行政公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則 第2條 …行公司（以下簡稱公司）股票、公司債券、新股權利證書、股款繳納憑證及受益憑證（以下簡稱證券）之簽證，由依法得擔任債券或股票發行簽證人之銀行（以下簡稱簽證銀行）為之。前項證券，未印製表示其權利之實體證券者，免辦理簽證。
- 行政法人會計師事務所財務報告編製準則 第3條 …會計制度之內容，應包括總說明、帳簿組織系統圖、會計科目、會計憑證、會計簿籍、會計報表之說明與用法、會計事務處理程序、財務及出納作業程序。
- 行政期貨信託事業設置標準 第2條 本標準所稱期貨信託事業，指以經營募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為業者。
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …券投資信託事業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十條及第三十一條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 …業之證券投資信託事業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務時檢具之財務報告為同期者…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …隔事項。信託業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十八條及第三十九條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 …期貨信託事業之信託業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證…
- 行政期貨信託事業設置標準 第39條 …申請辦理登錄作業：一、信託業申請分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可函影本。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。兼營期貨信託事業之信託業取得分支機構辦理期貨…
- 行政期貨信託事業設置標準 第41條 …託事業具備下列條件者，得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法…
- 行政期貨信託事業設置標準 第42條 期貨信託事業設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織…
- 行政期貨信託事業設置標準 第43條 期貨信託事業申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。…
- 行政期貨信託事業設置標準 第46條 …信託事業之證券投資信託事業申請其分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務者，為新臺幣三千元。期貨信託事業向主管機關申請換發許可證照時，應繳納證照費新臺幣一千五百元。期貨經理事業兼營期貨信託事業後，向主管機關申請換…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第21條 …營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調換。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第27條 證券交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供主管機關、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第14條 …條，應依調查局規定之格式辦理。四、向調查局申報資料及相關紀錄憑證之保存，應依第十五條規定辦理。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第15條 會計師應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證，並依下列規定辦理：一、對國內外交易之所有必要紀錄，應至少保存五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定。二、對下列資料，應保存至與客戶業務關係結束後或臨時性交易結…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第16條 …查局所定之通報格式及方式向調查局通報。前項通報紀錄、相關交易憑證之保存依前條規定辦理。
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第4條 …認售權證。四、證券投資信託事業募集發行之證券投資信託基金受益憑證。五、期貨信託事業募集發行之指數股票型期貨信託基金受益憑證。六、證券商發行之指數投資證券。個人或營利事業透過信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資運用於前條…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第26條 …隱匿之聲明書。證券投資顧問事業得同時申請分支機構協助辦理受益憑證之募集、銷售及私募業務。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第33條 …。期貨信託事業得同時申請分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務；其申請許可及換發營業執照之文件及相關程序，依第三十六條及第三十七條規定辦理。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第36條 …託業務之期貨信託事業申請分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、載明分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務決議之董事會議事…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第37條 …支機構營業執照者，廢止其分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務之許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第42條 …。期貨經理事業得同時申請分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務；其申請許可及換發營業執照之文件及相關程序，準用第三十六條及第三十七條規定辦理。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第48條 …事業或期貨經理事業申請其分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務者，為新臺幣二千元。證券投資信託事業向本會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣一千元。因行政區域調整或門牌改編致地址變更而申請換發營…
- 行政證券金融事業管理規則 第30條 …資有價證券之發行價格，並應以融資取得之全部有價證券、股款繳納憑證或其他上市及上櫃有價證券作為擔保品。
- 行政證券金融事業管理規則 第57條 …券。三、購買政府債券或金融債券。四、購買證券投資信託基金受益憑證。五、購買銀行保證之公司債。六、購置營業用之不動產。七、其他經主管機關核准之用途。前項第四款至第六款之範圍、比率及額度，由主管機關定之。
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第11條 …書、買賣報告書及對帳單，其保存期限依臺灣證券交易所證券商帳表憑證保存年限表之規定辦理。
- 行政金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法 第3條 …於次年三月三十一日前提報法務部調查局備查。前項通報紀錄、交易憑證及年度報告，應以原本方式保存五年。
- 行政金融機構監管辦法 第8條 …率之改善。三、監督及輔導應收債權之確保。四、監督資產、權狀、憑證、合約及權利證書之控管。五、監督及輔導對資產提列評價準備、備抵呆帳及轉銷呆帳。六、監督及輔導營業帳目之處理及財務報表之編製。七、監督及輔導財產之購置與處分。…