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行政期貨商管理規則第25-2條 …分者。三、最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者。證券商或期貨商持股逾百分之五十之海外子公司，經當地主管機關許可經營期貨經紀業務並符合前項第二款及第三款資格者，得開立綜合帳戶。期貨商對已開立綜合帳…
行政期貨商管理規則第41條 …易所有緊急情事而暫停交易時，期貨商應立即於公告欄內公告，其有重大影響期貨交易人權益時，應向本會申報並應及時通知期貨交易人。前項暫停交易屬國外期貨交易者，期貨商應立即向本會申報。
行政期貨商管理規則第56-5條 …列情事之一者，應檢具事由及相關資料向本會申報：一、營業項目或重大營運政策變更。二、期貨商或其海外子公司原持有股份比率變動。三、解散或停止營業。四、變更機構名稱。五、與其他金融機構合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業…
行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第3條 …往來尚未期滿者，或期滿後三年內仍有存款不足退票紀錄者。十、有重大喪失債信情事尚未了結、或了結後尚未逾五年者。十一、依本法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法…
行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第3-1條 …事長或總經理經主管機關撤換或解任。三、董事長或總經理發生其他重大變故，無法繼續執行職務。銀行依前項但書向主管機關申請董事長兼任總經理時，主管機關得核定最長三個月之兼任期限；銀行於期限屆滿一個月前，得視需要向主管機關申請展…
行政期貨經理事業設置標準第13條 …見之審查意見書。四、申請日前一個月經會計師核閱之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊及股東會議事錄。六、董事名冊及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、同業公會出具之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。九、經…
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 第34條 …權費、契約終止相關事宜及其他重要內容。三、發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響者，其通知及公告方式。四、持股資訊與公布週期。
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 第83條 …產價值平均低於新臺幣五億元且存續基金之證券投資信託契約內容無重大修改者，得不經受益人會議同意，向本會申請核准。
行政發行人發行認購（售）權證處理準則第6條 …起，遇有本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會及證券交易所、櫃檯買賣中心申報外，應視事項性質檢附相關專家意見，洽請簽證會計師表示其對財務報告影響之意見…
行政發行人發行認購（售）權證處理準則第7條 …不能完成補正者。二、申請事項有違反法令或虛偽隱匿情事者。三、重大喪失債信情事，尚未了結或了結後尚未逾四年者。四、無適當之風險管理措施者。五、曾發行認購（售）權證而有無法履約之情事者。六、最近一年內未能依證券交易所或櫃檯買…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第29-1條 …商品交易筆數低於五筆、教育程度為國中畢業以下或有全民健康保險重大傷病證明之客戶，銀行不得以當面洽談、電話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書等方式進行商品推介。三、銀行與符合前款所列條件之客戶進行結構型商品交易前，應由適當之單…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第3條 …業務概況。五、公司治理。六、保險商品。七、攸關消費大眾權益之重大訊息。八、其他記載事項。
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法本條文有附件第8條 …策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）最近年度因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如無法合理估計者，應說明其無法合理估計之事實及原因。（三）資通安全風險對公司財務業務之影響及因應措施。二十一、…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第8-1條 …將於短、中、長期影響保險業之現金流量、籌資可得性或資金成本之重大資訊；所稱重大，係指永續相關財務資訊之遺漏、誤述或模糊可合理預期將影響一般用途財務報告主要使用者以該等資訊所作決策之情形。二、編製永續相關財務資訊之報導個體…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第10條攸關消費大眾權益之重大訊息指下列事項：一、股權變動達百分之十以上者。二、因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟或假扣押、假處分之申請或執行事件，對財務或業務有重大影響者。三、董事長、總經理、獨立董事或三分之一以上董事發生異動者…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第11條 …、最近二年因分出再保險契約不續約、終止或修訂，對財務或業務有重大影響者，其不續約、終止或修訂之目的或理由及其生效日。五、數位保險公司經主管機關核准銷售、試辦或創新實驗之創新型保險商品或服務名稱、足資他人辨識其創新範圍之相…
行政槓桿交易商管理規則第12條 …中央銀行相關規範，經中央銀行限期改正，屆期仍未改正，或其情節重大者，中央銀行得廢止該許可或為適當之處置。槓桿交易商經營前項業務及從事相關避險交易，其結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。槓桿交易商得以客戶身分…
行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第10條 …節限本人於一定期限內調整其持股比率或為其他必要之處置；如情節重大者，並得廢止已核准之處分。保險公司知有前項情形者，亦應主動通知主管機關。
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第15條 …臺灣地區證券、期貨機構應依下列規定辦理：一、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應檢具變更後之代…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第22條 …地區證券商應檢具事由及相關資料向主管機關申報：一、營業項目或重大營運政策變更。二、臺灣地區證券商或其第三地區子公司原持有股份比率變動。三、重大之轉投資。四、解散或停止營業。五、變更機構名稱。六、與其他金融機構合併、讓與或…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-1條 …經營有價證券經紀、承銷及自營業務。三、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年自有資本適足比率高於百分之二百。五、具備國際證券、期貨業務專業經驗。臺灣地…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-2條 …幣十五億元，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、具備國際證券、期貨業務專業經驗。
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-3條 …臺幣十億元，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、最近一年調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-6條 …公司在大陸地區投資證券、期貨機構子公司後，臺灣地區證券商未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，臺灣地區證券商得向主管機關申請許可該大陸地區證券、期貨機構子公司增設分公司。大陸地區…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-10條 …區證券商應檢具事由及相關資料，向主管機關申報：一、營業項目或重大營運政策變更。二、臺灣地區證券商或其第三地區子公司原持有股份比率變動。三、非屬第二十四條之八第二項第七款之重大轉投資。四、營業地址變動。五、發生重整、清算或…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-12條 …四至前條規定，於證券投資信託事業及期貨商準用之。本節所稱未受重大處分或處置，於證券商指符合第十六條第一項第二款至第六款規定，於證券投資信託事業指符合第十七條第一項第二款至第五款規定，於期貨商指符合第十八條第一項第二款至第…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第28條 …後，應即通知主管機關，並依下列規定辦理：一、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應檢具變更後之代…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第31條 …最近三年未曾受登記地證券主管機關、自律機構或行政、司法機關之重大處罰。九、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工商等行政機關及商業銀行等無不良紀錄。十、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十一、最近二年度連續取得依大陸地區證…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條 …（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告，如發現有重大違反法令時，應即時向董事（理）會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構國外營業單位應綜合考量…
行政證券交易所管理規則第23條 …不善，發生虧損信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。會員或證券經紀商、證券自營商不能履行交付義務時，證券交易所應即為專案檢查，並督導代辦證券商接辦其交割事務。前二項處理程序及…