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第 116 / 138 頁- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 本規則所稱專業投資人、專業機構投資人、高淨值投資法人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項之規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投資人。但非專業投資人在未符合前項專…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …，並以書面向證券商申請為高資產客戶之法人或自然人：一、提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明或於該證券商之可投資資產淨值達等值新臺幣三千萬元以上，並提供持有等值新臺幣一億元以上可投資資產淨值及保…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 …，應另具備下列條件：一、本公司或其子公司、分公司、或與其具轉投資關係之金融機構，具有本會指定外國證券交易所之會員或交易資格。二、具有即時取得前款外國證券交易所之投資資訊及受託買賣之必要資訊傳輸設備。證券商未具前項第一款條…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。四、其他經本會核准投資之有價證券。前項第二款之債券不得以新臺幣計價。受託買賣本國企業經本會同意赴海外發行之有價證券，應以已於本會指定之外國證券交易所或外國店頭市場交易者為限，且不…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 …項台灣金融服務業聯合總會所定之規定。證券商或本國銀行之海外轉投資子公司或分支機構發行境外結構型商品符合下列條件者，得透過證券商接受高資產客戶委託買賣，不適用境外結構型商品管理規則第二章有關發行人或總代理人之規定：一、發行…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 …特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品相關資訊予中文需求投資人。二、發生投資爭議涉及發行機構或保證機構之責任者，境內之代理人應協助證券商處理並擔任投資爭議事件之訴訟及其他文件之送達代收人。三、境外金融商品如發生重大影…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-4條 …會通過。監控機制應包括執行風險辨識、衡量、監控作業及商品涉及投資爭議之情形。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 …外國有價證券契約，應報請證券商同業公會備查。證券商與專業機構投資人或高淨值投資法人簽訂之受託買賣外國有價證券契約，其應行記載事項得視雙方當事人業務需要訂定之，不受第二項之限制。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 證券商受託買賣外國有價證券，除委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人外，應於委託人開戶前指派業務人員說明買賣外國有價證券可能風險，且應交付風險預告書，並由負責解說之業務人員與委託人簽章存執。前項證券商解說風險作業採電子化…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第11條 …集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，證券商應建立商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解委託人之投資經驗、財產狀況、交易目的、商品理解等特性…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 …商受託買賣具衍生性金融商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，應就委託人買賣之標的種類分別向委託人充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含最大可能損失金額。其應揭露之資訊…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …券商管理規則第三十六條第一項規定。證券商推介外國有價證券，除投資標的為境外基金或境外結構型商品另依相關規定辦理外，應遵守下列事項：一、所提供之說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯放置。二、不得就特定投資標的對一般大眾進行廣告…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第16條 …自有資金先行買入該有價證券，再以受託買賣方式賣予委託人。二、投資標的之發行條件限制投資人於發行後一定期間內不得提前贖回或出售該投資標的，或未有該限制者，證券商不得另行與委託人為該發行條件以外之約定。三、證券商與委託人另行…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …國外自然人、國外法人或經中華民國政府核准設立之政府基金、證券投資信託基金、投資型保險專設帳簿資產及全權委託投資帳戶者，其交割幣別應以外幣為之。二、委託人買進外國有價證券成交後，應依照買進報告書所載應付金額，於交割日前將款…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第22條 …買賣外國有價證券，得與委託人以書面約定，於委託人結清某一證券投資後，由國外執行下單之證券機構將買賣價金轉投資於另一種委託人事前約定符合當地國巿場規定之貨幣巿場基金或債券型基金。證券商應於每月對帳單中揭露委託人轉投資前項約…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 證券商接受委託人委託買進之外國有價證券，除專業機構投資人、高淨值投資法人及高資產法人客戶外，應由證券商以其名義或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，並詳實登載於委託人帳…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 證券商受託買賣外國有價證券，其提供予投資人之資料或對證券市場、產業或個別證券之研究報告，應以其本公司或經授權證券商使用者為限，並應以證券商名義提供，及摘譯為中文，以利投資人閱覽。但經專業投資人書面同意者或提供對象為專業機…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 …之費率（有價證券有年限者應包含年化費率）告知委託人；以非專業投資人為對象而受託買賣之有價證券，前項收取費率範圍依有價證券年限，每年不得超過受理買賣該有價證券總金額之百分之零點五，未滿一年部分按比率計算之。但證券投資信託基…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第30條 證券商及其負責人、受僱人不得轉介投資人至國外證券商開戶、買賣外國有價證券。證券商之負責人及受僱人從事前項轉介行為，視為該證券商授權範圍內之行為。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …人及關係企業名稱及其關係，關係企業之相互持股比例、股份及實際投資情形。九、委託信用評等機構評等者，該評等機構名稱、評等日期、評等結果；其未委託信用評等機構評等者，應將未委託評等之事實併予揭露。十、代收保費機構及代收條件。…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第6條 …（包括剩餘保障負債、已發生理賠負債及保險取得現金流量資產）、投資合約透過損益按公允價值衡量之金融負債及投資合約按攤銷後成本衡量之金融負債。六、其他負債項下之服務合約負債、特別準備及其他準備。七、放款總額。八、逾期放款。九…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …定損失得分年攤銷，或期中財務報告因非重要子公司或採用權益法之投資及相關損益金額係採未經會計師查核或核閱之財務報告計算，經其簽證會計師出具保留意見之查核或核閱報告者，不在此限。十二、主要往來再保險人發生清償能力不足之情事。…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第2條 …規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員：一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計。二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。三、有價證券自行買賣、結算交割或代辦股務。四、有價證券買賣之開戶、徵信、招…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第3條 …：擔任第八條第一項之部門主管、分支機構及簡易分支機構負責人、投資分析或內部稽核等職務者。二、業務員：從事前條第二項各款有價證券承銷、自行買賣、受託買賣、內部稽核或主辦會計等職務者。前項第二款業務員擔任內部稽核職務者，以參…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第5條 …大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。三、經中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商業同業公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第6條 證券商業務員應具備下列資格條件之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商業同業公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。三、曾依本規則登記為證券商業務員，或已取得本會…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …業之負責人。但下列情形，不在此限：一、因證券商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經本會核准者。二、因特殊需要經本會核准者，得擔任該等機構之董事長。三、證券商為金融控股公司之子公司者，其負責人得兼任…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …書之代理人申購、買賣或交割有價證券。但證券商依其與客戶及證券投資顧問事業共同簽訂之三方契約，接受證券投資顧問事業由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易者，不在此限。二十一、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …評定為相當等級以上之公司所發行之無擔保公司債；其購買公司債之投資總額，不得超過本基金資金總額百分之三十。四、購買國內證券投資信託公司在國內募集發行以新臺幣計價之投資等級債券型證券投資信託基金；其投資總額不得超過本基金資金…
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）證券商應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、透過損益按公允價值衡量之金融資產－流動，應按經紀商投資有價證券、開放式基金及…