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第 115 / 158 頁- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 第10-1條 …款所稱利害關係者，準用第十一條規定。基金因辦理借款而需於基金財產上設定權利或借款對象為基金保管機構者，證券投資信託事業應載明於證券投資信託契約及公開說明書。第一項基金及基金保管機構之清償責任以基金資產為限，受益人應負擔責…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 第57條 …託事業經理之基金資產，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業及基金保管機構就其自有財產所負之債務，其債權人不得對於基金資產為任何請求或行使其他權利。基金保管機構應依本法、本法授權訂定之命…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第11條 …理事會通過及監事會承認之收支決算表、現金出納表、資產負債表、財產目錄及基金收支表。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …行法第二十九條第一項規定經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。六、違反信託業法第三十三條規定辦理信託業務，經宣告有…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10-1條 …資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產應達新臺幣一千萬元以上，並應依本標準及證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法（以下簡稱兼營信託業務管理辦法），申請兼營金錢之信託及有價證…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第24條 …屬性評估及客戶分級與商品分級依據，以確實瞭解客戶之投資經驗、財產狀況、交易目的、商品理解等特性及交易該項衍生性金融商品之適當性。銀行依前項商品適合度制度對客戶所作成之客戶屬性評估及分級結果，應由適當之單位或人員進行覆核，…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 …戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評估其風險承受程度，且至少區分為三個等級。二、銀行應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證，相關評估至少應包含下列事項：…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第32條 …超過當初本金損失之虞者。二、該結構型商品因銀行或他人之業務或財產狀況之變化，有直接導致本金損失或超過當初本金損失之虞者。三、該結構型商品因其他經本會規定足以影響投資人判斷之重要事項，有直接導致本金損失或超過當初本金損失之…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第6條 …之評估說明。（二）同一人或同一關係人為自然人時，其最近三年之財產資料表（附表七）；同一人或同一關係人為法人時，其最近三年經會計師簽證之資產負債表、損益表及現金流量表，開業不及三年者，以所有開業年度者為限。其最近一年度財務…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 本辦法所稱保險公司，包括財產保險公司、人身保險公司、專業再保險公司。本辦法所稱其他經本會指定機構，包括保險代理人公司、保險經紀人公司及個人執業之保險代理人或保險經紀人。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。八、其他與防制洗錢及打擊資恐有關之事務。第一項專責主管應至少每半年向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告，如發現…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第17條 …。2.銷貨金額及百分比與相關應收款項之期末餘額及百分比。3.財產交易金額及其所產生之損益數額。4.票據背書保證或提供擔保品之期末餘額及其目的。5.資金融通之最高餘額、期末餘額、利率區間及當期利息總額。6.其他對當期損益或…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第9條 …二、停業或復業。三、解散。四、讓與或受讓他人全部或主要部分之財產。五、設立或撤銷分支機構或其他營業場所。六、轉投資。七、變更保管處所。八、其他經本會規定應經核准之事項。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第25條 …併。二、讓與全部或主要部分之營業。三、保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。四、其他經本會規定之事項。
- 行政證券交易法 第64條 …益，得隨時命令證券商提出財務或業務之報告資料，或檢查其營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件；如發現有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調取其有關證件。
- 行政證券交易法 第105條 …費之分擔事項。十三、關於業務之執行事項。十四、關於解散時賸餘財產之處分事項。十五、關於會計事項。十六、公告之方法。十七、關於主管機關規定之其他事項。
- 行政證券交易法 第171條 …司遭受損害達新臺幣五百萬元。犯前項之罪，其因犯罪獲取之財物或財產上利益金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑，得併科新臺幣二千五百萬元以上五億元以下罰金。有第一項第三款之行為，致公司遭受損害未達新臺幣五百萬元者，依…
- 行政證券交易法 第174-1條 …受僱人與其配偶、直系親屬、同居親屬、家長或家屬間所為之處分其財產行為，均視為無償行為。第一項之公司董事、監察人、經理人或受僱人與前項以外之人所為之處分其財產行為，推定為無償行為。第一項及第二項之撤銷權，自公司知有撤銷原因…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第2條 …、稽核制度與招攬處理制度及程序。銀行、保險代理人公司同時代理財產保險及人身保險業務者，應依本辦法規定辦理內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序。本辦法所稱營業收入，以金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第7條 …訴。十一、其他經主管機關指定之事項。前項第七款之規定，於招攬財產保險時，不適用之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …一、印鑑使用之管理。二、票據領用之管理。三、預算之管理。四、財產之管理。五、背書保證之管理。六、負債承諾及或有事項之管理。七、職務授權及代理人制度之執行。八、財務及非財務資訊之管理。九、關係人交易之管理。十、財務報表編製…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 本條文有附件第17條 …額、處理方式及提列備抵呆帳情形。（六）預收（付）款情形。二、財產交易（附表七）：（一）財產名稱、交易日期或事實發生日、交易金額、交付或付款條件及價款收付情形。（二）處分損益（取得財產者免列）。（三）選定交易對象為控制公司…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第2條 …簡稱本會）備查：一、申請書：載明目的、名稱、主事務所所在地、財產總額、業務項目及其他必要事項。二、捐助章程。三、捐助財產清冊。四、董事及監察人之名冊、國民身分證影本及董事與監察人間之親屬關係表。五、願任董事或監察人同意書…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第5條 …承受證券投資人或期貨交易人對於違約證券商或期貨商之權利而受讓財產逾新臺幣五千萬元。四、進行團體仲裁或團體訴訟。五、依本法第十條之一或第十條之二規定辦理之訴訟事件。六、董事會之議事錄。七、因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第13條 除經本會核准外，保護機構不得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保之行為。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第2條 …託業辦理信託業法第十八條第一項後段全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第六條之有價證券，並符合一定條件者，應依證券投資顧問事業設置標準向本會申請兼營全權委託投資業務，除信託法及信託業法另有規定外，其運用之規範應…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第2-1條 …券經紀商，以信託方式經營全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產應達新臺幣一千萬元以上，並應依本辦法及證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法（以下簡稱兼營信託業務管理辦法），申請兼營金錢之信託及有價證…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-3條 …情形之一者，本會得不予許可：一、前項各款情形之一。二、對信託財產具有運用決定權者，不符合信託業法所定專任之規定。三、負責人、經營與管理信託業務人員不符合兼營信託業務管理辦法所定之資格條件及信託專門學識或經驗。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第9條 …與證券投資信託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人不得對委託投資資產，為任何之請求或行使其他權利。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-1條 …部門得併入第八條第一項之專責部門。但併入後之專責部門內對信託財產具有運用決定權者，不得兼任專責部門以外其他業務之經營。前項信託業務專責部門主管及業務人員，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。…