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第 114 / 161 頁- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第7條 …的公司之設立，於主管機關許可後，公司設立登記前，發起人或其他重大事項有變更者，應載明正當理由，事先報請主管機關核准。但依其情形不能事先報請核准者，應於事實發生後十四日內報請主管機關核准。未報經核准者，主管機關得廢止其許可…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第11條 …關於許可設立特殊目的公司後，發現原申請事項有虛偽情事，其情節重大者，得撤銷其許可。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第9條 …約、報告書、證明文件、會計或其他紀錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。三、受查資產證券化關係人之財務狀況發生資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化時。四、有證據顯示某事件之發生，已經導致或極可能導致受益證券受益人權益、資產基…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第10條 …工作完竣後二十日內向主管機關提出查核報告，惟遇具時效性或情節重大之事項，應於查核工作結束後三日內速報主管機關。有特殊原因，不能於期限內提出者，應於期限內備具理由向主管機關申請延期。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第21條 …完成之日，但在查核工作完成之日以後，查核報告提出之前，若遇有重大期後事項，應於查核報告內揭露者，專門職業及技術人員得載明雙重日期，增註期後事項之日為查核報告之日期。十、專門職業及技術人員所屬事務所名稱、所在地及電話號碼。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 …業違反金融法令，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所為下列重大裁罰及處分措施，本會應予公布：一、限期命其補足資本。二、命令提撥一定金額之準備。三、命令解任、解除或撤換董（理）事、監察人（監事）、經理人或受僱人職務。四、…
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第3條 本會依前條公布重大裁罰及處分措施之內容，應包括裁罰及處分時間、受裁罰及處分之對象、裁罰及處分之法令依據、違反事實理由、裁罰及處分結果。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第4條 本會依第二條應公布之重大裁罰及處分措施，應於處分書發文日當日公布於本會網站。但有特殊情形者，得於處分書發文日之次一營業日公布。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第5條 本會依第二條所公布之重大裁罰及處分措施，如經本會變更其內容，應依第三條及前條規定公布之。
- 行政國際金融業務條例 第22條 …，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。國際金融業務分行經依前條或前二項規定受罰後，對應負責之人應予求償。
- 行政國際金融業務條例 第22-18條 …限期改正，或併處新臺幣九十萬元以上四百五十萬元以下罰鍰；情節重大或經主管機關限期改正而屆期未改正者，並得限制其營業或資金運用範圍、令其停售保險商品或限制其保險商品之開辦、令其解除經理人或職員之職務、廢止或撤銷其特許：一、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第5條 …前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相關專家意見，洽請簽證會計師表示其對財務報告之影響提報本會。發行人自本會及本會指…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …之六第一項規定設置薪資報酬委員會或未依相關法令規定辦理，情節重大者。九、未依公司法第一百七十七條之一第一項但書規定將電子方式列為表決權行使管道之一者。十、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …正當理由執行進度嚴重落後，且尚未完成。（二）無正當理由計畫經重大變更。但計畫實際完成日距申報時已逾三年，不在此限。（三）募集與發行有價證券計畫經重大變更，尚未提報股東會通過。（四）最近一年內未確實依第九條第一項第四款至第…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11條 …。六、違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾，情節重大者。七、其他為保護公益、違反本準則規定或本會於通知申報生效或申請核准時之限制或禁止規定者。有價證券持有人對非特定人公開招募有價證券，經向本會申報生效後有前項…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 …股權特別股。六、其他本會認為無須或不適宜對外公開發行。屬國家重大經濟事業且經目的事業主管機關認定並出具一定證明者，得不受前項第一款至第三款之限制。依第一項對外公開發行時，同次發行由公司員工承購或原有股東認購之價格，應與對…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-1條 …生效之現金增資及發行公司債之計畫均按預計進度確實執行，且未有重大變更者。六、所委任之主辦承銷商，申報年度及前二年度未有因辦理有價證券之募集與發行有關業務，經依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人之…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …生效之現金增資及發行公司債之計畫均按預計進度確實執行，且未有重大變更者。五、所委任之會計師，申報年度及前二年度未有因辦理有價證券之募集與發行有關業務，經依法處以警告以上之處分者。六、所委任之主辦承銷商，申報年度及前二年度…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …，確能改善營利能力者，不在此限。二、資產不足抵償債務者。三、重大喪失債信情事，尚未了結或了結後尚未逾三年者。四、對已發行員工認股權憑證或限制員工權利新股而有未履行發行及認股辦法約定事項之情事，迄未改善或經改善後尚未滿三年…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第67條 …證會計師複核出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，情節重大者。四、未依公開發行公司建立內部控制制度處理準則規定，訂定內部控制制度，含內部稽核實施細則，並經董事會通過者。五、會計師就內部控制制度設計或執行之有效性進行…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第70條 …注意事項將私募訂價依據、合理性及專家意見，提股東會決議，情節重大者。但已補提股東會通過者，不在此限。七、公司內部人或關係人認購本次私募有價證券未符合公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定，情節重大者。但取得證券交易所…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第73條 …、簽證會計師複核之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，情節重大者。四、申報盈餘轉作資本案件，有下列情事之一者：（一）未分配盈餘扣除應依本法第四十一條第一項規定提列之特別盈餘公積後餘額不足分派。（二）上市或上櫃公司未於章…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …之重要事項與其對公司之影響，如更早年度之資訊對瞭解公司發展有重大影響時，亦應一併揭露。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …之訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及目前處理情形。（二）公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之十之大股東及從…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …主要原料之供應狀況。（四）最近二年度主要產品別或部門別毛利率重大變化之說明：毛利率較前一年度變動達百分之二十者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響。如為建設公司或有營建部門者，應列明申報年度及前一年度營建個案預…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …預計可能產生效益及其達成情形。4.現金收支預測表中，未來如有重大資本支出及長期股權投資合計之金額達本次募資金額百分之六十者，應敘明其必要性、預計資金來源及效益。（四）購買營建用地、支付營建工程款或承攬工程者，應詳列預計自…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第26條 …股比例及其計算依據、預定日程、合併或收購案公開後影響換股比例重大事項、對每股淨值、每股盈餘之影響、承受消滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）及被合併或收購公司之基本資料。（附表五十…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第27條 …。（六）槓桿度：1.營運槓桿度。2.財務槓桿度。五、會計項目重大變動說明：比較最近二年度資產負債表及綜合損益表之會計項目，若金額變動達百分之十以上，且金額達當年度資產總額百分之一者，應詳予分析其變動原因。（附表五十七）
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第29條 …公開說明書刊印日止，此段期間若有足以影響財務狀況及經營成果之重大期後事項發生時，應予適當揭露，並說明其影響。四、其他。