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第 114 / 136 頁- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24條 …際負責公司整體風險控管。前項第二款所稱重大裁罰及處分，指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。保險業依第二項規定計算其資金、業主權益及各種準備金者，應每季將是否依第二十四條…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第2條 為健全工業銀行業務經營，金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本辦法所為之許可或核准，得於必要範圍內附加附款。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …從事下列業務之人員：一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。二、從事證券投資分析活動、講授或出版。三、辦理全權委託投資有關業務之研究分析…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2-1條 …經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性之評估。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第22條 …符合前項第一款之規定。第一項第一款所稱重大裁罰及處分，指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …證券承銷商出售依本法第七十一條規定所取得之有價證券，除經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准者外，應依下列方式為之：一、已於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，應於有價證券集中交易市場或證券商營業處所出…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第6條 …不動產之公開拍賣。二、依本法第十一條第四項規定受法院之委託及監督，辦理金融機構或金融機構不良債權受讓人聲請之強制執行事件。三、金融機構金錢債權評價業務。四、其他經主管機關核准之業務。
- 行政共同信託基金管理辦法 第3條 …億元以上者，應向主管機關申請核准，其募集、發行、買賣、管理及監督事項，依證券投資信託及顧問法之有關規定辦理；其經主管機關核准者，視為已依本法規定核准。
- 行政共同信託基金管理辦法 第9條 …益人會議規則。十一、適用文字、準據法律、管轄法院及主管機關之監督。十二、有關通知之送達及公告方式。同業公會應訂定共同信託基金定型化契約範本，報請主管機關核定。共同信託基金契約之訂定及修改，信託業對於受益人權益保障之程度，…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …或法人身分。但與高資產客戶從事衍生性金融商品交易，應符合金融監督管理委員會（以下簡稱本會）或中央銀行對證券商辦理衍生性金融商品業務所定專業客戶條件及承作對象限制。證券商應依據所定覆審程序，至少每二年辦理一次覆審，檢視客戶…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第3條 …會計等職務者。前項第二款業務員擔任內部稽核職務者，以參加金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所認可機構舉辦之內部稽核人員訓練班受訓及格結業者為限。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11條 …經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性之評估。證券商總經理、第八條第一項所定部門之主管、督導該部門或各該部門之副總經…
- 行政證券商財務報告編製準則 第2條 …依一般公認會計原則辦理。前項所稱一般公認會計原則，係指經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告。
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第7條 …用評等達Aa3級以上。本基金應訂定風險控管機制及措施，報金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）備查。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第2條 本條例之主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第5條 …本基金委託存保公司賠付債務、承受資產之種類及價額之決定。五、監督本基金委託事項之執行。評價小組作成前項決定，應經三分之二以上委員出席，出席委員三分之二以上同意後，送請管理會議決。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第2條 本辦法所稱主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第2條 …輔助業務者（以下簡稱期貨交易輔助人）為期貨服務事業，應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限。證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第11條 …之債務催收行為；融資租賃業並應建立對外部催收機構之遴選標準、監督管理及定期查核機制。外部催收機構如遭金融消費者申訴，融資租賃業應積極處理並即時回應。
- 行政證券商管理規則 第2條 證券商應依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範訂定內部控制制度。證券…
- 行政證券商管理規則 第31-2條 …估方法及頻率、部位評估報告之製作及審查、異常情形之報告與後續監督程序。四、查核程序：應包括內部稽核及自行檢查、查核頻率及範圍、查核報告及缺失改善追蹤程序。
- 行政金融消費者保護法 第2條 本法之主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政金融消費者保護法 第3條 …金融服務業。前項銀行業、證券業、期貨業及保險業之範圍，依金融監督管理委員會組織法第二條第三項規定。但不包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所及其他經主管機關公告之事業。第一項所稱電子支付業，指電子…
- 行政金融消費者保護法 第14條 …機構之下列事項，由主管機關定之：一、組織與設立、財務及業務之監督管理、變更登記之相關事項、捐助章程應記載事項。二、各金融服務業繳交年費、服務費之計算方式。三、基金之收支、保管及運用辦法。四、董事、監察人之任期與解任、董事…
- 行政金融消費者保護法 第32-1條 主管機關為辦理金融監督、管理及檢查業務，得令爭議處理機構提出業務、財務及金融消費爭議案件之相關資料。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第3條 …計算之資本適足率未低於百分之一百者。二、最近半年內未曾受金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依金融控股公司法第五十四條第一項第一款、第四款、第五款及第六款之處分、第五十五條第一項之處分、第五十六條第二項之處分。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第2條 …業。四、期貨業。五、保險業。六、電子支付機構。七、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）公告之金融服務業。八、本會主管之財團法人。前項第一款所稱金融控股公司，依金融控股公司法第四條第一項第二款規定。第一項第二款至第五款…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 本條文有附件第6條 …第二項通報後，得依本法第二十二條至第二十五條等規定，為適當之監督管理措施。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第8條 …資料之全部或一部時，對受託人依本法施行細則第八條規定為適當之監督，並於委託契約或相關文件中，明確約定其內容。七、進行個人資料國際傳輸前，檢視是否受本會限制並遵循之。八、當事人行使本法第三條所定權利之相關事項：（一）當事人…
- 行政行政院海岸巡防署海岸巡防總局各地區巡防局組織通則 第6條 …列簡任第十一職等至第十二職等或中將、少將，綜理局務，並指揮、監督所屬單位及人員；副局長二人，職務列簡任第十職等至第十一職等或少將、上校，襄理局務。