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第 112 / 143 頁- 行政期貨交易法 第4條 本法所稱主管機關，為金融監督管理委員會。
- 行政期貨交易法 第89條 …應暫時加入主管機關指定之同業公會。前項同業公會之設立、組織及監督，除本法另有規定者外，適用商業團體法之規定。
- 行政期貨交易法 第93條 …公會及全國期貨商業同業公會聯合會章程應記載事項、業務之指導與監督，及其負責人與業務人員管理事項，由主管機關定之。
- 行政電子支付機構管理條例 第2條 本條例之主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政電子支付機構管理條例 第44條 …同。第一項主管機關所指定同業公會之業務，應受主管機關之指導及監督。
- 行政證券投資信託及顧問法 第2條 本法所稱主管機關，為金融監督管理委員會。
- 行政證券投資信託及顧問法 第84條 …其加入，或就其加入附加不當之條件。前項同業公會之設立、組織及監督，除本法另有規定外，適用商業團體法之規定。
- 行政證券投資信託及顧問法 第86條 主管機關對同業公會業務之規範與監督事項、同業公會章程應記載事項、同業公會負責人與業務人員之資格條件、財務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第114條 …違反主管機關依第八十六條所定規則有關對於同業公會之業務規範或監督規定者，處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …稱。十、以顯著方式刊印下列文字：（一）「本期貨信託基金經金融監督管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。本期貨信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本期貨信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …數股票型、主動式交易所交易基金、貨幣市場型、傘型或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定者。三、基本投資方針。四、基金型態（開放式或封閉式）。五、基金投資國外地區者，應註明「投資國外」。六、基金以外幣計價者，應註明…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第2條 …依一般公認會計原則辦理。前項所稱一般公認會計原則，係指經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告。期貨商據以編製財務報告之會計事務處理，應依商業會計法及有關法令辦理。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3條 金融監督管理委員會（以下簡稱本會）審核證券投資信託基金之募集與發行兼採申請核准及申報生效制。前項所稱申請核准，謂本會以證券投資信託事業所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。第一項所稱申報生效，謂證券投資信託…
- 行政期貨商設置標準 第2條 …限公司。但經目的事業主管機關許可兼營之事業或外國期貨商經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准者，不在此限。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第2條 …事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第2條 …部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）通知變更者，應於限期內變更。
- 行政期貨商管理規則 第2條 期貨商應依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第2條 …、受益人或基金保管機構召開受益人會議前，應檢具召開事由向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第18條 …受益人名冊，載明戶號、姓名及受益權單位數，於驗、開票後供在場監督人員查閱及供紀錄人員統計。受益人會議之驗、開票，應由紀錄人員將書面或電子之意思表示及表決權數記錄於受益人名冊，俟全部記錄完成後，應公布統計結果，並彙報監督人…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第8條 …經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第2條 證券投資信託契約除金融監督管理委員會（以下簡稱本會）另有規定外，應記載下列各款事項：一、證券投資信託事業及基金保管機構之名稱及地址。二、證券投資信託基金（以下簡稱基金）之名稱及其存續期間。三、證券投資信託事業之權利、義務…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第58條 …資產者，有關基金保管機構之義務，由信託業執行，並由信託監察人監督。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 發行人發行認購（售）權證，應先向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申請核給發行認購（售）權證之資格認可。本國發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備下列資格條件。但不符第三款至第七款之條件，而其情事已具…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …前項取得資格者，應自施行之日起一年內取得資格，申報行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第2條 證券投資顧問事業得經營之業務種類，由金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法之規定分別核准，並於營業執照載明之；未經核定並載明於營業執照，不得經營。證券投資顧問事業申請經營本法第四條第三項第二款全權委託投資業務，應依證券…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …貨服務事業、全國農業金庫、辦理儲金匯兌之郵政機構及其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准之機構。二、同時符合下列條件之法人，或由該法人持股百分之百且提供保證之子公司，或同時符合下列條件之外國法人之在臺分公司，並以書…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第2條 本辦法所稱主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第3條 證券商經營櫃檯買賣，應依規定申經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第2條 …法所定董（理）事會應辦理事項，於未設董（理）事會之其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構（以下簡稱其他經本會指定機構），由執行業務並代表公司之董事執行之。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …低已辨識出之風險，並對其中之較高風險，採取強化控管措施。三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化。前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、…