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第 111 / 115 頁- 行政保險業對同一人同一關係人或同一關係企業之放款及其他交易管理辦法 第3條 …十六條之七第一項所稱對同一人、同一關係人或同一關係企業之其他交易係指下列交易行為之一者：一、購買各該對象為發行人之有價證券。二、購買各該對象之不動產。三、購買各該對象之有價證券及不動產以外之其他資產。四、出售有價證券、不…
- 行政保險業對同一人同一關係人或同一關係企業之放款及其他交易管理辦法 第4條 保險業對同一人、同一關係人或同一關係企業為放款以外之其他交易時，其交易限額規定如下：一、除交易對象為政府機關、公立學校、公營事業者依第三款及第四款規定辦理外，其單一交易金額不得超過各該保險業業主權益之百分之三十五；交易總…
- 行政保險業對同一人同一關係人或同一關係企業之放款及其他交易管理辦法 第5條 下列交易得不計入本辦法所稱單一交易金額或交易總餘額：一、第三條第一款及第四款之有價證券中屬公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單、地方政府發行之債券、在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之有價證券、在票券商營業處買賣之有…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第3條 …該保險業資金百分之三十五。保險業投資於第一項第三款之放款，其交易條件與限額準用本法第一百四十六條之三第三項及第一百四十六條之七第一項規定。保險業依第五條對每一公司股票及公司債之投資與依第二項第四款以該公司發行之股票及公司…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第5條 …外幣計價之公司債。七、以外幣計價之商業本票。八、外國證券集中交易市場或店頭市場交易之股權或債權憑證。九、國外表彰基金之有價證券。十、資產證券化商品。十一、國際性組織所發行之債券。十二、國內證券市場上市或上櫃買賣之外幣計價…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第6條 …得資金或經指撥特定財源之收入作為償債財源。二、該債券之發行、交易及資訊揭露均符合發行機構所屬國家之證券主管機關或其他依該國家證券相關法律成立且受證券主管機關監管之權責單位所定相關規定。三、債券發行評等須經國外信用評等機構…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第7條 第五條第八款所稱外國證券集中交易市場或店頭市場交易之股權或債權憑證種類如下：一、股票。二、首次公開募集之股票。三、公司債。四、非本國企業發行之存託憑證、可轉換公司債及附認股權公司債。保險業辦理前項公司債、非本國企業發行之…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第11-1條 …至少應包括下列內容：一、投資方針、策略及權責單位。二、評估、交易、管理及作業處理程序。三、風險監控管理措施。前項第三款所列之風險監控管理措施，其風險控管範圍應包括就國外及大陸地區不動產所在國家，參考國外信用評等機構之國家…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第11-2條 …倍。二、加計保險業對同一人同一關係人同一關係企業之放款及其他交易管理辦法第二條第三款所定對同一關係人之放款總餘額，不得超過各該保險業業主權益百分之四十。三、加計保險業對同一人同一關係人同一關係企業之放款及其他交易管理辦法…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第12條 保險業已訂定經董事會通過之從事大陸地區投資相關交易處理程序及風險監控管理措施，並由董事會每年訂定外匯風險管理限額及由風險管理委員會或風險管理部門定期控管者，得依本辦法從事以人民幣計價之各項資金運用，但其於從事大陸地區政府…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 本條文有附件第13-3條 …文件報請主管機關備查。十三、保險業與被投資國外保險相關事業之交易，應符合本法第一百四十六條之三及第一百四十六條之七相關規定。十四、保險業已確實執行附件之第四項、第九項至第十一項所列評估機制或內部規範。十五、提供主管機關規…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 本條文有附件第15條 保險業已訂定國外投資相關交易處理程序及風險監控管理措施，並經董事會通過者，得在該保險業資金百分之十額度內辦理國外投資。保險業訂定前項國外投資相關交易處理程序應包括書面分析報告之製作、交付執行之紀錄與檢討報告之提交等，其相…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第17條 …實際負責公司整體風險控管。保險業辦理第一項第三款之投資，除與交易對手簽訂承諾投資之交易契約時，應符合前項第二款規定外，就中華民國一百十一年一月二十八日修正施行後所簽訂契約者，於後續依約參與注資時，保險業倘有最近連續兩期未…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第18條 …或承受其全部或部分營業、資產或負債，經主管機關核准辦理之相關交易及投資限額，得不受本辦法所定投資規範及投資額度限制。保險業於本辦法施行前，依主管機關所定法規投資於本辦法未開放之商品或投資於各類資產之金額已逾本辦法所定限額…
- 行政保險經紀人管理規則 第6條 …、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、資恐防制法、廢止前之電子票證發行管理條例、電子支付…
- 行政保險經紀人管理規則 第33-1條 …息免打折或透過該銀行辦理之解約、保險單借款，以及客戶與其往來交易所提供相關財務資訊具一致性之機制。對於下列客戶應指派非銷售部門之人員，就全部要保案件辦理第一項電話、視訊或遠距訪問，不適用前項所定保險種類及比例之規定：一、…
- 行政保險經紀人管理規則 第49條 …第三人名義向保險人收取金錢、物品、其他報酬或為不合營業常規之交易。十二、以不法之方式使保險人為不當之保險給付。十三、散播不實言論或文宣擾亂金融秩序。十四、授權第三人代為經營或執行業務，或以他人名義經營或執行業務。十五、將…
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 第15條 …管理辦法、保險業對同一人同一關係人或同一關係企業之放款及其他交易管理辦法、保險業利害關係人放款管理辦法、保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法及相關規定辦理。但國際保險業務分公司專營再保險業務者，其資金運用不適…
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 第16-3條 …公司投保及業務往來。二、應加強瞭解投保及業務往來目的及預期之交易活動，境外法人客戶如涉有境內自然人或法人為其股東、董事或實質受益人之情形者，並應取得客戶非經勸誘或非為投保特定商品而轉換為非居住民身分之聲明。國際保險業務分…
- 行政臺灣地區保險機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第13條 …險業財務報告編製準則規定外，公開發行股票之保險業並應符合證券交易法有關資訊揭露之規定。
- 行政原住民族委員會對受嚴重特殊傳染性肺炎影響原住民族產業事業振興辦法 第3條 …驗證及傳輸技術，於實體商店結帳付款，取得商品或使用服務之實質交易支付方式。二、認證店家：指負責人具原住民身分，並依法辦理公司登記、商業登記、有限合夥登記、稅籍登記之本國營利事業，或依商業登記法第五條規定得免辦理登記之小規…
- 行政中央銀行主管財團法人會計處理及財務報告編製準則 第8條 …載下列事項，由開具人簽名或蓋章：一、憑證名稱。二、日期。三、交易雙方名稱及地址或統一編號。四、交易內容及金額。內部憑證由財團法人根據事實及金額自行製存。
- 行政外幣收兌處設置及管理辦法 第7條 …揭示之。外幣收兌處收兌之外幣，應結售予指定銀行並依外匯收支或交易申報辦法之規定辦理。
- 行政外幣收兌處設置及管理辦法 第10條 外幣收兌處辦理每筆外幣收兌交易前，應先確認完成下列事項：一、係由客戶本人親自辦理。二、詳驗客戶護照或入出境許可證正本。三、將客戶姓名、出生年月日、國別／地區別、護照或入出境許可證號碼、交易金額記錄於外匯水單。四、經客戶於…
- 行政外幣收兌處設置及管理辦法 第11條 …由懷疑資金來自犯罪所得或與資恐有關；或經推定有疑似洗錢或資恐交易情形。前項強化審查措施指詳詢客戶來臺目的、兌換新臺幣之資金用途、在臺住所、停留天數及確認交易目的之合理性等，並予記錄且經客戶簽名確認後留存。但該紀錄係併同記…
- 行政外幣收兌處設置及管理辦法 第12條 …及第三項第一款至第三款、第五款情形者，應列為疑似洗錢或資恐之交易，儘速經負責人或其指定人員核定後，向法務部調查局辦理申報。外幣收兌處辦理外幣收兌業務，有客戶為前條第三項第四款公告制裁之個人，應儘速經負責人或其指定人員核定…
- 行政外幣收兌處設置及管理辦法 第13條 …外幣收兌處辦理外幣收兌業務應有專設帳簿及會計報表等，詳實記錄交易事實，並至少保存十年；相關之外匯水單、依第十一條第一項對客戶所為之強化審查措施紀錄、依前條辦理之可疑交易申報紀錄與分析資料，以及指定制裁對象之通報紀錄等憑證…
- 行政指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法 第2條 …行）許可辦理外匯業務之銀行（以下簡稱指定銀行）辦理外幣保證金交易代客操作業務（以下簡稱代客操作業務），依本辦法之規定；本辦法未規定者，適用其他有關法令之規定。
- 行政指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法 第3條 …稱委任人）之委任，基於其投資判斷，於委任人所開立之外幣保證金交易帳戶（以下簡稱交易帳戶）餘額內，為委任人之利益，全權代委任人從事外幣保證金交易之業務。前項所稱交易帳戶，係指委任人於接受委任之指定機構或其他指定銀行所開立，…
- 行政指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法 第4條 …列條件，並依第五條規定申請許可：一、經本行許可辦理外幣保證金交易業務。二、應於其自有資金管理部門及信託業務專責部門之外，另設代客操作專責單位（以下簡稱專責單位）辦理。