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第 11 / 48 頁- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第29條 …事錄。五、支行所屬分行之營運狀況分析。六、對支行之內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。七、其他經主管機關規定應提出之資料或文件。臺灣地區銀行經主管機關許可後始得向大陸地區提出申請設立支行，並應於大陸地區金融主管機…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …基本資料及營運狀況資料。六、依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及大陸地區金融主管機關之檢查報告等資料，應分送主管機關備查。七、每年度應連同其他境外分支機構編製合併財…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第37條 …有資本與風險性資產比率計算表。七、對大陸地區子銀行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。八、已於第三地區或大陸地區設立之分支機構營運及法令遵循情形。九、擔任子銀行副總經理以上人員之資格條件符合第二項規定之證明文件。…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第39條 …近半年度自有資本與風險性資產比率計算表。七、子銀行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。八、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第45條 …基本資料及營運狀況資料。二、依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及大陸地區金融主管機關之檢查報告等資料，應分送主管機關備查。三、應依法令連同其他境外分支機構編製合併財…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第63條 …違規、弊案或受處分等情事之說明。六、對臺灣地區分行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。七、登記地金融主管機關同意其在臺灣地區設立分行之文件。八、登記地金融主管機關所出具證明該銀行財務業務健全之文件。九、總行承諾提…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第65條 …料，如有異動應確實更新。四、依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及登記地金融主管機關之檢查報告等資料，應分送主管機關備查。五、分行之營業地址變動，應於事前報主管機關許…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第12條 …建置、處理、傳輸及查詢作業方式；資料保密與安全控管措施；內部稽核制度；會員規約；預定收取資費標準；內部組織結構及部門職掌；人員召募培訓；業務發展計畫；未來三年營運量與財務預測）。二、發起人會議紀錄。三、總經理、副總經理、…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第16條 …（包括業務管理、資訊保密與安全控管措施、會計制度）。四、內部稽核制度。五、會員規約。六、提供查詢之資費標準及計算方式。七、對於個人資料之蒐集、處理及利用未依法令規定辦理，致有損當事人權益之處理程序及業務賠償準備金提列標準…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第17條 …者。二、申請事項有虛偽情事，其情節重大者。三、內部控制或內部稽核制度顯有不足者。四、模擬查詢顯示無法有效提供銀行間徵信資料者。五、未提出應具備之文件者。六、其他經主管機關認為無法健全有效經營銀行間徵信資料處理交換服務事業…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第23條 銀行間徵信資料處理交換服務事業內部稽核單位對營業、財務、資產保管及資訊單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核，對其他管理單位每年至少應辦理一次專案查核。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第24條 …核，每月至少辦理一次專案自行查核。但已辦理一般自行查核、內部稽核單位已辦理一般業務查核、金融檢查機關已辦理一般業務檢查之月份，該月得免辦理專案自行查核。銀行間徵信資料處理交換服務事業對金融檢查機關、內部稽核單位與內部單位…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第25條 …公司章程。二、組織結構及部門職掌。三、內部控制制度。四、內部稽核制度。五、會員規約。六、提供查詢之資費標準及計算方式。七、業務賠償準備金提列標準。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 本事業進行融資性租賃交易之防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度，應經董事會通過；修正時，亦同。前項制度之內容，應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估及瞭解之相關政策及程序。二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …之訓練時數。本事業之董事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責，及具備執行該職責應有之專業。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。本事業如依其他法令規定設有內部稽核單位者，前項之查核應由內部稽核單位辦理。
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第4條 …客戶服務、契約保全、再保險、追償、申訴及爭議處理、內部控制及稽核之業務。二、保險代理人：指依授權書或代理契約，依法得代理保險業經營或執行關於前款之業務。三、保險經紀人：指基於被保險人利益經營或執行保險經紀人業務。四、公證…
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第6條 …事會通過，修正時亦同；保險業應將其內部處理程序納入內部控制及稽核項目，並依據保險業內部控制及稽核制度實施辦法辦理查核。保險代理人、經紀人、公證人依據本法第一百七十七條之一規定蒐集、處理或利用病歷、醫療、健康檢查之個人資料…
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第24條 …下列事務承辦部門：一、財務部：辦理安定基金資金管理運用、內部稽核、預算、會計事務及其他相關業務等事項。二、業務部：辦理本法第一百四十三條之三第一項第一款至第六款及第九款相關業務、退場機制之研究規劃及其他相關業務等事項。三…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第12條 申請人應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列事項：一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。二、舉辦或參加防制洗錢之職前及在職訓練。三、指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行四、備…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第13條 主管機關對於申請人防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。主管機關或受委託查核者執行前項查核，得命申請人提示有關帳簿、文件、…
- 行政海洋野生動物保育捐助專戶管理及運用辦法 第3條 本專戶捐款之收支管理、稽核等事項，依公益勸募條例及會計相關法規辦理。
- 行政僑務委員會所管特定非公務機關資通安全管理作業辦法 第5條 本會得每年擇定特定非公務機關，以現場實地稽核之方式，稽核其資通安全維護計畫實施情形。本會為辦理前項稽核，應訂定稽核計畫，其內容包括稽核之依據與目的、期間、稽核小組組成方式、保密義務、稽核方式、基準及項目等與稽核相關之事項…
- 行政僑務委員會所管特定非公務機關資通安全管理作業辦法 第6條 本會辦理前條第一項之稽核，應於一個月前將稽核計畫以書面通知受稽核者。受稽核者因業務因素或其他正當理由，未能於本會指定之時間配合稽核者，得於收受前項通知後五日內，以書面敘明理由向本會申請變更稽核日期。前項申請，除有不可抗力…
- 行政僑務委員會所管特定非公務機關資通安全管理作業辦法 第7條 本會為辦理第五條第一項之稽核，得要求受稽核者為資通安全維護計畫實施情形之相關說明、協力或提供相關文件證明供現場查閱，並執行下列事項：一、稽核前訪談。二、現場實地稽核。受稽核者依法律有正當理由，未能為前項說明、配合措施或提…
- 行政僑務委員會所管特定非公務機關資通安全管理作業辦法 第8條 本會為辦理第五條第一項之稽核，應依同條第四項之考量因素及實際稽核需求，就各受稽核者分別組成稽核小組。前項稽核小組成員三人至七人，由具備資通安全政策或該次稽核所需之技術、管理、法律或實務專業知識之公務機關代表或專家學者擔任…
- 行政僑務委員會所管特定非公務機關資通安全管理作業辦法 第9條 本會應於稽核作業完成後一個月內，將稽核結果報告交付受稽核者。前項稽核結果報告之內容，應包括稽核之範圍、缺失或待改善事項、第七條第二項所定受稽核者未能為說明、配合措施或提供資料之情形與理由及其他相關事項。本會辦理稽核後，應…
- 行政僑務委員會所管特定非公務機關資通安全管理作業辦法 第10條 受稽核者經發現其資通安全維護計畫實施情形有缺失或待改善者，應於收受稽核結果報告後一個月內，依本法施行細則第三條規定，以書面方式向本會提出改善報告。受稽核者依前項規定提出改善報告後，應依其缺失或待改善事項之性質及程度，適時…
- 行政國軍退除役官兵輔導委員會榮民森林保育事業管理處組織規程 第6條 本處設主計室，置主任、稽核、佐理員，依法辦理歲計、會計及統計事項。
- 行政高雄榮民總醫院屏東分院辦事細則 第8條 癌症防治中心掌理事項如下：一、各項癌症防治業務之推動、稽核及病歷審查。二、整合各種癌症之診療、教學、研究及訓練。三、支援建教合作醫療院所有關癌症之醫療及教學相關業務。四、其他有關癌症防治事項。