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第 11 / 11 頁- 行政證券商管理規則 第50條 …支機構或部分業務許可處分。五、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣處置。六、最近三個月自有資本適足比率不低於百分之二百、最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況…
- 行政金融消費者保護法 第3條 …督管理委員會組織法第二條第三項規定。但不包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所及其他經主管機關公告之事業。第一項所稱電子支付業，指電子支付機構管理條例第三條第一款之電子支付機構。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …撤銷或廢止營業許可之處分。（五）最近一年曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其營業細則或業務章則處以停止或限制買賣處置。證券商不符前項第五款之條件，但其違法情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受其限制。證券…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 …運用之款項，以下列各款為限：一、證券商受託買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券應給付客戶之結餘款項。二、證券商因認購（售）權證履約應給付客戶之款項。三、證券商因與客戶從事債券買賣或附條件交易而應給付客戶之結餘款項。四、…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第23條 …申請及其他經主管機關規定應記載之事項，並由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報主管機關核定。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第11條 …控股公司，並由金融控股公司彙總後於每月十五日前向證券交易所或櫃檯買賣中心網站傳輸申報並於公開資訊觀測站公告之。前項股票經設定質權者，出質人應即填具申報表（附表七）通知金融控股公司。金融控股公司應於其質權設定後五日內，將其…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …編製內容應記載事項如下：一、銷售對象非限財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則（以下簡稱櫃買中心國際債券管理規則）所定之專業投資人者：（一）依第三條至第五條之規定於封面、封裏及封底記載。（二）發行人基本…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第25條 …未來有無申請上市或上櫃之計畫。六、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第五條規定核准在證券商營業處所買賣之公司發行新股者，應說明未來上市（櫃）計畫。七、本次發行員工認股權憑證者，應揭露…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …易相對人為境外華僑及外國人之確認登記應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則辦理之規定。二、外匯指定銀行兼營證券自營業務，於營業處所買賣之標的屬外幣計價之結構型債券者，依下列規定辦…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第3條 …責。（三）本股票未在證券交易所上市且未依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣，投資人在投資前，請審慎判斷。四、刊印日期。為申請募集設立所編製之公開說明書，應於其…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第5條 …型商品業務。七、黃金及貴金屬業務。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務。八、受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經營衍生…
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第32條 …憑證。五、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製或合作編製者，不在此限。
- 司法智慧財產及商業法院組織法 第17條 …之：一、曾於經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或其他相當單位任職合計三年以上，具會計、投資、財務分析、經濟及金融市場專業，成績優良並具證明者。二、…
- 行政所得基本稅額條例第十二條高風險新創事業公司認定辦法 第3條 …公司：一、自設立登記日起算未滿五年，並依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）創櫃板管理辦法（以下簡稱創櫃辦法）規定符合下列各目條件之一登錄創櫃板者：（一）依創櫃辦法第五條第一項第一款、第二款規定取具中央目…