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第 11 / 23 頁- 行政期貨顧問事業管理規則 第23條 …第四條第一款規定之業務，得由期貨經紀商登記辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員且符合第二十一條規定資格條件者兼任。第四條第二款規定之業務，得由期貨經紀商登記為內部稽核以外之業務員且符合第二十條規定資格條件者兼任。第四條第…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …其他顯有違背事實或足致他人誤信之行為。三、意圖利用對委任人之期貨交易研究分析意見或建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他委任人或第三人利益之行為。四、以非登記名稱或非真實姓名從事期貨交易分析。五、於其本公司或分支…
- 行政國際金融業務條例 第22-6條 …受管理外匯條例、證券交易法、信託業法、證券投資信託及顧問法、期貨交易法有關規定之限制。國際證券業務分公司有關財務、業務、資金運用、風險管理、向其他金融機構拆款或融資之期限與總餘額、與外匯指定銀行、國際金融業務分行或境外金…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …徒刑六個月以上宣告，服刑期滿尚未逾三年。四、違反證券交易法、期貨交易法、銀行法、信託業法、金融控股公司法及其他金融管理法，經受有期徒刑六個月以上宣告，服刑期滿尚未逾三年。五、違反第十條之一規定，經金融監督管理委員會（以下…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第10條 …身分證明文件。三、金管會規定之其他文件。華僑及外國人已向臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）辦理完成登記取得從事國內期貨交易資格者，免辦理第一項規定之登記手續。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第11條 …分，經通知限期補正，屆期不能完成補正。三、違反本辦法或證券、期貨交易管理法令，情節重大。四、依期貨交易管理法令，經期貨交易所註銷登記。華僑及外國人經登記後，經發現有前項各款情事之一者，證券交易所得註銷其登記。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第19條 …華僑及外國人向證券商申請開戶買賣有價證券，應檢具證券交易所或期貨交易所登記文件。
- 行政會計師持續專業進修辦法 第3條 …管理準則與會計師服務案件準則及查核簽證實務。六、證券交易法、期貨交易法等證券或期貨相關法規與實務。七、稅捐稽徵法、加值型及非加值型營業稅法、土地稅法、遺產及贈與稅法等租稅法規與申報實務。八、所得稅法、營利事業所得稅查核準…
- 行政境外基金管理辦法 第9條 …年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一款、信託業法第四十四條或銀行法第六十一條之一第一項所定糾正、限期改善三次以上之處分。五、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券…
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第二款至第四款、信託業法第四十四條第一款至第三款、銀行法第六十一條之一第一項第一款至第八款或金融消費者保護法第十二條之一第一項第二款至第五款規…
- 行政境外基金管理辦法 第56條 …生之糾紛，得向本會或本會所指定之機構申訴；或得依證券投資人及期貨交易人保護法之規定，向保護機構申請調處。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第7條 …賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心或財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會之負責人及受僱人員。三、司法人員或其他有權責受理檢舉違法機關之人員。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第1條 為保障證券投資人及期貨交易人之權益，並促進證券及期貨市場健全發展，特制定本法。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第2條 證券投資人及期貨交易人權益之保護，依本法之規定；本法未規定者，適用證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法及其他有關法律之規定。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第4條 本法所稱證券投資人，依證券交易法認定之。本法所稱期貨交易人，依期貨交易法認定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第7條 …列證券及期貨市場相關機構，設立保護機構：一、證券交易所。二、期貨交易所。三、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。四、證券集中保管事業。五、證券商業同業公會。六、證券投資信託暨顧問商業同業公會。七、期貨商業同業公會。八、各證…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 保護機構應於業務規則中，規定下列事項：一、證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10-1條 …百五十五條第一項、第二項、第一百五十七條之一第一項、第二項、期貨交易法第一百零六條至第一百零八條第一項規定，或有證券交易法第三十二條第一項情事而無同條第二項免責事由、第一百七十一條第一項第二款或第三款規定之情事，或執行業…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第16條 主管機關為保護證券投資人及期貨交易人，必要時，得命令保護機構變更其章程、業務規則、決議，或提出財務或業務之報告資料，或檢查其業務、財產、帳簿、書類或其他有關物件。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第17條 …定提出之調處案件。二、依第二十一條第一項規定，對證券投資人或期貨交易人未受償債權之償付。三、為提起第二十八條訴訟或仲裁。四、主管機關委託辦理之事項。五、其他為利於保護機構執行保護業務之事項。保護機構依前項所得文件或相關資…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第18條 …買賣成交契約數各提撥新臺幣一點八八元之款項。三、證券交易所、期貨交易所及櫃檯買賣中心應於每月十日前按其前月份經手費收入之百分之五提撥之款項。四、保護基金之孳息及運用收益。五、國內外公司機關（構）、團體或個人捐贈之財產。前…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第20條 …動用，以下列各款為限：一、依第二十一條規定，償付證券投資人或期貨交易人之用。二、保護機構依本法執行業務之支出及其他必要費用。三、依本法規定提起之訴訟或提付仲裁所需之費用。四、其他經主管機關核准之用途。前項第二款之經費，以…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第21條 證券投資人及期貨交易人有下列情形時，保護機構得動用保護基金償付之：一、證券投資人於所委託之證券商因財務困難失卻清償能力而違約時，其於證券交易市場買賣有價證券並已完成交割義務，或委託該證券商向認購（售）權證之發行人請求履約…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第23條 …，不予受理：一、非屬前條第一項民事爭議者。二、非證券投資人、期貨交易人提起者。三、無具體相對人者。四、已在第一審法院言詞辯論終結者。五、調處內容為確定判決之效力所及者。六、同一事件已依本法規定申請調處者。調處委員會除前項…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第25-1條 關於小額證券投資或期貨交易爭議事件，經證券投資人或期貨交易人向保護機構申請調處，相對人無正當理由，不於調處期日到場者，調處委員得審酌情形，依申請人之請求或依職權提出調處方案，並送達於當事人。前項之方案，應經調處委員三人以…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第28條 …，於本法及其捐助章程所定目的範圍內，對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件，得由二十人以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後，以自己之名義，提付仲裁或起訴。證券投資人或期貨交易…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第29條 證券投資人或期貨交易人依第二十八條第一項撤回訴訟或仲裁實施權之授與者，該部分訴訟或仲裁程序當然停止，該證券投資人或期貨交易人應即聲明承受訴訟或仲裁，法院或仲裁庭亦得依職權命該證券投資人或期貨交易人承受訴訟或仲裁。保護機構…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第30條 各證券投資人或期貨交易人於第二十八條第一項及第二項之損害賠償請求權，其時效應個別計算。