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行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第22條 …、申請書。二、董事會議事錄；無董事會者，全體董事同意書。三、最近三年經會計師查核簽證之財務報告。四、可行性分析。五、載明擬經營之業務範圍、業務之原則與方針、未來發展計畫、未來五年財務預測、內部組織分工、在母公司或總公司之…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第27條 …請許可參股投資大陸地區保險業及大陸地區所稱之外資保險業：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、扣除本次投資金額後之資本等級符合保險法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足。三、最近三年未受主管機關處分，…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第28條 …大陸地區保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第35條 …A+級或其他經主管機關認可之評等機構評定達相當等級以上。三、最近三年內無重大違規遭受處罰紀錄，經其登記地主管機關證明。四、最近一年具有健全業務經營績效及安全財務能力。五、經登記地保險業主管機關同意前來臺灣地區設立代表人辦…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第41條 …下列條件者，得向主管機關申請許可參股投資臺灣地區保險業：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近五年內無重大違規遭受處罰紀錄，經其登記地主管機關證明。三、申請前一年於信用評等經標準普爾公司（Standar…
行政證券商管理規則第52條 …概況：應含公司簡介、公司組織、資本及股份、所營業務項目種類及最近三年度財務狀況等項目。八、合（投）資協議書。九、其他經本會規定應提出之文件。
行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法第6條 …二百億元以上，淨值達新臺幣六十億元以上，且不低於實收資本額，最近三年均有獲利。三、最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且符合證券商管理規則第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。四…
行政金融控股公司年報應行記載事項準則第10條 …會計師複核或經本會檢查調整後之資本適足率低於百分之一百。2.最近三年度個體財務報告曾出現稅後虧損。但最近年度個體財務報告已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者，不在此限。3.經本會要求增資，惟未依所提增資計畫完成者。（三）…
行政金融控股公司年報應行記載事項準則第17條 …截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用、變更原因、變更前後效益及變更計畫提報…
行政公開發行銀行財務報告編製準則第10條 …、侵占、偽造文書等犯罪行為，經法院判決有期徒刑以上之罪。3.最近三年無票信債信不良紀錄及最近五年無遭受不動產估價師懲戒委員會懲戒之紀錄。4.不得為銀行之關係人或有實質關係人之情形。（五）公允價值採自行估價者，除依本準則規…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第5條外國銀行具備下列條件者，得申請核准設立代表人辦事處：一、最近三年內無重大違規紀錄。二、申請前一年於全世界銀行資本或資產排名居前一千名以內或前三曆年度與我國銀行及企業往來總額在三億美元以上。但其母國政府與我國簽訂之經貿協定…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第6條 …三、委託律師或會計師申請者，該銀行負責人出具之委託書。十四、最近三年經會計師查核簽證之資產負債表及損益表認證書。十五、法人資格證明文件及經母國主管機關核發之銀行許可證照認證書。十六、章程認證書。十七、指定代表為在我國境內…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法第23條 …戶及其往來內容。三、業務經營守法性及健全性自我評估分析，包括最近三年內是否有違規、弊案或受處分等情事之說明。四、擬指派擔任在我國之代表人履歷及相關證明文件。五、母國金融主管機關同意其在我國設立代表人辦事處之文件。六、董事…
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第6條 …務、業務影響之評估說明。四、同一人或同一關係人為自然人時，其最近三年之財產資料表（附表五）。同一人或同一關係人為法人時，其最近三年經會計師簽證之資產負債表、損益表及現金流量表；開業不及三年者，以所有開業年度者為限。其最近…
行政金融機構國內分支機構管理辦法第5條 …城鄉均衡發展之貢獻度；或進駐地方資產管理專區之具體規劃。四、最近三年營業單位擴充情形。五、市場分析。六、業務經營分析。七、財務預測及可行性分析。八、綜合評估。
行政金融機構國內分支機構管理辦法第7條 …或其他替代服務方式。四、新營業地點之營業計畫。五、該分支機構最近三年之資產負債表及損益表。六、該分支機構最近三年及遷移後未來三年經營狀況比較分析。七、員工安置計畫。
行政金融機構國內分支機構管理辦法第9條 …、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。四、該分支機構最近三年之資產負債表、損益表及營業狀況分析。五、員工安置計畫。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第29條 …，視同符合規定，惟其員額不得逾稽核人員總員額之二分之一。二、最近三年內應無記過以上之不良紀錄，但其因他人違規或違法所致之連帶處分，已功過相抵者，不在此限。三、內部稽核人員充任領隊時，應有三年以上之稽核或金融檢查經驗，或一…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第6條 …及封底記載。（二）發行人基本資料、發行辦法及資金用途。（三）最近三年度及最近期簡明資產負債表及綜合損益表。（四）與債信有關之風險事項。（五）證券承銷商總結意見。（六）證券承銷商出具之聲明書，聲明承銷手續費之收取不以其他方…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第10條 …資本適足比率低於依各業別資本適足相關規定之最低法定比率。3.最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損。但最近年度個體或個別財務報告已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者，不在此限。4.經本會要求增資，惟未依所提增資計畫完…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第11條 …，並加註抵充之種類及金額。（二）屬私募者，應以顯著方式標示，最近三年度及截至公開說明書刊印日止，私募普通股辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第12條 …數量及未執行認股數量占已發行股份總數比率。（附表二十四）六、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募金融債券辦理情形，應揭露金融債券種類、股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第13條 …總額、已發行總額及總括申報餘額等之相關資訊。（附表三十）五、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募公司債辦理情形，應揭露公司債種類、股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第14條 …東及潛在投資人權益之影響及未來有無申請上市或上櫃之計畫。五、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募特別股辦理情形，應揭露特別股種類、股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第15條 …及截至公開說明書刊印日止該海外存託憑證之最高與最低市價。三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募海外存託憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第16條 …可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形。（附表三十八）三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募員工認股權憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第32條 …報（請）書件之重要內容，包括：一、內部控制制度執行狀況：列明最近三年度會計師提出之內部控制改進建議及內部稽核發現重大缺失之改善情形。（一）內部控制聲明書。（二）委託會計師專案審查內部控制者，應列明其原因、會計師審查意見、…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第35條 …、本次募集與發行有價證券之計畫及其預計可能產生效益概述。三、最近三年度及最近期會計師查核簽證或核閱財務報告之查核或核閱意見、簡明資產負債表及綜合損益表。四、依第三十二條第一項第三款至第五款及第二項之規定記載，如屬合併、分…
行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法第5條 …下列事項：一、擬設立之地點。二、擬辦理之業務項目。三、該公司最近三年營業概況及分公司擴充情形。四、預定分公司所在地區人口、工商數及經濟金融概況。五、市場環境評估（含對國內金融市場與經濟環境、預定分公司所在地區同業經營與競…
行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法第6條 …理或其他替代服務方式。四、擬遷移地點之營業計畫。五、該分公司最近三年之資產負債表及損益表。六、該分公司最近三年及遷移後未來三年經營狀況比較分析。