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第 11 / 78 頁- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第4條 證券商辦理有價證券買賣融資融券，應訂定內部控制制度，並設置專責單位，指派業務人員承辦業務。前項內部控制制度應載明辦理有價證券買賣融資融券作業手續、權責劃分、信用帳戶管理及客戶徵信。第一項業務之主管及業務人員應經主管機關認…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第5條 …請書並檢具下列書件，報請主管機關核准：一、公司章程。二、內部控制制度。三、最近年度經會計師查核簽證之年度財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、董事會議事錄。五、符合第三條…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第13條 …票、拒絕往來之情事。五、依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十五條第二項規定，作成稽核報告陳核並通知監察人。六、其他經主管機關規定應申報事項。
- 行政存款保險條例 第22條 存保公司為控制承保風險，有蒐集、分析要保機構之相關財務或業務資訊需要時，應透過與主管機關、農業金融中央主管機關及中央銀行建立之資訊共享機制取得。如有不足，得要求要保機構據實提報。存保公司對要保機構經營危機或其他有影響金融…
- 行政存款保險條例 第29條 …款或其他財務協助時，應要求該要保機構所從屬金融控股公司或其有控制性持股之任一要保機構或農會、漁會提供十足擔保。
- 行政金融機構申請參加存款保險審核標準 第4條 …料及最近年度經會計師查核簽證之財務報告者應併予提供。六、內部控制制度、風險管理制度（含流動性及資訊安全之控管）及內部稽核制度。七、公司（機構）治理制度。八、董（理）事、監察人（監事）、總經理（總幹事）、信用部主任基本資料…
- 行政金融機構申請參加存款保險審核標準 第5條 …百分之十者。五、違反相關法令規定或公司（機構）治理制度、內部控制制度、風險管理制度、內部稽核制度不健全，或有經營策略、業務經營不健全等事項，有增加承保風險、危及存款人權益之虞者。六、現任董（理）事、監察人（監事）、總經理…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第19條 …：一、組織結構及部門職掌。二、人員配置、管理及培訓。三、內部控制制度（包括業務管理及會計制度）。四、內部稽核制度。五、作業手冊（含括跨行業務參加規約、處理規則、參加單位作業手冊、概要設計規格書）。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第35條 跨行金融資訊網路事業應建立內部控制制度，並確保該制度得以持續有效執行，以健全跨行金融資訊網路事業經營。
- 行政金融機構監管辦法 第8條 …四、查核有關帳冊、文件及財產，監督及輔導內部稽核單位加強內部控制及業務或費用之查核。十五、其他經主管機關指定或核准之事項。
- 行政信託業設立標準 第5條 …具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗。（三）該機構及其控制或從屬機構所管理之資產中，以公開募集方式集資投資於證券或不動產之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值達新臺幣六百五十億元以上。依本條例規定僅辦理不動產…
- 行政信託業設立標準 第6條 …人或配偶為負責人之企業；發起人及股東為法人者，包括受同一來源控制或具有相互控制關係之法人。第三人為同一人或同一關係人以信託、委任或其他契約、協議、授權等方法持有股份者，應併計入同一關係人範圍。
- 行政信託業設立標準 第12條 …：一、組織結構與部門職掌。二、人員配置、管理與培訓。三、內部控制制度（包括業務管理及會計制度）。四、內部稽核制度。五、營業之原則與政策。六、作業手冊及權責劃分。七、其他事項。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第4條 …在此限。四、經信用評等機構評等未達一定等級。五、最近二年內部控制有重大缺失。但其重大缺失已獲具體改善經主管機關認可者，不在此限。六、最近一年每股淨值低於票面金額。前項所稱一定等級，指票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法…
- 行政發行國際通用電子票證或與國外機構合作發行電子票證之審核標準及管理辦法 第5條 …卡人於國內外使用國際通用電子票證之消費糾紛處理程序。五、內部控制制度及內部稽核制度。六、其他經主管機關規定之書件。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第7條 …安全設計登入電子支付平臺，於符合第十條第一款第二目規定之連線控制及網頁逾時中斷機制時限內，得直接進行該類交易安全設計及依前條第二項所定其得替代交易安全設計之交易。第一項第四款第二目採用符合電子簽章法之安全設計得使用憑證機…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第10條 …上傳輸，機敏資料於網際網路傳輸時應全程加密。（二）應設計連線控制及網頁逾時中斷機制，使用者超過十分鐘未使用應中斷其連線。但使用者以第七條第一項第三款第三目之2所定使用者所持有之實體設備進行交易，得延長至三十分鐘。（三）應…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第10-1條 …其他相同安全強度之硬體安全模組內並限制金鑰明文匯出。六、存取控制：電子支付機構應建立管控機制，限制非授權人員或程式存取私鑰及約定連結存款帳戶付款作業之相關程式。七、通知機制：電子支付機構應要求開戶金融機構建立通知機制，於…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第18條 …路架構等資訊，未經授權不得對外揭露。四、應檢視防火牆及具存取控制（Accesscontrollist，ACL）網路設備之設定，至少每年一次；針對高風險設定及六個月內無流量之防火牆規則應評估其必要性與風險；針對已下線系統應…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第19條 …料遮蔽處理或管制保護。五、於開發階段起至營運階段，應遵循變更控制程序處理並留存相關紀錄；營運環境變更（如執行、覆核）應由二人以上進行，以相互牽制。六、系統軟體變更應先進行技術審查並測試；套裝軟體不應自行異動，並應先進行風…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第22條 …運業務之影響在其合理範圍內。三、應每年驗證及演練其營運持續性控制措施，以確保其有效性，並應保留相關演練紀錄及召開檢討會議。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第23條 …機構應盤點與資訊安全相關法規規定，並將相關資訊安全要求與內部控制制度結合，定期進行法令遵循自評，以確保資訊安全之法令遵循性。本辦法所訂之資訊系統及安全控管項目，電子支付機構應透過內部控制制度進行定期檢核，並應於依本條例第…
- 行政電子票證發行管理條例 第7條 …：一、組織結構及部門職掌。二、人員配置、管理及培訓。三、內部控制制度及內部稽核制度。四、會計制度。五、營業之原則及政策。六、消費糾紛處理程序。七、作業手冊及權責劃分。八、其他經主管機關規定之事項。
- 行政電子票證發行管理條例 第17條 …。發行機構之業務管理、作業方式、特約機構管理、營業據點、內部控制與稽核、作業委外、投資限制、財務業務與營運事項之核准與申報及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政電子票證發行管理條例 第31條 …所定規則有關業務管理、作業方式、特約機構管理、營業據點、內部控制與稽核、作業委外、投資限制、財務業務與營運事項之核准、申報之規定。九、違反第十八條第三項、第十九條第三項、第四項、第二十條第二項、第三項規定。十、違反第二十…
- 行政電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則 第8條 …保本職及兼任職務之有效執行，不得有利益衝突或違反發行機構內部控制之情事，並應確保持卡人及股東權益。
- 行政電子票證應用安全強度準則 第8條 …措施及其安全需求：一、建立安全防護策略（一）建立電腦資源存取控制機制與安全防護措施。（二）交易必須可被追蹤。（三）監控非法交易。（四）完善之金鑰管理。二、提高系統安全之措施（一）提昇電腦系統之安全及可用性。（二）提昇應用…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第9條 …管理面安全需求之安全設計應符合下列要求：一、建立電腦資源存取控制機制與安全防護措施，防範未經授權存取系統資源，並降低非法入侵之可能性。應以下列方式處理及管控：（一）建置安全防護軟硬體，如防火牆（Firewall）、安控軟…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第14條 …子票證之個資必須保護：若使用電子票證儲存個人資料，應設計存取控制或持卡人確認之機制，以限制其讀取。四、制定電子票證交貨控管流程：發行機構應針對電子票證之生命週期進行妥善之管理，應制定電子票證製發卡與交貨控管流程、管制外包…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …華民國境外之法人，其財務報告免經會計師查核或核閱。（四）內部控制制度具有合適之投資程序及風險管理措施。三、同時符合下列條件，並以書面向受託或銷售機構申請為專業投資人之法人或基金：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告…