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第 11 / 28 頁- 行政期貨信託基金管理辦法 第35條 …辦理前項業務後，於轉由其他期貨信託基金銷售機構辦理前，應協助客戶辦理後續期貨信託基金之買回、轉換或其他相關事宜。
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第14條 …括他人使用期貨結算機構資產產生之利息收入及股利收入等。（三）客戶合約收入之認列及衡量應依國際財務報導準則第十五號規定辦理。期貨結算機構於特定勞務提供予客戶前，即控制該勞務，應按總額認列收入；反之，應按淨額認列收入。二、營…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第17條 …性之揭露資訊；金融工具所產生暴險之質性及量化資訊等。二十二、客戶合約所產生之收入與現金流量之性質、金額、時間及不確定性之綜合資訊。應依國際財務報導準則第十五號規定揭露，包括客戶合約所認列之收入明細、合約餘額、履約義務、所…
- 行政期貨經理事業管理規則 第8條 …全權委託期貨交易案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經主管機關或期貨相關機構通知變更者，…
- 行政會計師法 第46條 …或報酬。九、以不正當方法招攬業務。十、為開業、遷移、合併、受客戶委託、會計師事務所介紹以外之宣傳性廣告。十一、未得指定機關、委託人或受查人之許可，洩漏業務上之秘密。十二、其他主管機關所定足以影響會計師信譽之行為。前項第十…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第6條 …人時，期貨交易人得受償金額之計算如下：一、期貨交易人於期貨商客戶保證金專戶之期貨交易保證金或權利金。二、期貨結算機構完成結算程序後，期貨交易人之利得。三、期貨商與期貨交易人約定客戶保證金專戶之應付利息。前項計算應扣減必要…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …同一證券投資信託事業基金經理人併計達二年以上者。五、擔任接受客戶全權委託投資業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者。基金經理人得負責之基金數量、額度及其資格條件，由本會定之。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 …分析之人員相互兼任：一、全權委託投資業務或證券投資顧問業務之客戶為金融消費者保護法第四條第二項所定之專業投資機構。二、全權委託投資帳戶之投資或交易範圍及兼營證券投資顧問業務提供證券投資分析意見或推介建議之範圍，應以所經理…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …或對個別有價證券未來之價位作研判預測。十、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。十一、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易。但為委託人之法定代理人，不在此限。十二、其他影響受益人、客戶之權益或本事業之經營者。第…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第10條 證券投資顧問事業接受客戶委任，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應訂定書面證券投資顧問契約，載明雙方權…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第13條 …。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第14條 …一、於傳播媒體提供證券投資分析節目，違反前條規定。二、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方式，誘使投資人參加證券投資分析活動。三、對所提供證券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時，於廣告中表示較其他業者為優。四、於廣告中僅…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第18條 …書：除金融機構合併法第八條第二項規定應記載事項外，並應記載對客戶之權益保障措施，如為證券投資顧問事業與證券投資信託事業合併，並應記載對證券投資信託事業受益人之權益保障措施。三、合併之決議內容及相關契約書應記載事項之公告（…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第21條 …本會規定應提出之文件。前項第三款內部管理制度，應包括充分瞭解客戶、業務招攬、投資分析、營業紛爭處理及人員教育訓練與管理事項之作業原則。經核准經營外國有價證券投資顧問業務者，其提供顧問外國有價證券之範圍，應送同業公會審查核…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第24條 …外國有價證券投資顧問業務，應將所顧問之有價證券相關資料，交付客戶；其資料內容有更新時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-1條 …資顧問服務，係指經由網路互動，以全無或極少人工服務方式，提供客戶透過演算法由系統自動產生之投資組合建議。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-4條 …內部控制制度或內部管理制度，至少應包括下列事項：一、建立瞭解客戶及適合度評估作業，設計之瞭解客戶作業評估指標，應與自動化投資顧問服務系統設計相互配合，確保能取得客戶足夠之資訊，以利提供適當之投資建議。二、訂定對演算法、投…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-5條 提供自動化投資顧問服務者執行再平衡交易，應依本會所定方式與客戶自行約定再平衡交易之執行方式與門檻。提供自動化投資顧問服務者為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶。提供自動化投資顧問服務者事先與客戶於契約中約…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-6條 提供自動化投資顧問服務者，與客戶訂定之證券投資顧問契約，除應符合第十條規定外，並至少應載明下列事項：一、自動化投資顧問服務之內容及收費方式。二、透過演算法由系統自動產生投資組合建議及執行再平衡交易之運作方式、重要基本假設…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第23-1條 …劃書：載明變更事由（包括現有分支機構之營業狀況分析）、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式等，及簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。三、員工安置計畫。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …強化。前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：一、製作風險評估報告。二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。三、訂定更…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …。（四）最近二年度任一年度中曾占進（銷）貨總額百分之十以上之客戶名稱及其進（銷）貨金額與比例，並說明其增減變動原因。但因契約約定不得揭露客戶名稱或交易對象如為個人且非關係人者，得以代號為之。（附表十六之一、附表十六之二）…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第4條 …試算減資後之調整後淨資本額不得少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十，且其他財務比率亦須符合期貨管理相關規定，並不得影響原期貨業務之正常運作。五、證券投資信託子公司試算減資退回股本後，資本額不得低於證券投…
- 行政金融資產證券化條例 第8條 …構及其負責人或職員，對於因信託財產或受讓資產所獲悉之創始機構客戶之往來、交易資料及其他相關資料，除其他法律、主管機關另有規定者外，應保守秘密。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第4條 參加人之客戶（以下簡稱客戶）送存、領回集中保管之有價證券及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權，均應以參加人名義辦理之。發行人以帳簿劃撥方式交付無實體有價證券及其股東辦理轉帳作業，應以參加人名義辦理之。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第6條 …就參加人送存之有價證券，應記載左列事項：一、參加人自有部分、客戶所有部分、待交割部分、設質部分及登錄部分之別。二、有價證券種類、數量及發行人之名稱。三、有價證券數量之增減及其事由。四、有價證券為信託財產者，應為必要之記載…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第7條 客戶擬將有價證券以參加人名義送存保管事業集中保管者，應先檢具開戶申請書及印鑑或簽名式樣，向參加人申請開戶。參加人接受客戶開設前項帳戶，應與客戶簽訂契約，並發給存摺。前項契約條款，由證券商業同業公會會商訂定，報本會核定。第…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第8條 客戶之有價證券經參加人依法令規定送存保管事業，其未在該參加人開設前條帳戶者，應於申請領回、賣出或以該有價證券為設質標的時，補辦前條開戶手續。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第9條 客戶於參加人開戶將有價證券以參加人名義送轉存保管事業集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，均應經由同一帳戶辦理。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第10條 參加人接受客戶開戶將有價證券以參加人名義送存保管事業集中保管，應設置客戶帳簿，載明左列事項：一、客戶姓名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳單位統一編號及住所或居所。二、有價證券之種類、數量及發行人名稱。三、有價證券數…