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第 11 / 20 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 發行人申報募集與發行有價證券，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者。二、簽證會計師出具保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之允當表達者。三、發行人填報、簽證會計師複…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …法第一百三十九條第二項規定限制其上市買賣，不在此限。三、本次募集與發行有價證券計畫不具可行性、必要性及合理性者。四、前各次募集與發行及私募有價證券計畫之執行有下列情事之一，迄未改善者：（一）無正當理由執行進度嚴重落後，且…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，應依照下列規定辦理：一、於申報生效通知到達之日起三十日內，依公司法第二百五十二條或第二百七十三條規定辦理。但發行人申報發行普通公司債案件應依櫃買中心審查準則及財團法人中華民國證券櫃…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11條 發行人募集與發行有價證券，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效或核准：一、發行人申報發行普通公司債案件之募集期間，逾櫃買中心審查準則及櫃買中心國際債券管理規則所定期限者。二、前款以外之案件，自申報生效通知到達…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第12條 發行人辦理募集與發行股票應依案件性質分別檢具各項申報書（附表二至附表十二），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人所提出之申報書件不完備、應記載事項不充分或有第五條規定之情事，於未經本會通知…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …指定之機構收到發行新股申報書即日起屆滿二十個營業日生效：一、募集設立者。二、辦理第六條第二項第一款或第四款之案件，有下列各目情事之一者：（一）前次因辦理第六條第二項各款規定之案件，曾經本會退回、不予核准、撤銷或廢止。但自…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-1條 …受本會依本法第一百七十八條處分者。四、申報年度及前二年度辦理募集與發行有價證券，未有經本會予以退回、撤銷或廢止之情事者。但自申報生效通知到達即日起，尚未募足並收足現金款項而經本會撤銷或廢止者，不在此限。五、申報年度及前二…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第20條 …規則所定之專業投資人者，所檢具之公開說明書編製內容，應依公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第六條第三項規定辦理。如銷售對象非限於櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，所檢具之公開說明書除依前開規定編製外…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …受本會依本法第一百七十八條處分者。三、申報年度及前二年度辦理募集與發行有價證券，未有經本會予以退回、撤銷或廢止之情事者。但自申報生效通知到達即日起，尚未募足並收足現金款項而經本會撤銷或廢止者，不在此限。四、申報年度及前二…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 發行人申報募集與發行以持有其他公司股票作為擔保品之有擔保公司債案件，除法令另有規定者外，應符合下列規定：一、擔保品應以持有滿一年以上之其他上市公司股票或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票為…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第66條 …十二個營業日生效。前項股票公開發行說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則或金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定。依第一項規定提出申報，準用第五條、第十二條第二項、第十五條及第…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第75條 …處並應以線條標明於直寫文字之右側，橫寫文字之下方。發行人申報募集與發行有價證券、補辦公開發行、無償配發新股、減少資本或有價證券持有人申報公開招募有價證券，依本準則規定應申報或補正之書件，應分別裝訂成冊，並於申報或補正同時…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …數、金額及發行條件；其發行條件，得註明參閱本文之頁次。（五）募集設立：額定股本、本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件及發起人已認之股數。（六）其他。三、本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要，並註明…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 公司依發行人募集與發行有價證券處理準則第六條第二項規定申報募集與發行有價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …格及公司持有交換標的數量。（附表十九）五、公司採總括申報方式募集與發行普通公司債者，應揭露預定發行總額、已發行總額及總括申報餘額等之相關資訊。（附表二十）六、已發行附認股權公司債者，應分別列示每一附認股權公司債之發行日期…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …、擴建或新建不動產、廠房及設備者，應說明其計畫之總金額；本次募集之資金如有不足，其籌措方法及來源。二、本次發行公司債者，應參照公司法第二百四十八條之規定，揭露有關事項及其償債款項之籌集計畫與保管方法。如有委託經本會核准或…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 財務報告應記載下列事項：一、發行人申報募集發行有價證券時之最近二年度財務報告及會計師查核報告，並應加列最近一季依法公告申報之財務報告。二、最近二年度發行人經會計師查核簽證之年度個體財務報告。但不包括重要會計項目明細表。三…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …五、由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改進事項之改進情形。七、本次募集與發行有價證券於申報生效時經本會通知應補充揭露之事項。八、公司初次上市…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第34條 公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 募集設立案件之公開說明書編製內容應記載事項如下：一、公司籌設經過：說明募集設立之緣由、發起人名冊及認股比例占前十名之發起人姓名、經歷、認股數目、出資種類及發起人資格是否符合相關法令規定；並揭露股權分散、關係企業持股情形。…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第23-2條 外國發行人募集與發行有價證券處理準則第三條所稱第一上市（櫃）公司、興櫃公司應準用本規則之規定。第一上市（櫃）公司、興櫃公司依註冊地國法令，股票無停止過戶期間者，其召集股東會時，依第五條或第六條規定，計算委託書徵求人或委任…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4條 …會會商外匯業務主管機關意見後定之。證券投資信託事業於國外發行募集之證券投資信託基金投資國內證券者，其投資範圍，依證券投資信託基金管理辦法之規定。境內華僑及外國人投資國內證券，除其他法令另有規定者外，其範圍不受限制。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4-1條 …及外國人交易。境外華僑及外國人投資國內證券投資信託事業在境內募集發行之外幣計價證券投資信託基金受益憑證，其匯入資金未辦理新臺幣結匯者，不適用第十條至第二十二條規定。前項外幣計價證券投資信託基金以下列為限：一、證券投資信託…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第5條 …列投資數額合計未達法令所定上限數額部分，發行公司得私募或申報募集與發行海外轉換公司債、海外附認股權公司債、發行海外股票或參與發行海外存託憑證：一、國內股票。二、以公司股票為轉換、交換或認購標的之國內公司債之可轉換、交換或…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第7條 證券投資信託事業發行國外受益憑證向華僑及外國人募集證券投資信託基金，應於取具外匯業務主管機關同意函後一個月內，向金管會申請核准。基金募集所得款項於匯入時，應依外匯相關法令規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第2條 …准或向本會申報生效後，不得在中華民國境內（以下簡稱國內）代理募集及銷售境外基金。前項所稱申請核准，謂本會以總代理人所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。第一項所稱申報生效，謂總代理人依規定檢齊相關書件向本會…
- 行政境外基金管理辦法 第2-1條 …得委託臺灣集中保管結算所股份有限公司受理第二十七條之境外基金募集及銷售案件，並訂定第五十八條書件格式。臺灣集中保管結算所股份有限公司經本會委託受理前項案件，於申請核准或申報生效後，經發現有本辦法所定得撤銷或廢止其核准或申…
- 行政境外基金管理辦法 第3條 …以下簡稱境外基金機構）應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售。總代理人在國內代理境外基金之募集及銷售，以五家境外基金管理機構為限。銷售機構得在國內代理一個以上境外基金之募集及銷售。信託業依特定金錢信託契約及證券…
- 行政境外基金管理辦法 第4條 …核定；修正時，亦同。第一項境外基金應以經本會核准或申報生效得募集及銷售者為限。
- 行政境外基金管理辦法 第5條 …善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，代理境外基金募集及銷售。前項事業及其人員於辦理境外基金募集及銷售業務時，對於境外基金投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密。