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第 11 / 19 頁- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第23條 公開發行公司應評估資金貸與情形並提列適足之備抵壞帳，且於財務報告中適當揭露有關資訊，並提供相關資料予簽證會計師執行必要之查核程序。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第24條 公開發行公司應於每月十日前公告申報本公司及子公司上月份背書保證餘額。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第25條 公開發行公司背書保證達下列標準之一者，應於事實發生日之即日起算二日內公告申報：一、公開發行公司及其子公司背書保證餘額達該公開發行公司最近期財務報表淨值百分之五十以上。二、公開發行公司及其子公司對單一企業背書保證餘額達該公…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第26條 公開發行公司應評估或認列背書保證之或有損失且於財務報告中適當揭露背書保證資訊，並提供相關資料予簽證會計師執行必要之查核程序。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第26-2條 公開發行公司已設置獨立董事者，於依第十五條第二項或第十八條第二項規定，通知各監察人事項，應一併書面通知獨立董事；於依第十六條或第二十條規定，送各監察人之改善計畫，應一併送獨立董事。公開發行公司已設置審計委員會者，第十五條…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 公開發行股票公司（以下簡稱公司）處理股務事務得委外辦理；其受委託辦理者，以綜合證券商及依法得受託辦理股務業務之銀行及信託業為限。為協助公司順利召開股東會，符合下列條件之股份有限公司，亦得受託辦理股東會相關事務：一、實收資…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第15條 股票印製後，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則規定，送由簽證銀行簽證。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第16條 原為非公開發行股票公司，所印製股票與本準則不符合者，應於公開發行核准之日起六個月內，依本準則所定規格重行印製並辦理換發。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-9條 …者，股東欲以書面方式行使表決權時，應先向公司提出申請，不適用公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法第五條第二項有關併同寄送給股東之規定。三、其他經本會規定之必要緊急措施。董事會以外之其他召集權人召集股東會視訊會…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-20條 …一條、第四十四條之三、第四十四條之五第一項、第四十四條之六、公開發行公司出席股東會使用委託書規則第七條、第十二條前段、第十三條第一項、第十三條之一、公開發行公司年報應行記載事項準則第二十三條、公開發行公司股東會議事手冊應…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第45條 公司於股票公開發行登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其所持有該公司之股票種類及股數向本會指定之資訊申報網站進行傳輸，於完成傳輸後，即視為已依規定完成公告申報。前項之人持有之股票…
- 行政金融資產證券化條例 第16條 …限制。十三、其他主管機關規定之事項。前項受益證券之簽證，準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定。
- 行政金融資產證券化條例 第75條 …。十二、其他主管機關規定之事項。前項資產基礎證券之簽證，準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第29-1條 …證券商營業處所所為之有價證券轉讓，以帳簿劃撥方式辦理時，應依公開發行股票公司股務處理準則規定檢具過戶資料及相關證明文件向參加人申請辦理；由參加人將客戶應劃撥交付受讓人之有價證券相關資料輸入電腦通知保管事業，並於客戶帳簿為…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …司之負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，期貨商之負責人不得擔任該被投資公司之董事長、經理人。期貨商負責人之兼任行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第4條 …依本法第四十三條之一第二項規定之方式買回股份者，應依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法向本會申報並公告。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …員會（以下簡稱本會）審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本採申報生效制。本準則所稱申報生效，指發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第4條 …條規定之限制。四、有公司法第二百六十九條所列情形之一者，不得公開發行具有優先權利之特別股。五、有公司法第二百七十條所列情形之一者，不得公開發行新股。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …理現金發行新股，依第十八條規定提撥發行新股總額之一定比率對外公開發行者。五、募集設立者。六、發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外公開承銷者。證券商符合本會所定財務業務條件者，得免委請主辦證券承銷商評估。第二項規定之…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …集與發行海外有價證券處理準則第十一條規定辦理。（五）未確實依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定辦理，情節重大。（六）未能產生合理效益且無正當理由。但計畫實際完成日距申報時已逾三年，不在此限。五、本次募集與發行有價…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第9條 …准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起三十日內，依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交付有價證券，並應於交付前公告之。但不印製實體有價證券者，免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …或債款繳納憑證時，除不印製實體者外，應於交付前先經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。在公司登記之主管機關核准變更登記前，得憑經申報生效辦理現金增資或發行公司債之文件及收足股款或債款證明，作為辦理簽…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11-1條 …發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股、私募有價證券補辦公開發行及減少資本案件。二、發行人申報辦理現金增資發行新股為初次上市、上櫃公開銷售之案件。三、發行人申報首次辦理股票公開發行案件（含併同申報之增資發行新股及無償…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …賣之公司辦理現金增資發行新股未提撥發行新股總額之一定比率對外公開發行者。二、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理合併發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股者。三、辦理現金增資發行新股為初次上市、上櫃…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第17條 …規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之百分之十，以時價對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制。但股東會另有較高比率之決議者，從其決議。辦理現金增資發行新股為初次上市、上櫃公開銷售者，應…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 …股時，除有下列情形之一外，應提撥發行新股總額之百分之十，對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制。但股東會另有較高比率之決議，從其決議：一、首次辦理公開發行。二、自設立登記後，未逾二年。三…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第21條 公開發行公司發行公司債，應檢具發行公司債申報書（附表十四），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。公開發行公司依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿三個營業日生效…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 …公司股票或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票為限，且該擔保品不得有設定質權、限制上市或上櫃買賣、變更交易方式或屬停止買賣等之任何限制。二、申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第26條 公開發行公司得發行以其持有期限二年以上之其他上市或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公司股票為償還標的之交換公司債。公開發行公司發行交換公司債應檢具發行交換公司債申報書（附表十七），載明其應記載事項，連同…