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第 11 / 73 頁- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第21條 …不得為下列行為：一、合併。二、讓與全部或主要部分之營業。三、保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。四、其他經主管機關規定之事項。
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第2條 …、廢止或撤銷相關許可者。六、公司之關係人或主要債務人或其連帶保證人遭退票、聲請破產、重整或其他重大類似情事；公司背書或保證之主債務人無法償付到期之票據、貸款或其他債務者。七、公司發生重大之內部控制舞弊、非常規交易或資產被…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第4條 …足以影響公司支付本息能力之情事者。前項規定，於公司發行經銀行保證之公司債者，不適用之。
- 行政證券金融事業管理規則 第7條 …項之運用、運用時應負責以同種類證券交付及其融券賣出價款及融券保證金應支付利息之利率。四、依第十六條規定之融資利率與融券手續費。五、其他經主管機關規定應記載之事項。
- 行政證券金融事業管理規則 第10條 …證券作為擔保品；對委託人融券，應依主管機關規定之成數收取融券保證金，並以融券賣出之價款作為擔保品。
- 行政證券金融事業管理規則 第12條 融券保證金及依前條規定應補繳之差額，得以有價證券或其他商品抵繳之。前項有價證券或商品之種類及其抵繳標準，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第14條 …當於該增加金額之價款或有價證券或商品，或抵充融資自備款、融券保證金。
- 行政證券金融事業管理規則 第15條 …融事業辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之融券賣出價款及融券保證金，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為辦理融資或轉融通業務之資金來源。二、作為向其他證券金融事業轉融通證券之擔保。三、作為有價證券交割款項融資之資金來…
- 行政證券金融事業管理規則 第17條 …四、有價證券或商品之抵繳。五、融券短差證券之取得。六、融資擔保證券及抵繳證券或商品之過戶。七、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券，應依第一項業務操作辦法為之。
- 行政證券金融事業管理規則 第19條 …買進之證券。二、融券賣出者，以現券償還，取回融券賣出之價款及保證金。但未能以現券償還者，得由證券金融事業向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請公開標購，標購費用由該融券人負擔。
- 行政證券金融事業管理規則 第20條 …六十一條規定之有價證券買賣融資融券額度、期限、融資比率、融券保證金成數及有價證券得為融資融券標準。
- 行政證券金融事業管理規則 第23條 …。證券金融事業辦理對證券商之轉融通，對證券商融券，應收取融券保證金，其成數不得低於證券商對客戶之融券保證金成數，並以融券賣出之價款作為擔保品。證券金融事業辦理對證券商之轉融通，對證券商出借有價證券，應收取借券擔保品，其擔…
- 行政證券金融事業管理規則 第25條 …市值之比率超過原貸放之比率；或因融券貸放證券價格上漲，致融券保證金成數未達原收取之成數；或因出借證券價格上漲或其擔保品價格下跌，致擔保品市值佔出借證券市值之比率未達原出借之比率時，證券金融事業應即通知證券商於限期內補繳擔…
- 行政證券金融事業管理規則 第28條 …手續。二、轉融通申請與償還手續及償還方式。三、轉融通之金額、保證金及擔保品之計算與補繳。四、轉融通擔保品之徵收、補繳與處分。五、轉融通取得證券之運用與保管方式。六、轉融通股權之行使、股利所得稅之扣繳。七、轉融通帳簿記載事…
- 行政證券金融事業管理規則 第32條 …保有價證券之種類及其抵算標準。六、有價證券之抵繳。七、融資擔保證券及抵繳證券之過戶。八、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融事業辦理認股融資及承銷融資，應依第一項業務操作辦法為之。
- 行政證券金融事業管理規則 第39條 …之有價證券。三、辦理有價證券買賣融資融券業務取得之融資買進擔保證券。四、自客戶借入之有價證券。五、自辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或其他證券金融事業借入之有價證券。
- 行政證券金融事業管理規則 第43條 …，應依主管機關規定之擔保比率向客戶收取擔保品或由客戶提供銀行保證。前項擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。三、得為融資融券交易之有價證券。證券金融事業辦理有價證券借貸，應逐日計算每一客戶所繳擔保品價值與貸與…
- 行政證券金融事業管理規則 第51條 …繳及處分。五、出借證券差額之取得。六、擔保品之過戶。七、履約保證金提存。八、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融事業辦理有價證券借貸，應依第一項業務操作辦法為之。
- 行政證券金融事業管理規則 第55條 …業應以相當於其資本額百分之五之現金、政府債券、金融債券或銀行保證之公司債繳存中央銀行作為保證金。
- 行政證券金融事業管理規則 第57條 …券或金融債券。四、購買證券投資信託基金受益憑證。五、購買銀行保證之公司債。六、購置營業用之不動產。七、其他經主管機關核准之用途。前項第四款至第六款之範圍、比率及額度，由主管機關定之。
- 行政證券金融事業管理規則 第58條 證券金融事業不得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保之行為。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第5條 …證券商發行指數投資證券，應按月依其流通餘額提撥一定比例之履約保證金。證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之五十。但證券商為辦理增額發行，且已增提履約保證金者，不在此限。證券商於指…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第20條 指數投資證券之名稱不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。證券商不得藉指數投資證券之申報生效，作為證實申報事項或保證指數投資證券價值之宣傳。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第8條 …之有價證券。三、辦理有價證券買賣融資融券業務取得之融資買進擔保證券。四、自客戶借入之有價證券。五、自其他辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業借入之有價證券。證券商為因應還券所需而無標的證券可供…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第11條 …依主管機關規定之擔保比率向借券客戶收取擔保品或由客戶提供銀行保證。前項擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。三、得為融資融券交易之有價證券。證券商應逐日計算每一客戶所繳擔保品價值與證券商貸與客戶有價證券金額之…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第33條 …中央登錄公債借貸業務，應向借券客戶收取擔保品或由客戶提供銀行保證，其擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。前項擔保品，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為向證券櫃檯買賣中心借券系統借券之擔保。二、銀行存款…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第6條 證券商辦理有價證券買賣融資融券者，應增提新臺幣五千萬元營業保證金。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第7條 …內，檢具下列書件向主管機關申請核准後始得辦理：一、已增提營業保證金之證明文件。二、辦理有價證券買賣融資融券業務之主管與業務人員名冊及其資格證明文件。三、其他經主管機關規定應提出之文件。證券商未於前項期間內向主管機關申請者…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第10條 …規定之擔保品之處分。三、依第二十一條規定之融券賣出價款及融券保證金不得移作他用及其應支付利息之利率。四、依第二十二條規定之客戶證券之集中保管及其依規定運用時應負責以同種類證券交付之。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第16條 …部證券作為擔保品；對客戶融券，應依主管機關規定之成數收取融券保證金，並以融券賣出之價款作為擔保品。