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行政金融資產證券化條例第37條特殊目的信託之利益分配，應按各受益人本金持分之比例為之。但資產信託證券化計畫另有規定者，不在此限。
行政金融資產證券化條例第74條 …或期間之資產基礎證券者，其就特殊目的公司所受讓之資產或其所生之利益、孳息或其他收益，所得受償之順位。五、受讓資產管理處分之方法，與受委任或信託管理及處分該資產之服務機構。六、監督機構之名稱、職權及義務。七、為經營資產證券…
行政金融資產證券化條例第78條 …權利。監督機構應以善良管理人之注意義務，為資產基礎證券持有人之利益，依本條例之規定行使權限及履行義務，並負忠實義務。監督機構得以自己名義，為資產基礎證券持有人為訴訟上或訴訟外之行為。監督機構非經資產基礎證券持有人會議決議…
行政金融資產證券化條例第81條資產基礎證券持有人就特殊目的公司所受讓資產或其所生之利益、孳息或其他收益，除依資產證券化計畫所載之借入款項外，有優先於特殊目的公司之其他債權人及股東受償之權利。特殊目的公司依資產證券化計畫發行不同種類及期間之資產基礎證券…
行政金融資產證券化條例第109條 …規定選定之人，於執行受益人會議決議時，意圖為自己或第三人不法之利益而為違背職務之行為，致生損害於信託財產。五、違反第三十六條第二項規定。六、依第七十三條第一項規定所檢附之文件有虛偽或不實之記載。七、創始機構違反第七十三條…
行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法第13條 …第十四條第三項規定辦理。（十四）查明受託機構執行特殊目的信託之利益分配，是否按資產信託證券化計畫規定為之。（十五）查明受託機構是否設置受益人名冊，並記載本條例第二十條第一項規定所列事項。（十六）查明受託機構召集受益人會議…
行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則第16條 …稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，意圖為自己或第三人之利益，違背其職務之行為或侵占公司資產。四、對於以前曾服務之部門，於一年內進行稽核作業。五、與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避。六、未配合辦理本會指示查核事…
行政票券金融管理法第58條票券金融公司負責人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害公司之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於公司之財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之財物或財…
行政票券金融管理法第58-1條 …併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。以前項方法得財產上不法之利益或使第三人得之者，亦同。前二項之未遂犯罰之。
行政境外基金管理辦法第40條 …其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。四、意圖為自己或他人之利益，未經投資人同意，從事與投資人指示意旨或利益相違背之行為。五、違反投資人之指示，運用其資金。六、經本會依第三十一條規定，暫停募集及銷售、撤銷或廢止者，仍有…
行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法第2條 …之情事。二、不得有為本事業、負責人、受僱人或任一受益人或客戶之利益，而損及其他受益人或客戶權益之情事。三、為受益人或客戶追求最高利益，並以公平合理原則對待每一受益人或客戶。四、建立職能區隔機制，維持業務之獨立性及機密性，…
行政證券投資信託及顧問法第105-1條 …問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害證券投資信託基金資產、委託投資資產之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於證券投資信託基金資產、委託投資資產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒…
行政期貨信託事業管理規則第11條 …持有之股票，具有管理、使用或處分之權益。三、該他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人。
行政期貨信託事業管理規則第26條 …貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣…
行政期貨商財務報告編製準則第18條 …生工具淨利益（損失）：期貨商從事衍生工具業務或避險交易所產生之利益與損失互抵之淨額。（六）受託結算交割服務費收入：具結算會員資格之期貨商受託辦理結算交割業務所取得之服務費收入。（七）期貨管理費收入：期貨商辦理經主管機關核…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第12-1條 …券投資信託事業應對投資事業擬具管理及風險評估機制，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施並確實執行，確保不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為。
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第19條 …運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第19-1條 …證券投資信託事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
行政證券投資顧問事業設置標準第12條 …、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
行政證券投資顧問事業設置標準第17條 …理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。證券經紀商或期貨經紀商得同時申請分…
行政證券投資顧問事業設置標準第25條 …理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
行政證券投資顧問事業設置標準第28條 …、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
行政證券投資顧問事業設置標準第38條 …理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第十款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第11條證券櫃檯買賣中心依有關法令、櫃檯買賣契約之規定或為保護公眾之利益，就櫃檯買賣之有價證券停止或回復其買賣時，應報請本會備查。
行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第12條 …行人，有違反證券交易法或依該法所發布之命令時，本會為保護公眾之利益，得命證券櫃檯買賣中心停止或終止該有價證券之買賣。
行政證券交易法第147條證券交易所依法令或上市契約之規定，或為保護公眾之利益，就上市有價證券停止或回復其買賣時，應報請主管機關備查。
行政證券交易法第171條 …法發行有價證券公司之董事、監察人或經理人，意圖為自己或第三人之利益，而為違背其職務之行為或侵占公司資產，致公司遭受損害達新臺幣五百萬元。犯前項之罪，其因犯罪獲取之財物或財產上利益金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第15條 …他不正當情事，對於所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害公司之利益。二、對於以前執行之業務於一年內進行稽核作業或與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。三、直接或間接提供、承諾、要求或收受…
行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條 …稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，意圖為自己或第三人之利益，違背其職務之行為或侵占公司資產。四、對於以前曾服務之部門，於一年內進行稽核作業。但主管機關另有規定者，不在此限。五、與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴…
行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第32條 …用職權，有事實證明從事不正當之活動，或意圖為自己或第三人不法之利益，或圖謀損害事業之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於事業第三人。三、未經主管機關同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部…