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第 107 / 144 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第41條 證券投資顧問事業符合下列各款之規定，得申請設立分支機構：一、營業滿二年者。但因合併或受讓而設置分支機構者，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。但因合併或受讓而增設分支機構者，不在此限。三、…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第42條 證券投資顧問事業設立分支機構，應填具分支機構設立申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。三、載明設立…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第43條 證券投資顧問事業應自本會許可之日起六個月內完成分支機構設立登記，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發分支機構營業執照：一、分支機構設立登記影本。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第44條 證券投資顧問事業向本會申請核發營業執照時，應依下列各款規定，繳納執照費：一、設置證券投資顧問事業，按法定最低實收資本額四千分之一計算。二、證券投資顧問事業設置分支機構者，為新臺幣二千元。他業兼營證券投資顧問事業，除信託業…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第45條 證券投資信託事業、證券經紀商、期貨經紀商兼營證券投資顧問業務，證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，或保險業兼營全權委託投資業務，除第三條、第二章及第四章規定外，準用…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第47條 本標準中華民國九十七年五月二日修正發布前已設立之證券投資顧問事業與本標準規定不符者，應於本標準修正發布後一年內辦理補正，屆期未完成補正者，本會廢止其營業許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …稱專業客戶，係指法人與自然人符合下列條件之一者：一、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第4條 本辦法所稱一般客戶，係指非屬專業客戶者。專業客戶除專業機構投資人外，得以書面向銀行要求變更為一般客戶。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第7條 …及指數等契約。二、新種臺股股權衍生性金融商品。三、向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供尚未開放或開放未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品。四、涉及應向中央銀行申請許可或函報備查之外匯衍生性金融商品。前項第一款商…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第20條 …衍生性金融商品交易額度等相關資訊。銀行核給或展延非屬專業機構投資人之客戶衍生性金融商品額度時，應請客戶提供與其他金融機構承作衍生性金融商品之額度或透過聯徵中心查詢。銀行應參酌前項資訊，審慎衡酌客戶風險承擔能力、承擔意願及…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第23條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人提供衍生性金融商品交易服務，應與交易相對人簽訂ISDA主契約（ISDAMasterAgreement），或依其他標準契約及市場慣例辦理。銀行與專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶簽訂…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第24條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供衍生性金融商品交易服務，應建立商品適合度制度，其內容至少應包括衍生性金融商品屬性評估、瞭解客戶程序、客戶屬性評估及客戶分級與商品分級依據，以確實瞭解客戶之投資經驗、財產狀況…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第25條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供衍生性金融商品交易服務之推廣文宣資料，應清楚、公正及不誤導客戶，對商品之可能報酬與風險之揭露，應以衡平且顯著方式表達，且不得藉主管機關對衍生性金融商品業務之核准、核備或備查…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第25-1條 …人客戶。二、非避險目的交易且屬法人之一般客戶。銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易，應遵循下列事項：一、屬匯率類之複雜性高風險商品：（一）契約期限不得超過一年。（二）契約比價或結算期數不得…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列評估：一、銀行應進行客戶屬性評估，確認客戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29-1條 …型商品交易服務，須進行充分瞭解客戶程序，以確認客戶足以承擔所投資標的風險，並應建立交易控管機制，至少應包含下列事項：一、銀行向客戶推介結構型商品，應事先取得客戶同意書，且不得併入其他約據之方式辦理。客戶並得隨時終止該推介…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制：一、銀行應依第二十九條第一項第二款之商品屬性評估結果，於結構型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示該商品之商品風險程度。…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第32條 …當初本金損失之虞者。三、該結構型商品因其他經本會規定足以影響投資人判斷之重要事項，有直接導致本金損失或超過當初本金損失之虞者。銀行就前項結構型商品之交易服務，涉有契約權利行使期間、解除期間及效力之限制者，亦應向客戶說明之…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 …。九、違反銀行公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。十、其他影響投資人權益之事項。結構型商品限於專業客戶交易者，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …係人及關係企業名稱及其關係，關係企業相互持股比例、股份及實際投資情形。九、委託信用評等機構評等者，該評等機構名稱、評等日期、評等結果；其未委託信用評等機構評等者，應將未委託評等之事實併予揭露。十、代收保費機構及代收條件。…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第6條 …（包括剩餘保障負債、已發生理賠負債及保險取得現金流量資產）、投資合約透過損益按公允價值衡量之金融負債及投資合約按攤銷後成本衡量之金融負債。六、其他負債項下之服務合約負債、特別準備及其他準備。七、放款總額。八、逾期放款。九…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …定損失得分年攤銷，或期中財務報告因非重要子公司或採用權益法之投資及相關損益金額係採未經會計師查核或核閱之財務報告計算，經其簽證會計師出具保留意見之查核或核閱報告者，不在此限。十二、資產不足以清償其債務。十三、發生舞弊、訴…
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 …百分之四十。四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。五、最近二年未曾受本法第一百條第ㄧ項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務除與專業機構投資人從事交易且依第十四條第一項之規定申請者外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證。三、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第14條 槓桿交易商與專業機構投資人從事涉及前條第一項各款連結標的之槓桿保證金契約交易，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報主管機關，主管機關於核准第一家槓桿交易商後始得辦理。前條及前項所稱專業機構投…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7條 …知客戶另提出下列擔保品：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應與客戶約定，融通期限屆滿…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第8條 …第一項擔保品以下列為限：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應逐日計算每一借貸帳戶內之…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第4條 …表四）。五、同一人、同一關係人為法人者，其股東會或董事會決議投資保險公司之相關會議紀錄。前項第四款聲明書，應包括遵守主管機關核准時所為之附款。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第5條 …外，並應符合下列條件：一、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構之自然人股東直接、間接持有保險公司已發行有表決權股份總數合計超過百分之十或對保險公司具控制能力者，無保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第6條 …件向主管機關申請核准：一、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構及主要股東背景（附表五）。二、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構之自然人股東直接、間接持有保險公司已發行有表決權股份總數合計超過百分之十或對保險…